KONEČNÉ ZNĚNÍ
A6-0159/2005
26.
5.
2005
ZPRÁVA
o návrhu doporučení Evropského parlamentu Radě k potírání financování terorismu (2005/2065(INI))
Výbor pro občanské svobody, spravedlnost a vnitřní věci
Navrhovatel:
Mario Borghezio
PE 357.634v02-00
OBSAH
NÁVRH DOPORUČENÍ EVROPSKÉHO PARLAMENTU RADĚ...............................................3
EXPOSICION DE MOTIVOS........................................................................................................8
MINORITY OPINION....................................................................................................................9
NÁVRH DOPORUČENÍ RADĚ B6-0221/2005,..........................................................................10
POSTUP........................................................................................................................................12
NÁVRH DOPORUČENÍ, NA KTERÉM JE ZPRÁVA ZALOŽENA............................................13
NÁVRH DOPORUČENÍ EVROPSKÉHO PARLAMENTU RADĚ
k potírání financování terorismu
( 2005/2065(INI) )
Evropský parlament
– s ohledem na návrh doporučení Radě, který předložil Stefan Zappalà za skupinu PPE-DE, k prevenci a potírání financování terorismu prostřednictvím opatření na zlepšení výměny informací, posílení transparentnosti a zvýšení sledovatelnosti finančních transakcí ( B6-0221/2005 ),
– s ohledem na prohlášení o boji proti terorismu, přijatém na zasedání Evropské rady ve dnech 24. a 25. března 2004,
– s ohledem na revidovaný akční plán Evropské unie boje proti terorismu, přijatý během zasedání Evropské rady ve dnech 17. a 18. června 2004,
– s ohledem na sdělení Komise „Prevence a potírání financování terorismu prostřednictvím opatření na zlepšení výměny informací, posílení transparentnosti a zvýšení sledovatelnosti finančních transakcí“ ( KOM(2004)0700 ),
– s ohledem na soubor opatření týkající se prevence a potírání terorismu uvedený v Haagském programu, přijatém během zasedání Evropské rady ve dnech 4. a 5. listopadu 2004 a doplněném o závěry zasedání předsednictva Evropské rady ve dnech 16. a 17. prosince 2004, se zvláštním přihlédnutím k financování terorismu,
– s ohledem na návrh nařízení o prevenci praní špinavých peněz prostřednictvím celní spolupráce,
– s ohledem na návrh směrnice o předcházení zneužití finančního systému k praní peněz, včetně financování terorismu,
– s ohledem na Chartu základních práv Evropské unie a zvláště na články 6, 7, 8, 10, 12, 21 a 22,
– s ohledem na čl.
114 odst.
3 a článek 94 jednacího řádu,
– s ohledem na zprávu Výboru pro občanské svobody, spravedlnost a vnitřní věci ( A6-0159/2005 ),
A. vzhledem k tomu, že opatření zahrnutá do Haagského programu, zvláště opatření týkající se boje proti praní špinavých peněz, financování terorismu a výměny informací, by měla být v přiměřené době a účinně zavedena, a měla by přitom dbát na ochranu dat a posílení svobody, bezpečnosti a spravedlnosti v Unii,
B. vzhledem k tomu, že evropská strategie bezpečnosti stanoví integrovaný přístup k boji proti terorismu prostřednictvím politických, diplomatických, humanitárních, ekonomických a finančních opatření, jakož i prostřednictvím soudní a policejní spolupráce,
C. vzhledem k tomu, že hlavním zdrojem financování mezinárodního terorismu je mezinárodní pašování drog a zbraní,
D. vzhledem k tomu, že praní špinavých peněz prostřednictvím hawaly nebo investic uskutečňovaných v daňových rájích přispívá k financování mezinárodních teroristických organizací,
E. vzhledem k tomu, že strategie preventivního potírání nevedla k oslabení mezinárodních teroristických organizací a možností jejich financování,
F. vzhledem k tomu, že organizování, udržování a rozvíjení operativní činnosti teroristických sítí předpokládá již zavedené a dále se rozvíjející aktivity shromažďování peněžních fondů a souběžně vyhledávání nových a vždy zaměnitelných metod jejich shromažďování a převodů prostřednictvím legálních a ilegálních kanálů, jako jsou mezinárodní obchodní společnosti, offshore společnosti a trusty, kurýři přepravující hotovost, převody finančních prostředků formou hawaly nebo využívání některých dobročinných organizací,
G. vzhledem k tomu, že ve většině členských států požívají charitativní organizace daňových úlev a že z tohoto důvodu daňové úřady již mají k dispozici přesné informace týkající se finanční bilance a pohybů těchto organizací,
