A7-0205/2010
28.6.2010
***I
PRANEŠIMAS
dėl pasiūlymo dėl Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos, iš dalies keičiančios direktyvų 2006/48/EB ir 2006/49/EB nuostatas, susijusias su kapitalo poreikiu prekybos knygai ir pakartotiniam pakeitimui vertybiniais popieriais, taip pat su atlyginimų nustatymo politikos priežiūriniu tikrinimu
(COM(2009)0362 – C7‑0096/2009 – 2009/0099(COD))
Ekonomikos ir pinigų politikos komitetas
Pranešėja:
Arlene McCarthy
PE 439.301v05-00
Procedūrų sutartiniai ženklai
* Konsultavimosi procedūra
*** Pritarimo procedūra
***I Įprasta teisėkūros procedūra (pirmasis svarstymas)
***II Įprasta teisėkūros procedūra (antrasis svarstymas)
***III Įprasta teisėkūros procedūra (trečiasis svarstymas)
(Procedūra pasirenkama atsižvelgiant į teisės akto projekte pasiūlytą teisinį pagrindą.)
Teisės akto projekto pakeitimai
Parlamento pakeitimų tekstas paryškinamas pusjuodžiu kursyvu. Paryškinimas paprastu kursyvu parodo atitinkamiems skyriams tas teisės akto projekto vietas, kurias siūloma taisyti rengiant galutinį tekstą (pvz., tekste tam tikra kalba paliktas akivaizdžias klaidas ar praleistas vietas). Pasiūlytiems tokio pobūdžio pataisymams reikalingas atitinkamų skyrių sutikimas.
Bet kurio pakeitimo, kuriuo siekiama pakeisti esamą teisės aktą, antraštėje yra trečia ir ketvirta eilutė, atitinkamai nurodanti esamą aktą ir šio akto nuostatą, kuriai pakeitimas turi įtakos. Esamo teisės akto nuostatos vietos, kurias Parlamentas norėtų iš dalies pakeisti, tačiau teisės akto projekte paliktos nepakeistos, paryškinamos pusjuodžiu šriftu . Teisės aktų projekto vietos, kurias Parlamentas siūlo išbraukti, pažymėtos šitaip: [...] .
TURINYS
Psl.
EUROPOS PARLAMENTO TEISĖKŪROS REZOLIUCIJOS PROJEKTAS...........................5
AIŠKINAMOJI DALIS............................................................................................................81
Užimtumo ir socialinių reikalų komiteto NUOMONĖ....................................86
Teisės reikalų komiteto NUOMONĖ.......................................................................107
PROCEDŪRA.........................................................................................................................111
EUROPOS PARLAMENTO TEISĖKŪROS REZOLIUCIJOS PROJEKTAS
dėl pasiūlymo dėl Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos, iš dalies keičiančios direktyvų 2006/48/EB ir 2006/49/EB nuostatas, susijusias su kapitalo poreikiu prekybos knygai ir pakartotiniam pakeitimui vertybiniais popieriais, taip pat su atlyginimų nustatymo politikos priežiūriniu tikrinimu
( KOM(2009)0362 – C7‑0096/2009 – 2009/0099(COD) )
(Įprasta teisėkūros procedūra: pirmasis svarstymas)
Europos Parlamentas ,
– atsižvelgdamas į Komisijos pasiūlymą Parlamentui ir Tarybai ( COM(2009)0362 ),
– atsižvelgdamas į EB steigimo sutarties 251 straipsnio 2 dalį ir 47 straipsnio 2 dalį, kuriais vadovaudamasi Komisija pateikė pasiūlymą Parlamentui ( C7‑0096/2009 ),
– atsižvelgdamas į Komisijos komunikatą Parlamentui ir Tarybai „Lisabonos sutarties įsigaliojimo poveikis šiuo metu vykdomoms tarpinstitucinėms sprendimų priėmimo procedūroms“ (COM(2009) 0665),
– atsižvelgdamas į Sutarties dėl Europos Sąjungos veikimo 294 straipsnio 3 dalį ir 53 straipsnį,
– atsižvelgdamas į 2009 m. lapkričio 12 d. Europos centrinio banko nuomonę
OL C 291, 2009.12.1., p. 1. ,
– atsižvelgdamas į 2010 m. sausio 20 d. Europos ekonomikos ir socialinių reikalų komiteto nuomonę
Dar nepaskelbta Oficialiajame leidinyje. ,
– atsižvelgdamas į Darbo tvarkos taisyklių 55 straipsnį,
– atsižvelgdamas į Ekonomikos ir pinigų politikos komiteto pranešimą ir Užimtumo ir socialinių reikalų komiteto ir Teisės reikalų komiteto nuomones ( A7‑0205/2010 ),
1. patvirtina toliau pateiktą poziciją per pirmąjį svarstymą;
2. ragina Komisiją dar kartą perduoti klausimą svarstyti Parlamentui, jei ji ketina pasiūlymą keisti iš esmės arba pakeisti jį nauju tekstu;
3. paveda pirmininkui perduoti Parlamento poziciją Tarybai, Komisijai ir nacionaliniams parlamentams.
