P6_TA(2005)0498
Trh finančních nástrojů, pokud jde o některé lhůty ***I
A6-0334/2005
Legislativní usnesení Evropského parlamentu o návrhu směrnice Evropského parlamentu a Rady, kterou se mění směrnice 2004/39/ES o trzích finančních nástrojů, pokud jde o některé lhůty ( KOM(2005)0253 – C6-0191/2005 – 2005/0111(COD) )
(Postup spolurozhodování: první čtení)
Evropský parlament
, -
s ohledem na návrh Komise předložený Evropskému parlamentu a Radě ( KOM(2005)0253 ) Dosud nezveřejněný v Úředním věstníku.
,
-
s ohledem na čl. 251 odst. 2 a čl. 47 odst. 2 Smlouvy o ES, v souladu s nimiž Komise předložila svůj návrh Parlamentu ( C6-0191/2005 ),
-
s ohledem na článek 51 jednacího řádu,
-
s ohledem na zprávu Hospodářského a měnového výboru ( A6-0334/2005 ),
1.
schvaluje pozměněný návrh Komise;
2.
vyzývá Komisi, aby věc opětovně postoupila Parlamentu, bude-li mít v úmyslu svůj návrh podstatně změnit nebo jej nahradit jiným textem;
3.
pověřuje svého předsedu, aby předal postoj Parlamentu Radě a Komisi.
P6_TC1-COD(2005)0111
Postoj Evropského parlamentu přijatý v prvním čtení dne 13. prosince 2005 k přijetí směrnice Evropského parlamentu a Rady
2006/..../ES
, kterou se mění směrnice 2004/39/ES o trzích finančních nástrojů, pokud jde o některé lhůty
(Text s významem pro EHP)
EVROPSKÝ PARLAMENT A RADA EVROPSKÉ UNIE,
s ohledem na Smlouvu o založení Evropského společenství, a zejména na čl. 47 odst. 2 této smlouvy,
s ohledem na návrh
Komise,
s ohledem na stanovisko Evropské centrální banky
Úř. věst. C 323, 20.12.2005, s. 31
.
,
v souladu s postupem stanoveným v článku 251 Smlouvy
Postoj Evropského parlamentu ze dne 13. prosince 2005.
,
vzhledem k těmto důvodům: (1)
Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2004/39/ES ze dne 21. dubna 2004 o trzích finančních nástrojů, o změně směrnice Rady 85/611/EHS a 93/6/EHS a směrnice Evropského parlamentu a Rady 2000/12/ES a o zrušení směrnice Rady 93/22/EHS Úř. věst. L 145, 30.4.2004, s. 1.
zavádí všeobecnou právní úpravu k zabezpečení vysoké kvality při provádění investičních transakcí.
(2)
Směrnice 2004/39/ES stanoví, že členské státy
uvedou v účinnost
právní a správní předpisy nezbytné pro dosažení souladu s
uvedenou
směrnicí do 30. dubna 2006. K zajištění jednotného uplatňování směrnice ve všech členských státech musí Komise během prováděcí lhůty přijmout prováděcí opatření k souhrnným ustanovením této směrnice. Než se členské státy seznámí s obsahem těchto prováděcích opatření, nemohou pracovat na vnitrostátní právní úpravě, ani ji dokončit, a mohly by tak mít potíže s dodržením současné prováděcí lhůty.
(3)
Aby investiční podniky a další regulované podniky splňovaly požadavky směrnice 2004/39/ES a požadavky vnitrostátních prováděcích předpisů, budou pravděpodobně muset zavést nové systémy informačních technologií, organizační struktury a nový systém evidování a podávání zpráv, a nebo stávající systémy a postupy zásadně změnit. Tyto změny mohou provést až poté, co Komise přijme prováděcí opatření a směrnice bude provedena do vnitrostátní legislativy.
(4)
Aby byla směrnice 2004/39/ES plně účinná, je zároveň nezbytné, aby ji členské státy provedly ve vnitrostátním právu zároveň s prováděcími opatřeními, nebo aby byla v členských státech přímo uplatnitelná.
(5)
Pro provedení směrnice 2004/39/ES ve vnitrostátním
právu
by proto měla být členským státům prodloužena prováděcí lhůta.
Obdobně by měla být prodloužena lhůta, v níž investiční podniky a úvěrové instituce zajistí soulad s novými požadavky, na období po provedení směrnice ve vnitrostátním právu členských států.
(6)
Vzhledem k vzájemné provázanosti různých ustanovení směrnice 2004/39/ES je žádoucí, aby se prodloužení lhůt vztahovalo na všechna ustanovení
uvedené
směrnice. Jakékoliv prodloužení lhůty pro provedení a uplatňování směrnice by mělo být úměrné potřebám členských států a
regulovaných
podniků a nemělo by jít nad rámec těchto potřeb. Členské státy by
měly začít uplatňovat
ustanovení směrnice 2004/39/ES
současně
, aby v členských státech nedošlo k rozdrobení a k potenciálnímu narušení fungování
vnitřního
trhu s cennými papíry.