H. vzhledem k tomu, že v současném kontextu nesmírných finančních toků, charakterizujících globální trh, je velmi obtížné a složité vystopovat a pronásledovat zneužívání finančních převodů, což je dáno současným velkým počtem těchto převodů a neustálým vývojem dnešní ekonomiky (praní špinavých peněz pocházejících z daňových a celních podvodů, korupce, organizované trestné činnosti a z činnosti mafie, jako je pašování drog, zbraní a z obchodování s lidmi),
I. vzhledem k tomu, že objem finančních prostředků shromážděných každoročně dobročinnými organizacemi dosahuje několika stovek miliard dolarů, že kontrola používání fondů těchto organizací je nesmírně obtížná, že z těchto důvodů je sektor charitativní činnosti obzvláště zranitelný vůči zneužití a že je tedy zapotřebí větší transparentnosti ze strany zmíněných právnických osob,
J. vzhledem k tomu, že teroristické hnutí v některých případech dokázalo použít finančních fondů pocházejících z charitativních sbírek, a to častokrát bez vědomí dárců a dokonce i bez vědomí řídících pracovníků a zaměstnanců dobročinných organizací; a že navíc některé neziskové organizace poskytovaly krytí a logistickou podporu jak pro teroristické akce, tak pro dodávání zbraní používaných teroristickými sítěmi,
K. vzhledem k tomu, v boji proti financování terorismu v Evropské unii je zapotřebí rozvíjet výměnu informací, posilovat soudní a policejní spolupráci, zlepšovat sledovatelnost finančních transakcí a transparentnost finančního systému, způsoby fungování a činnosti právnických osob,
L. vzhledem k tomu, že výměna informací představuje v boji proti financování terorismu jeden z významných nástrojů pro potlačení tohoto financování, že ale nicméně musí být kontrolována a vyvážena legislativními ustanoveními o ochraně údajů s ohledem na ustanovení článku 8 Evropské úmluvy o lidských právech a článků 7 a 8 Charty základních práv tak, aby nemohl být nastolen „policejní stát“,
M. vzhledem k tomu, že mezinárodní teroristické organizace vytvořily velmi hustou síť vztahů s velkým počtem kriminálních organizací a organizací mafie; že vztahy mezi těmito organizacemi se opírají o společné ekonomické zájmy a o stejné zdroje financování,
1. předkládá Radě následující doporučení:
a) přijmout třetí směrnici o praní špinavých peněz a nařízení o prevenci praní špinavých peněz prostřednictvím celní spolupráce;
b) požadovat od členských států, aby ratifikovaly protokol k Úmluvě o vzájemné pomoci v trestních věcech mezi členskými státy Evropské unie ze dne 29. května 2000 a Mezinárodní úmluvu o potlačování financování terorismu ze dne 9. prosince 1999 a aby provedly ve vnitrostátním právu rámcovou dohodu Rady ze dne 13. června 2002 o boji proti terorismu a rozhodnutí 2002/187/JAI Rady z 28. února 2002 o zřízení Eurojustu za účelem posílení boje proti závažné organizované trestné činnosti;
c) založit struktury pro sdílení informací a pro spolupráci, včetně spolupráce v technické oblasti, aby bylo možné dosáhnout strukturované výměny informací mezi zpravodajskými službami Unie, včetně Europolu a Eurojustu; konkrétně uplatňovat závazky pro oblast výměny úplných a aktualizovaných informací týkajících se všech trestních činů teroristické povahy, včetně účasti na činnostech teroristické skupiny prostřednictvím jejího financování;
d) výrazně finančně podporovat projekt FIU.NET (Financial Investigation Units Network), jehož cílem je vytvoření počítačové sítě umožňující výměnu informací mezi finančními vyšetřovacími útvary, zvláště co se týče způsobu financování teroristických sítí, a dbát přitom na zachování ochrany osobních údajů;
e) naléhat na členské státy, aby zlepšily spolupráci se SUSTRANS a ratifikovaly protokol k Úmluvě o Europolu umožňující rozšíření pravomocí Europolu na všechny trestné činy týkající se praní špinavých peněz;
f) zavést společně s bezodkladným přijetím odpovídajících nařízení opatření zajišťující kontrolu a sledovatelnost mezinárodních bankovních pohybů, jejichž prostřednictvím se provádí většina transakcí spojených s prodejem zbraní a drog a jejichž výnosy mohou být používány na teroristické akce;