Pakeitimas
1
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 konstatuojamoji dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(1) Pernelyg didelė ir neprotinga bankų sektoriaus prisiimta rizika prisidėjo prie pavienių finansų įstaigų žlugimo ir sistemiškų problemų atsiradimo valstybėse narėse ir pasaulyje. Nors tokios rizikos prisiėmimo priežasčių yra daug ir jos sudėtingos, priežiūros institucijos ir reguliavimo institucijos, įskaitant G 20 ir Europos bankininkystės priežiūros institucijų komitetą, sutinka, kad prie to labai prisidėjo netinkamos kai kurių finansų įstaigų atlyginimų struktūros. Atlyginimų nustatymo politika, paskatinusi prisiimti riziką, kuri viršija bendrąjį įstaigos toleruojamos rizikos lygį, kenkia patikimam ir veiksmingam rizikos valdymui ir dar labiau verčia prisiimti pernelyg didelę riziką.
(1) Pernelyg didelė ir neprotinga bankų sektoriaus prisiimta rizika prisidėjo prie pavienių finansų įstaigų žlugimo ir sistemiškų problemų atsiradimo valstybėse narėse ir pasaulyje. Nors tokios rizikos prisiėmimo priežasčių yra daug ir jos sudėtingos, priežiūros institucijos ir reguliavimo institucijos, įskaitant G 20 ir Europos bankininkystės priežiūros institucijų komitetą, sutinka, kad prie to labai prisidėjo netinkamos kai kurių finansų įstaigų atlyginimų struktūros. Atlyginimų nustatymo politika, paskatinusi prisiimti riziką, kuri viršija bendrąjį įstaigos toleruojamos rizikos lygį, kenkia patikimam ir veiksmingam rizikos valdymui ir dar labiau verčia prisiimti pernelyg didelę riziką. Todėl tarptautiniu mastu priimti ir patvirtinti Finansinio stabilumo valdybos patikimos kompensavimo praktikos principai yra itin svarbūs.
Pakeitimas
2
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
3 konstatuojamoji dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(3) Siekiant spręsti problemas, susijusias su galimai nepalankiu prastai suformuotų atlyginimų struktūrų poveikiu patikimam rizikos valdymui ir asmenų prisiimamos rizikos kontrolei, Direktyvos 2006/48/EB reikalavimai turėtų būti papildyti aiškiu kredito įstaigų ir investicinių įmonių įpareigojimu formuoti ir vykdyti atlyginimų (tų kategorijų darbuotojų, kurių profesinė veikla turi esminį poveikį tų įstaigų ar įmonių rizikos pobūdžiui) nustatymo politiką ir praktiką, kuri derėtų su veiksmingu rizikos valdymu.