(7)
Ve svém usnesení o provádění právních předpisů v oblasti finančních služeb ze dne 5. února 2002
Úř. věst. C 284 E, 21.11.2002, s. 115.
Evropský parlament požadoval, aby měly Evropský parlament a Rada rovnocennou úlohu při dohledu nad tím, jak Komise plní svou výkonnou roli, aby tak byly zohledněny legislativní pravomoci Evropského parlamentu podle článku 251 Smlouvy. Komise tento požadavek podpořila ve slavnostním prohlášení, které téhož dne učinil před Evropským parlamentem její předseda. Dne 11. prosince 2002 Komise navrhla změny rozhodnutí 1999/468/ES
Úř. věst. L 184, 17.7.1999, s. 23.
( KOM(2002)0719 ) a dne 22. dubna 2004 předložila pozměněný návrh ( KOM(2004)0324 ). Evropský parlament zastává stanovisko, že tento návrh nerespektuje jeho legislativní pravomoci. Podle Evropského parlamentu by Evropský parlament a Rada měly mít možnost, v určité stanovené lhůtě, vyhodnocovat svěření prováděcích pravomocí Komisi. Je tedy vhodné omezit lhůtu, během které může Komise přijmout prováděcí opatření.
(8)
Evropský parlament by měl mít tříměsíční lhůtu od prvního předložení navržených pozměňovacích návrhů a prováděcích opatření, aby je mohl přezkoumat a zaujmout k nim stanovisko. V naléhavých a řádně odůvodněných případech by však mělo být možné tuto lhůtu zkrátit. Přijme-li Evropský parlament v této lhůtě usnesení, měla by Komise návrhy pozměňovacích návrhů nebo opatření znovu přezkoumat.
(9)
Musí se také posunout datum, ke kterému se zrušuje směrnice
93/22/EHS
a
datum u přechodných
ustanovení směrnice 2004/39/ES, a prodloužit Komisi časové období k povinnému podávání zpráv.
(10)
Vzhledem k tomu, že členským státům byla posunuta lhůta k provedení směrnice 2004/39/ES ve vnitrostátním právu a že byla také posunuta lhůta, do níž investiční podniky a úvěrové instituce mají zajistit soulad s novými požadavky, nepoužije se směrnice 2004/39/ES až do 1. listopadu 2007. Je proto vhodné zrušit směrnici 93/22/EHS od 1. listopadu 2007.
(11)
Směrnice 2004/39/ES by proto měla být odpovídajícím způsobem
změněna
,
PŘIJALY TUTO SMĚRNICI: Článek 1
Směrnice 2004/39/ES se mění takto:
(1)
Bod odůvodnění 69 se nahrazuje tímto:
(69)
Evropský parlament by měl mít tříměsíční lhůtu od prvního předložení navržených pozměňovacích návrhů a prováděcích opatření, aby je mohl přezkoumat a zaujmout k nim stanovisko. V naléhavých a řádně odůvodněných případech by však mělo být možné tuto lhůtu zkrátit. Přijme-li Evropský parlament v této lhůtě usnesení, měla by Komise návrhy pozměňovacích návrhů nebo opatření znovu přezkoumat.
(2)
Článek 64 se mění takto:
a)
Vkládá se nový odstavec 2a, který zní:
2a. Žádné z prováděcích opatření nemůže měnit základní ustanovení této směrnice.
b)
Odstavec 3 se nahrazuje tímto:
3.
Aniž jsou dotčena již přijatá prováděcí opatření je nejpozději od 1. dubna 2008 pozastaveno uplatňování ustanovení, která vyžadují přijetí technických pravidel, změn a rozhodnutí podle odstavce 2. Na návrh Komise mohou Evropský parlament a Rada obnovit dotyčná ustanovení postupem podle článku 251 Smlouvy, a přezkoumat je za tímto účelem před uplynutím výše uvedeného data."
(3)
Článek 65 se mění takto:
a)
Odstavce
1 až 4 se nahrazují tímto: 1.
"1.
Do
31. října 2007
podá
Komise na základě veřejné konzultace a po projednání s příslušnými orgány Evropskému parlamentu a Radě zprávu o možném rozšíření oblasti působnosti této směrnice, pokud jde o povinnosti související s transparentností před uskutečněním obchodu a po něm, na transakce v jiných třídách finančních nástrojů než akcie.
2.
Do
31. října 2008
předloží Komise Evropskému parlamentu a Radě zprávu o uplatňování článku 27.