g) vyzvat členské státy k uplatňování všech doporučení Skupiny pro mezinárodní finanční opatření proti praní špinavých peněz (GAFI), k přijetí opatření sledujících zlepšení sledovatelnosti převodů finančních prostředků a identifikace zákazníků a k uplatňování ostražitosti, aniž by přitom byly zneužívány metody profilování v bankovním a finančním sektoru a aby bylo zaručeno dodržování základních práv, a zejména práva na ochranu osobních údajů;
h) podporovat přijímání mezinárodních norem a přijmout opatření v rámci Společenství tak, aby byla výrazně zmenšena neprůhlednost finančního systému, odstraněn nedostatek transparentnosti struktur používaných pro mezinárodní finanční transakce a pro převod finančních prostředků včetně mezinárodních obchodních společností, trustů a offshorových společností a mimo jiné bojovat proti pokračující existenci tzv. „daňových rájů“ uvnitř a vně Evropské unie, a to rovněž prostřednictvím spolupráce se třetími zeměmi;
i) přijmout opatření ke sledování převodů finančních prostředků prováděných mimo oficiální kanály a zabránit teroristickým organizacím ve využívání neziskových a charitativních organizaci a v infiltraci do těchto organizací; podporovat návrh týkající se evropského kodexu pro činnost a autoregulaci charitativního sektoru, jenž stanoví nutnost zveřejňování rozvah a společná pravidla pro audit a kontrolu účetnictví;
k) vyzvat členské státy k co nejvyšší ostražitosti co se týče možného propojení teroristických sítí se zločineckými organizacemi, jako je mafie, za účelem praní špinavých peněz s návazností na financování terorismu;
l) povinně využívat přísnějšího hloubkového auditu pro operace, do nichž jsou zapojeny společnosti nebo osoby usazené na územích, kde se neuplatňují nařízení týkající se boje proti praní špinavých peněz,
m) požádat členské státy o bedlivý dohled jak nad finančními institucemi, tak nad službami týkajícími se převodu peněžních prostředků, aby bylo možné podchytit konkrétní podezřelé převody peněz v případě, že nebudou podloženy úplnými informacemi, obsahujícími jméno, adresu bydliště a číslo účtu fyzické nebo právnické osoby, jež dala příkaz k převodu peněz;
n) zavést povinnost, aby finanční instituce a veškeré ostatní organizace podléhající pravidlům prevence praní špinavých peněz okamžitě sdělovaly příslušným státním orgánům veškeré potřebné informace v případě oprávněného podezření, že by určité peněžní prostředky mohly být určeny k financování teroristických útoků nebo všeobecně k financování teroristických sítí; definice „podezření“ se musí zakládat na velice přísných kritériích; ustanovení trestního řádu týkající se např. praní špinavých peněz a teroristické činnosti nesmí sloužit k pronásledování jiných kategorií trestné činnosti a musí se podřizovat principům Corpus Juris
Ochrana finančních zájmů Společenství ( KOM(1997)0199 ). ; pojem „podezření“ musí být přiměřený a definovaný tak, aby bylo dosaženo stanoveného cíle;
o) rozvíjet systémy, které budou automaticky kontrolovat finanční transakce, budící podezření z hlediska jejich výše v porovnání s průměrem, opakování, totožnosti a geografické lokalizace příkazců a příjemců za účelem ochrany oficiálního systému pro převod peněžních prostředků před reálným rizikem jeho zapojení do nezákonné činnosti a především do financování teroristických činností; stanovit nová pravidla pro bankovní platby, aniž by byla porušena rovnováha mezi volným oběhem kapitálu a odhalováním podezřelých převodů finančních prostředků;
p) stanovit minimální normy pro nařízení týkající se transparentnosti charitativního sektoru, aby banky, úvěrové instituce, pojišťovací společnosti, finanční organizace a neziskové organizace zajišťovaly v co největší míře transparentnost svých postupů finančního a rozpočtového řízení s výlučným používáním oficiálních bankovních kont, na něž budou ukládány jejich finanční prostředky, a řádných oficiálních systémů pro převod těchto prostředků a se zveřejňováním pokud možno co nejúplnějších výročních zpráv s uvedením přesné totožnosti příjemců peněžních prostředků a jejich předpokládaného použití; kontrola řízení těchto organizací bude posuzována nezávislými auditory;