(3) Siekiant spręsti problemas, susijusias su galimai nepalankiu prastai suformuotų atlyginimų struktūrų poveikiu patikimam rizikos valdymui ir asmenų prisiimamos rizikos kontrolei, Direktyvos 2006/48/EB reikalavimai turėtų būti papildyti aiškiu kredito įstaigų ir investicinių įmonių įpareigojimu formuoti ir vykdyti atlyginimų (tų kategorijų darbuotojų, kurių profesinė veikla turi esminį poveikį tų įstaigų ar įmonių rizikos pobūdžiui) nustatymo politiką ir praktiką, kuri derėtų su veiksmingu rizikos valdymu. Šių kategorijų darbuotojų grupei turėtų būti priskirti bent vyresnieji vadovaujantys, už riziką atsakingi ir kontrolės funkcijas atliekantys darbuotojai, taip pat visi darbuotojai, kurių visas atlyginimas, įskaitant pensiją, priskiriamas tai pačiai atlyginimų grupei.
Pagrindimas
Nuostatos dėl atlyginimų struktūrų taip pat turėtų būti taikomos tiems darbuotojams, kurių visas atlyginimas prilyginamas vadovų ir kontrolės funkcijas atliekančių darbuotojų atlyginimams, kadangi banko „Barings“ žlugimas parodė, jog tokių darbuotojų vykdoma prekybos veikla gali kelti didelę riziką kredito įstaigai.
Pakeitimas
3
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
4 konstatuojamoji dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(4) Kadangi pernelyg didelė ir neprotinga bankų sektoriaus prisiimta rizika gali pakenkti finansų įstaigų finansiniam patikimumui ir destabilizuoti bankų sistemą, svarbu, kad naujas įpareigojimas, susijęs su atlyginimų nustatymo politika ir praktika, būtų įgyvendinamas nuosekliai. Todėl reikėtų patikslinti pagrindinius patikimo atlyginimų nustatymo principus, siekiant užtikrinti, kad atlyginimų struktūra asmenys nebūtų skatinami prisiimti per didelę riziką ir kad ji derėtų su įstaigai priimtina rizika, taip pat įstaigos vertybėmis ir ilgalaikiais interesais. Siekiant užtikrinti, kad finansų įstaigų atlyginimų nustatymo politikos formavimas būtų integruotas į rizikos valdymą, kiekvienos kredito įstaigos ar investicinės įmonės valdymo organas (stebėtojų taryba) turėtų nustatyti taikytinus bendruosius principus, ir turėtų būti atliekama bent metinė nepriklausoma politikos vidaus peržiūra.
(4) Kadangi pernelyg didelė ir neprotinga bankų sektoriaus prisiimta rizika gali pakenkti finansų įstaigų finansiniam patikimumui ir destabilizuoti bankų sistemą, svarbu, kad naujas įpareigojimas, susijęs su atlyginimų nustatymo politika ir praktika, būtų įgyvendinamas nuosekliai ir būtų taikomas visiems atlyginimo aspektams, įskaitant darbo užmokestį ir pensiją. Todėl reikėtų patikslinti pagrindinius patikimo atlyginimų nustatymo principus, siekiant užtikrinti, kad atlyginimų struktūra asmenys nebūtų skatinami prisiimti per didelę riziką arba nebūtų sukeliamas moralinis pavojus ir kad ji derėtų su įstaigai priimtina rizika, taip pat įstaigos vertybėmis ir ilgalaikiais interesais , teisėtais visuomenės lūkesčiais, susijusiais su finansų sektoriumi, tuo pat metu deramai atsižvelgiant į įstaigos dydį, vidaus struktūrą ir veiklos pobūdį, aprėptį bei sudėtingumą . Visų pirma pagal šiuos principus turėtų būti užtikrinama, kad formuojant kintamo atlyginimo politiką būtų teikiama pirmenybė mokėjimams taikant neapibrėžtojo kapitalo formą ir naudojant atidėjimą, siekiant užtikrinti, kad paskatos derėtų su ilgalaikiais įstaigos interesais ir kad mokėjimo metodai stiprintų įstaigos kapitalo pagrindą. Siekiant užtikrinti, kad finansų įstaigų atlyginimų nustatymo politikos formavimas būtų integruotas į rizikos valdymą, kiekvienos kredito įstaigos ar investicinės įmonės valdymo organas (stebėtojų taryba) turėtų nustatyti taikytinus bendruosius principus, ir turėtų būti atliekama bent metinė nepriklausoma politikos vidaus peržiūra.