3.
Do
30. dubna 2008
podá Komise, na základě veřejné konzultace a po projednání s příslušnými orgány, Evropskému parlamentu a Radě zprávu o:
a)
vhodnosti zachování výjimky podle čl. 2 odst. 1 písm. k) pro podniky, jejichž hlavní činností je obchodování komoditními deriváty na vlastní účet;
b)
o obsahu a formě vhodných požadavků na povolování těchto podniků jako investičních podniků ve smyslu této směrnice a na dohled nad nimi;
c)
vhodnosti pravidel týkajících se jmenování smluvních zástupců při provádění investičních služeb
nebo
činností, zejména pokud jde o dohled nad nimi;
d)
vhodnosti zachování výjimky podle článku 2 odst. 1 písm. i).
4.
Do
30. dubna 2008
předloží Komise Evropskému parlamentu a Radě zprávu o odstraňování překážek, které by mohly na evropské úrovni bránit konsolidaci údajů, jež musí systémy obchodování zveřejňovat.
b)
Odstavec 6 se nahrazuje tímto:
Do
31. října 2006
podá
Komise po projednání s příslušnými orgány Evropskému parlamentu a Radě zprávu o vhodnosti zachování požadavků na pojištění odpovědnosti za škody při výkonu povolání, které zprostředkovatelům ukládají právní předpisy Společenství
.
(4)
Článek 69 se nahrazuje tímto:
Článek 69
Zrušení směrnice 93/22/EHS
Směrnice
93/22/EHS se zrušuje s účinkem od
1. listopadu 2007
. Odkazy na směrnici 93/22/EHS se považují za odkazy na tuto směrnici. Odkazy na pojmy definované ve směrnici 93/22/EHS nebo na její články se považují za odkazy na odpovídající pojmy definované v této směrnici nebo na odpovídající články této
směrnice.
(5)
V článku 70 se
první pododstavec
nahrazuje tímto:
Členské státy
uvedou v účinnost
právní a správní předpisy nezbytné pro dosažení souladu s touto
směrnicí do
31. ledna 2007.
Neprodleně o nich uvědomí Komisi.
Tato ustanovení použijí od
1. listopadu 2007.
(6)
V článku 71 se odstavce 1
až 5
nahrazují tímto:
Investiční podniky, které ve svých domovských členských státech obdržely povolení k poskytování investičních služeb před
1. listopadem 2007
,
jsou považovány za podniky povolené i pro účely této směrnice, jestliže právní předpisy dotyčných členských států stanoví, že tyto podniky musí k zahájení takové činnosti vyhovět podmínkám srovnatelným s podmínkami stanovenými v článcích 9 až 14.
2.
Regulovaný trh nebo organizátor trhu, který ve svém domovském členském státě obdržel povolení před
1. listopadem 2007
,
je považován za povolený i pro účely této směrnice, jestliže právní předpisy dotyčného členského státu stanoví, že regulovaný trh případně organizátor trhu musí vyhovět podmínkám srovnatelným s podmínkami stanovenými v hlavě III.
3.
Smluvní zástupci zapsaní ve veřejném rejstříku před
1. listopadem 2007
jsou považováni za registrované i pro účely této směrnice, jestliže právní předpisy dotyčných členských států stanoví, že smluvní zástupci musí vyhovět podmínkám srovnatelným s podmínkami stanovenými v článku v článku 23.
4.
Informace sdělené před
1. listopadem 2007
pro
účely článků 17, 18 nebo 30 směrnice 93/22/EHS jsou považovány za sdělené pro účely podle článků 31 a 32 této směrnice.
5.
Každý existující systém, spadající do definice MTF provozovaného organizátorem regulovaného trhu, je povolen jako MTF na žádost organizátora regulovaného trhu za předpokladu, že splní pravidla rovnocenná pravidlům, která pro povolení a provozování MTF vyžaduje tato směrnice, a za předpokladu, že dotyčná žádost je podána do osmnácti měsíců od 1. listopadu 2007.
Článek 2
Členské státy uvedou v účinnost právní a správní předpisy nezbytné
pro
dosažení souladu s touto směrnicí nejpozději do
31. ledna 2007.
Neprodleně o nich uvědomí Komisi.
Tato ustanovení použijí od 1. listopadu 2007.
Tyto předpisy přijaté členskými státy musí obsahovat odkaz na tuto směrnici nebo musí být takový odkaz učiněn při jejich úředním vyhlášení. Způsob odkazu si stanoví členské státy.
Článek 3
Tato směrnice vstupuje v platnost
prvním
dnem po vyhlášení v
Úředním věstníku Evropské unie.
Článek 4
Tato směrnice je určena členským státům.
V ............. dne
Za Evropský parlament Za Radu
předseda předseda/předsedkyně