q) vyzvat banky, úvěrové ústavy, pojišťovací společnosti, finanční organizace a neziskové organizace k užší spolupráci se specialisty zabývajícími se financováním mezinárodního terorismu, aby se předešlo jakékoli formě jejich zapojení do teroristických akcí vzhledem k existujícím rizikům zneužití jejich činnosti pro financování teroristických sítí;
(r) bezodkladně vyžadovat, aby členské státy provedly ve vnitrostátním právu a zavedly opatření směřující k potlačování kriminální činnosti financování terorismu, zvláště druhou směrnici o praní špinavých peněz a povinnost ostražitosti a identifikace stanovené touto směrnicí, ještě předtím, než bude přijata třetí směrnice o praní špinavých peněz a nařízení o prevenci praní špinavých peněz prostřednictvím celní spolupráce, aby bylo obzvláště možné v dostatečném předstihu provést aktualizace nutné pro optimalizaci činností spojených s bojem proti mezinárodnímu terorismu,
(s) přistoupit ke kontinuálnímu vyhodnocování opatření přijatých k potlačování mezinárodního financování terorismu v úzké spolupráci s Komisí a Evropským parlamentem;
(t) ověřit, zda naléhavá legislativní opatření přijatá některými členskými státy po 11. září 2001 přinesla pozitivní výsledky v boji proti teroristické činnosti a jejímu financování,
2. pověřuje svého předsedu, aby předal tato doporučení Evropské radě, Radě a pro informaci Komisi, vládám a parlamentům členských států, Radě Evropy, Organizaci spojených národů a jejím specializovaným agenturám.
EXPOSICION DE MOTIVOS
No se ha redactado específicamente una exposición de motivos, dado que han sido adoptados una serie completa de considerandos que explican de forma clara y precisa las razones que justifican el contenido de la Recomendación.
24.5.2005
MINORITY OPINION
pursuant to Rule 161(3) of the Rules of Procedure
Giusto Catania and Sylvia-Yvonne Kaufmann
Terrorism is an unacceptable crime which has to be condemned without reservations.
Nevertheless, this does not mean that in the name of combating terrorism, the EU is legitimized to adopt measures violating the civil liberties and freedoms of citizens.
We do not think that the balance between security and human rights is right in the report: Control and surveillance are weighted far higher than the protection of civil liberties.
Thus the rapporteur is not devoted to solve the problems of the present insufficient rules on data protection or the adoption of other measures that could help striking the right balance between security and the respect for human rights.
The report completely lacks a more preventive angle focusing on the roots of terrorism: poverty, misery, social injustices and inequalities, political and ethnical humiliation and the violation of human rights.
Furthermore, trafficking in arms and drugs, which is one of the main sources of financing of international terrorism, also happens through the banking system.
The theory of "preventive war" has not succeeded in undermining the international terrorist organisations or their finances.
In fact, in Afghanistan there has been a big increase in the amount of money made on drug trafficking (opium cultivation) from 2004 to 2005 to be used to finance terrorism.
Thus, a higher priority should be given to solve the problem about trafficking in arms and drugs in the strategy to combat the financing of terrorism.
31.3.2005
NÁVRH DOPORUČENÍ RADĚ B6-0221/2005 ,
který v souladu s čl.
114 odst.
1 jednacího řádu předložil
Stefano Zappalà za skupinu PPE-DE
k prevenci a potírání financování terorismu prostřednictvím opatření na zlepšení výměny informací, posílení transparentnosti a zvýšení sledovatelnosti finančních transakcí
Evropský parlamnt ,
– s ohledem na prohlášení o boji proti terorismu přijaté na zasedání Evropské rady ve dnech 24. a 25. března 2004,
– s ohledem na přepracovaný akční plán Evropské unie proti terorismu přijatý na zasedání Evropské rady ve dnech 17. a 18. června 2004,
– s ohledem na soubor opatření na předcházení a potlačování terorismu vytyčený v Haagském programu, který byl přijat na zasedání Evropské rady ve dnech 4. a 5. listopadu 2004, a doplněný o závěry předsednictva Evropské rady ze dne 16. a 17. prosince 2004, zejména těmi, které se týkají terorismu,
– s ohledem na návrh směrnice o předcházení zneužívání finančního systému k praní špinavých peněz včetně financování terorismu,
– v souladu s čl.
114 odst.