Pagrindimas
Nuostatos dėl atlyginimų struktūrų turi būti taikomos visiems atlyginimo aspektams (ne tik premijoms). Priešingu atveju bus galimybių šias priemones apeiti. Be to, nuostatos dėl atlyginimų struktūrų turėtų atitikti kredito įstaigos ypatumus.
Pakeitimas
4
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
4 a konstatuojamoji dalis (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(4a) Šioje direktyvoje nustatomi pagrindiniai atlyginimų nustatymo politikos principai. Valstybės narės turėtų nuosekliai taikyti šiuos principus taip ir tiek, kad būtų proporcingai atsižvelgiama į atitinkamos kredito įstaigos arba investicinės įmonės veiklos pobūdį, aprėptį, sudėtingumą ir riziką, taip pat į jos dydį ir vidaus struktūrą. Šia direktyva neturėtų būti trukdoma valstybėms narėms įgyvendinti papildomų priemonių, kurios gali būti taikomos finansinės paramos konkretiems bankams sąlygomis.
Pagrindimas
Atsižvelgiant į apribojimus mažoms įmonėms, Komisijos pasiūlymu atlyginimo nustatymo priemonėms taikomas proporcingumo principo patikrinimas. Vis dėlto tai turėtų būti persvarstyta užtikrinant, kad nebūtų sudaromos nevienodos veiklos sąlygos, kuriomis siekiama palankesnio reguliavimo. Svarbu, kad šiais teisės aktais nebūtų draudžiamos atlyginimų nustatymo politikos reguliavimo naujovės valstybėse narėse, todėl būtina nurodyti, kad reikalavimai gali būti didesni, negu būtinieji.
Pakeitimas
5
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
4 b konstatuojamoji dalis (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(4b) Komisija, atsižvelgdama į tarptautinius pokyčius, įskaitant visus tolesnius Finansinio stabilumo valdybos pasiūlymus ir šių principų įgyvendinimą kitose jurisdikcijose, turėtų iki 2012 m. gruodžio mėn. peržiūrėti atlyginimų nustatymo politikos principus, visų pirma turint mintyje šių principų veiksmingumą, įgyvendinimą ir vykdymą. Be to, Europos bankininkystės institucija kartu su nacionalinėmis institucijomis turėtų išsamiai įvertinti premijų fondus ir ryšį tarp formulių, taikomų kaupiant tokius fondus, ir pernelyg didelės rizikos prisiėmimo, ir pateikti ataskaitą Komisijai, kad paremtų jos peržiūrą.
Pagrindimas
Diskusijos dėl tinkamos atlyginimų nustatymo politikos vyksta sparčiai. Taigi, siekiant užtikrinti, kad visi būtini patikslinimai galėtų būti svarstomi laiku, tikslinga nustatyti trumpą peržiūros laikotarpį.
Pakeitimas
6
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
5 konstatuojamoji dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(5) Atlyginimų nustatymo politika turėtų būti siekiama suderinti asmeninius darbuotojų tikslus su ilgalaikiais kredito įstaigos ar investicinės įmonės interesais. Vertinant veiklos rezultatais pagrįstas atlyginimo dalis reikėtų remtis ilgesnio laikotarpio veiklos rezultatais ir atsižvelgti į kitą galimą riziką, susijusią su veiklos rezultatais. Veiklos rezultatų vertinimas turėtų būti daugiametis, pvz., treji–penkeri metai, siekiant užtikrinti, kad vertinimo procesas būtų pagrįstas ilgesnio laikotarpio veiklos rezultatais ir kad faktinis veiklos rezultatais pagrįstų atlyginimo dalių išmokėjimas būtų išskirstytas per įmonės veiklos ciklo laikotarpį.
(5) Atlyginimų nustatymo politika turėtų būti siekiama suderinti asmeninius darbuotojų tikslus su ilgalaikiais kredito įstaigos ar investicinės įmonės interesais. Vertinant veiklos rezultatais pagrįstas atlyginimo dalis reikėtų remtis ilgesnio laikotarpio veiklos rezultatais ir atsižvelgti į kitą galimą riziką, susijusią su veiklos rezultatais. Veiklos rezultatų vertinimas turėtų būti daugiametis, ne trumpesnis kaip penkeri metai, siekiant užtikrinti, kad vertinimo procesas būtų pagrįstas ilgesnio laikotarpio veiklos rezultatais ir kad faktinis veiklos rezultatais pagrįstų atlyginimo dalių išmokėjimas būtų išskirstytas per įmonės veiklos ciklo laikotarpį. Siekiant dar labiau suderinti paskatas, visų darbuotojų, kuriems taikomi šie reikalavimai, savo nuožiūra sukauptos pensijos lėšos turėtų būti kredito įstaigos neapibrėžtasis kapitalas.
Pagrindimas
Būtina įtraukti bet kokį užmokestį, ne tik premijas. Tokiu atveju pensijų lėšos turėtų būti laikomos subordinuotąja skola, o tai leistų suderinti ilgalaikes paskatas su kredito įstaigos veiklos rezultatais ir sumažinti nereikalingą riziką, nes finansinės nesėkmės atveju subordinuotoji skola bus panaudota nuostoliams padengti. Dar vienas privalumas – kapitalo bazės stiprinimas, nes subordinuotąją skolą galima prilyginti kapitalui, taip sukuriant tiesioginę jungtį tarp užmokesčio ir kapitalo stiprinimo.
Penkeri metai yra tinkamas minimalus laikotarpis verslo ciklui atspindėti.
Pakeitimas
7
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
5 a konstatuojamoji dalis (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(5a) Siekiant sumažinti paskatas prisiimti pernelyg didelę riziką, premijos turėtų sudaryti mažesnę viso atlyginimo dalį. Būtina, kad darbuotojo darbo užmokestis sudarytų pakankamai didelę viso atlyginimo dalį, norint sudaryti sąlygas vykdyti visiškai lanksčią premijų politiką, įskaitant galimybę premijų nemokėti.
Pagrindimas
Šiame pranešime pateikiami atlyginimų nustatymo principai rengti siekiant labiau suderinti riziką, susijusią su įmonių atlyginimų nustatymo politika. Vis dėlto tuo atveju, kai didžiausią darbuotojo atlyginimo paketo dalį sudaro premija, lieka didelė paskata siekti trumpalaikio pelno ir nuvertinti su prekybos veikla susijusią riziką. Taigi svarbu užtikrinti, kad bendras kintamųjų atlyginimo dalių dydis nesudarytų didžiosios viso atlyginimo dalies, ir ši nuostata padėtų įtvirtinti kitas šioje direktyvoje numatytas priemones.
Pakeitimas
8
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
7 konstatuojamoji dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(7) Nuostatomis dėl atlyginimų nustatymo neturėtų būti pažeidžiamos socialinių partnerių teisės kolektyvinėse derybose, kai taikoma .
(7) Nuostatomis dėl atlyginimų nustatymo neturėtų būti trukdoma naudotis visomis Sutartyse įtvirtintomis pagrindinėmis teisėmis, visų pirma socialinių partnerių teise sudaryti kolektyvinius susitarimus ir užtikrinti jų vykdymą laikantis nacionalinių teisės aktų ir tradicijų .
Pagrindimas
Šiame kontekste svarbu pateikti aiškią nuorodą į svarbiausias pagrindines teises ir konkrečiau paminėti socialinių partnerių teisę dalyvauti kolektyvinėse derybose.
Pakeitimas
9
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
8 konstatuojamoji dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(8) Siekiant užtikrinti greitą ir veiksmingą vykdymą, kompetentingos institucijos taip pat turėtų turėti teisę taikyti finansines arba nefinansines priemones ar skirti nuobaudas už bet kurio Direktyvos 2006/48/EB reikalavimo nevykdymą, įskaitant reikalavimą turėti atlyginimų nustatymo politiką, kuri derėtų su patikimu ir veiksmingu rizikos valdymu. Šios priemonės ir nuobaudos turėtų būti veiksmingos, proporcingos ir atgrasančios.