1 jednacího řádu,
A. vzhledem k tomu, že opatření uvedená v Haagském programu a zaměřená na boj proti financování terorismu, zejména pokud jde o informace, by se měla v zájmu posílení svobody, bezpečnosti a práva v Unii začít uplatňovat co nejdříve,
B vzhledem k tomu, že evropská bezpečnostní strategie vyzývá k reakcím na nové hrozby skrze opatření v oblasti politické, dipolomatické, humanitární, hospodářské, finanční, policejní, právní a vojenské,
C vzhledem k tomu, že teroristé projevili značnou tvořivost pokud jde o převádění peněz a využívání nových systémů shromažďování peněz, zejména prostřednictvím převaděčů peněz, převodů peněz pomocí systému hawala či dobročinných organizací,
D vzhledem k tomu, že výměna informací je v oblasti boje proti financování terorismu jedním z účinných prostředků,
1. dává Radě tato doporučení:
a) stanovit pravidla pro sdílení informací a zřídit evropský orgán odpovědný za informační technologie, s cílem pomoci informačním službám Unie sdílet informace a „vytvořit sítě“;
b) bez odkladu přijmout třetí směrnici o praní špinavých peněz;
c) spolupracovat s Mezinárodním měnovým fondem (MMF) za účelem podpory celosvětového boje proti praní špinavých peněz a financování terorismu;
d) vyzvat nerozhodné země, aby ratifikovaly protokol k úmluvě z roku 2000 týkající se vzájemné pomoci v oblasti soudnictví a úmluvu Organizace spojených národů o potlačování financování terorismu a aby provedly rozhodnutí týkající se boje proti terorismu a rozhodnutí Evropské jednotky pro soudní spolupráci (Eurojustu) ze dne 28. února 2002;
e) požadovat studii ke zhodnocení úsilí věnovaného omezení mezinárodního financování terorismu a k dalšímu zlepšení tohoto úsilí;
2. pověřuje svého předsedu, aby předal toto doporučení Radě a pro informaci také Evropské radě a Komisi.
POSTUP
Název
Potírání financování terrorismu
Číslo postupu
2005/2065 (INI)
Návrh(y) doporučení, na kterém(kterých) je zpráva založena
B6-0221/2005
Základ v jednacím řádu
čl.
114, odst.
3, a článek 94
Příslušný výbor
Datum oznámení na zasedání
LIBE 28.4.2005
Datum, kdy výbor rozhodl vypracovat zprávu
25.11.2004
Výbor požádaný o stanovisko Datum oznámení na zasedání
ECON 28.4.2005
Nezaujaté stanovisko Datum rozhodnutí
ECON 10.5.2005
Užší spolupráce Datum oznámení na zasedání
Jiný(é) návrh(y) doporučení začleněný(é) do zprávy
Zpravodaj(ové) Datum jmenování
Mario Borghezio 25.11.2004
Předchozí zpravodaj(ové)
Projednání ve výboru
12.4.2005
24.5.2005
Datum přijetí
24.5.2005
Výsledek hlasování
pro:
proti:
zdrželi se:
36
4
Členové přítomní při závěrečném hlasování
Edit Bauer, Carlos Coelho, Ewa Klamt, Jaime Mayor Oreja, Stefano Zappalà, Rosa Díez González, Wolfgang Kreissl-Dörfler, Edith Mastenbroek, Martine Roure, Inger Segelström, Henrik Lax, Giusto Catania, Mihael Brejc, Charlotte Cederschiöld, Kinga Gál, Lívia Járóka, Barbara Kudrycka, Ioannis Varvitsiotis, Fausto Correia, Magda Kósáné Kovács, Claude Moraes, Antoine Duquesne, Tatjana Ždanoka, Mario Borghezio
Náhradníci přítomní při závěrečném hlasování
Frederika Brepoels, Antonio Tajani, Javier Moreno Sánchez, Gérard Deprez, Ignasi Guardans Cambó, Siiri Oviir, Mary Lou McDonald, Agnes Schierhuber, Antonio Masip Hidalgo, Marie-Line Reynaud, Jeanine Hennis-Plasschaert, Bill Newton Dunn, Sylvia-Yvonne Kaufmann
Náhradníci (čl.
178 odst.
2) přítomní při závěrečném hlasování
Giuseppe Gargani, Antolín Sánchez Presedo, Luis Yañez-Barnuevo García
Datum předložení – A6
26.5.2005
A6‑0159/2005
Poznámky
...
NÁVRH DOPORUČENÍ, NA KTERÉM JE ZPRÁVA ZALOŽENA
Číslo B[5]
Autor(Autoři)
Název
Příslušný výbor
Výbor(y) požádaný(é) o stanovisko
Datum oznámení na zasedání
B6-0221/2005 Stefano Zappalà Potírání financování terorismu LIBE ECON 28.4.2005