(8) Siekiant užtikrinti greitą ir veiksmingą vykdymą, kompetentingos institucijos taip pat turėtų turėti teisę taikyti finansines arba nefinansines priemones ar skirti nuobaudas už bet kurio Direktyvos 2006/48/EB reikalavimo nevykdymą, įskaitant reikalavimą turėti atlyginimų nustatymo politiką, kuri derėtų su patikimu ir veiksmingu rizikos valdymu. Šios priemonės ir nuobaudos turėtų būti veiksmingos, proporcingos ir atgrasančios. Siekdama užtikrinti nuoseklumą ir vienodas veiklos sąlygas, Komisija turėtų peržiūrėti, kaip ši nuostata įgyvendinama priemonių ir nuobaudų nuoseklumo visoje Europos Sąjungoje požiūriu, ir, jei reikia, pateikti pasiūlymų, įskaitant pasiūlymus dėl poreikio nustatyti griežtesnes nuobaudas.
Pakeitimas
10
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
9 konstatuojamoji dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(9) Siekiant užtikrinti veiksmingą rizikos, kurią kelia netinkamos atlyginimų struktūros, priežiūrą, atlyginimų nustatymo politika ir praktika, kurias patvirtina kredito įstaigos ir investicinės įmonės, turėtų patekti į priežiūros pagal Direktyvą 2006/48/EB taikymo sritį. Vykdydamos tokią priežiūrą, priežiūros institucijos turėtų įvertinti, ar ta politika ir praktika atitinkami darbuotojai gali būti skatinami prisiimti per didelę riziką.
(9) Siekiant užtikrinti veiksmingą rizikos, kurią kelia netinkamos atlyginimų struktūros, priežiūrą, atlyginimų nustatymo politika ir praktika, kurias patvirtina kredito įstaigos ir investicinės įmonės, turėtų patekti į priežiūros pagal Direktyvą 2006/48/EB taikymo sritį. Vykdydamos tokią priežiūrą, priežiūros institucijos turėtų įvertinti, ar ta politika ir praktika atitinkami darbuotojai gali būti skatinami prisiimti per didelę riziką. Be to, priežiūros institucijos turėtų išsamiai ir griežtai patikrinti vyresniuosius vadovaujančius, už riziką atsakingus ir kontrolės funkcijas atliekančius darbuotojus, kurių profesinė veikla daro esminį poveikį kredito įstaigos rizikos pobūdžiui, prieš leidžiant šiems darbuotojams užimti pareigas, siekiant užtikrinti jų tinkamumą. Ši tvarka taip pat turėtų būti taikoma darbuotojams, kurių visas atlyginimas, įskaitant pensiją, priskiriamas tai pačiai atlyginimų grupei, kaip ir minėtųjų kategorijų darbuotojų atlyginimai. Be to, priežiūros institucijoms turėtų būti pranešama apie visus atvejus, kai kredito įstaiga pradeda taikyti atlyginimo sumažinimo ar susigrąžinimo tvarką, siekiant suteikti tokioms apklausoms reikalingos informacijos.
Pagrindimas
Priežiūros institucijos turėtų rengti išsamius pokalbius su vadovais ir darbuotojais, kurių atlyginimai priskiriami tai pačiai atlyginimų grupei, siekdamos įvertinti tokių darbuotojų tinkamumą prieš jiems pradedant eiti minėtąsias pareigas kredito įstaigoje. Tokie pokalbiai turėtų būti griežti ir jų metu turėtų būti svarstoma visa susijusiam asmeniui taikoma atlyginimo sumažinimo ar susigrąžinimo tvarka.
Pakeitimas
11
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
9 a konstatuojamoji dalis (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(9a) Siekiant toliau didinti skaidrumą, susijusį su atlyginimų nustatymu kredito įstaigose ir investicinėse įmonėse, kompetentingos valstybių narių institucijos turėtų rinkti informaciją apie atlyginimus, kad galėtų atlikti palyginamąjį institucijų vertinimą pagal kiekybinės informacijos, kurią šios institucijos turi atskleisti pagal šią direktyvą, kategorijas. Kompetentingos institucijos turėtų teikti šią informaciją Europos bankininkystės institucijai (EBI), kad EBI galėtų vykdyti panašią lyginamąją analizę Europos Sąjungos lygmeniu. Europos bankininkystės institucija (EBI) ir nacionalinės priežiūros institucijos turėtų skatinti patvirtinti bendrą tarptautinę tvarką, pagal kurią būtų atskleidžiamas asmenų, kurių atlyginimas sudaro 1 mln. eurų ar daugiau, skaičius, taip pat būtų atskleidžiama susijusi verslo sritis, svarbiausia informacija apie darbo užmokestį, premiją, ilgalaikę premiją ir pensijos įmoką. Visa informacija turėtų būti renkama ir naudojama laikantis atitinkamų ES teisės aktų dėl duomenų apsaugos, įskaitant 1995 m. spalio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 95/46/EB dėl asmenų apsaugos tvarkant asmens duomenis ir dėl laisvo tokių duomenų judėjimo 1 ir 2000 m. gruodžio 18 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (EB) Nr. 45/2001 dėl asmenų apsaugos Bendrijos institucijoms ir įstaigoms tvarkant asmens duomenis ir laisvo tokių duomenų judėjimo 2 , nuostatų.
_____
1 OL L 281, 1995 11 23, p. 31.
2 OL L 8, 2001 1 12, p. 1.
Pagrindimas
Norint iki galo suprasti atlyginimų nustatymo politikos įvykius ir tendencijas, nacionalinės priežiūros institucijos turėtų panaudoti renkamą informaciją apie atlyginimų politikos priemones ir mokėjimus institucijų lyginamajai analizei nacionaliniu lygmeniu atlikti ir teikti ją Europos bankininkystės institucijai lyginamajai analizei Europos lygmeniu atlikti.
Pakeitimas
12
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
10 konstatuojamoji dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(10) Siekiant skatinti priežiūros konvergenciją vertinant atlyginimų nustatymo politiką ir praktiką, Europos bankininkystės priežiūros institucijų komitetas turėtų užtikrinti, kad būtų parengtos patikimos bankų sektoriaus atlyginimų nustatymo politikos gairės . Europos vertybinių popierių rinkos priežiūros institucijų komitetas turėtų padėti rengti tokias gaires , tiek, kiek jos taip pat taikomos asmenų, kurie dalyvauja teikiant investicines paslaugas ir kredito įstaigoms bei investicinėms įmonėms vykdant investicinę veiklą pagal 2004 m. balandžio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2004/39/EB dėl finansinių priemonių rinkų, atlyginimų nustatymo politikai.
(10) Siekiant skatinti priežiūros konvergenciją vertinant atlyginimų nustatymo politiką ir praktiką, EBI turėtų parengti techninius standartus, kuriais būtų supaprastinamas informacijos rinkimas ir nuoseklus bankų sektoriaus atlyginimų nustatymo įgyvendinimas. Vadovaujantis Sutarties dėl Europos Sąjungos veikimo 290 straipsniu, Komisijai turėtų būti suteikti įgaliojimai priimti deleguotuosius aktus, kuriuose būtų nustatyti šie standartai. Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija turėtų padėti rengti tokius techninius standartus , tiek, kiek jie taip pat taikomi asmenų, kurie dalyvauja teikiant investicines paslaugas ir kredito įstaigoms bei investicinėms įmonėms vykdant investicinę veiklą pagal 2004 m. balandžio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2004/39/EB dėl finansinių priemonių rinkų, atlyginimų nustatymo politikai. EBI turėtų rengti atviras viešąsias konsultacijas dėl techninių standartų ir nagrinėti galimas susijusias sąnaudas ir naudą.
Pakeitimas
13
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
11 konstatuojamoji dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(11) Kadangi dėl prastai suformuotos atlyginimų nustatymo politikos ir paskatų schemos rizika, su kuria susiduria kredito įstaigos ir investicinės įmonės, gali padidėti iki nepriimtino lygio, kompetentingos institucijos susijusiems subjektams turėtų taikyti kokybines ir kiekybines priemones, kurios būtų skirtos vykdant 2 ramsčio priežiūrinį tikrinimą nustatytoms su atlyginimų nustatymo politika susijusioms problemoms spręsti. Kokybinės priemonės, kurias kompetentingos institucijos gali taikyti, apima reikalavimą, kad kredito įstaigos ar investicinės įmonės sumažintų jų veiklai, produktams ar sistemoms, įskaitant atlyginimų struktūras , būdingą riziką tiek, kiek tai nedera su veiksmingu rizikos valdymu. Kiekybinės priemonės apima reikalavimą turėti papildomų nuosavų lėšų.
(11) Kadangi dėl prastai suformuotos atlyginimų nustatymo politikos ir paskatų schemos rizika, su kuria susiduria kredito įstaigos ir investicinės įmonės, gali padidėti iki nepriimtino lygio , reikėtų imtis skubių taisomųjų veiksmų ir, jei būtina, atitinkamų korekcinių priemonių . Taigi kompetentingos institucijos turi turėti įgaliojimus susijusiems subjektams taikyti kokybines ir kiekybines priemones, kurios būtų skirtos vykdant 2 ramsčio priežiūrinį tikrinimą nustatytoms su atlyginimų nustatymo politika susijusioms problemoms spręsti. Kokybinės priemonės, kurias kompetentingos institucijos gali taikyti, apima reikalavimą, kad kredito įstaigos ar investicinės įmonės sumažintų jų veiklai, produktams ar sistemoms, įskaitant atlyginimų struktūrų keitimą ar kintamųjų atlyginimo dalių įšaldymą , būdingą riziką tiek, kiek tai nedera su veiksmingu rizikos valdymu. Kiekybinės priemonės apima reikalavimą turėti papildomų nuosavų lėšų. Komisija, valstybės narės ir viešojo sektoriaus institucijos gali nelaisti sudaryti viešųjų sutarčių su subjektais, kurių priežiūros institucija nustatė, kad minėtųjų subjektų atlyginimų nustatymo politika neatitinka šios direktyvos reikalavimų.
Pakeitimas
14
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
12 konstatuojamoji dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(12) Siekiant užtikrinti pakankamą atlyginimų struktūros ir susijusios rizikos skaidrumą rinkoje, kredito įstaigos ir investicinės įmonės turėtų atskleisti informaciją apie savo atlyginimų nustatymo tiems darbuotojams, kurių profesinė veikla gali turėti esminį poveikį įstaigos rizikos pobūdžiui, politiką ir praktiką. Tačiau šiuo įpareigojimu neturėtų būti pažeista 1995 m. spalio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 95/46/EB dėl asmenų apsaugos tvarkant asmens duomenis ir dėl laisvo tokių duomenų judėjimo.
(12) Gero valdymo struktūros, skaidrumas ir informacijos atskleidimas būtini norint vykdyti patikimą atlyginimų nustatymo politiką. Siekiant užtikrinti pakankamą atlyginimų struktūros ir susijusios rizikos skaidrumą rinkoje, kredito įstaigos ir investicinės įmonės turėtų atskleisti išsamią informaciją apie savo atlyginimų nustatymo tiems darbuotojams, kurių profesinė veikla gali turėti esminį poveikį įstaigos rizikos pobūdžiui, politiką ir praktiką. Ši informacija turėtų būti prieinama visoms suinteresuotosioms šalims (akcininkams, darbuotojams ir visuomenei). Tačiau šiuo įpareigojimu neturėtų būti pažeista 1995 m. spalio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 95/46/EB dėl asmenų apsaugos tvarkant asmens duomenis ir dėl laisvo tokių duomenų judėjimo. Europos įmonių tarybos turėtų būti labiau gerbiamos informacijos teikimo darbuotojams ir konsultavimosi su jais požiūriu.
Pagrindimas
Skaidrumas yra esminis aspektas siekiant užtikrinti asmenų, kurie priima sprendimus dėl atlyginimų nustatymo politikos, socialinę atsakomybę. Informacija turėtų būti prieinama visoms suinteresuotosioms šalims ir turėtų būti pakankamai išsami, kad šios suinteresuotosios šalys galėtų dalyvauti konkrečiame dialoge su susijusiomis institucijomis bet kuriuo atlyginimų nustatymo politikos klausimu.
Pakeitimas
15
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
14 konstatuojamoji dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(14) Pakeitimo vertybiniais popieriais, kuriuo pakeičiamas kitas pakeitimas vertybiniais popieriais ir kuris kelia didesnę kredito riziką nei įprastas pakeitimas vertybiniais popieriais ir aiškiai atbaido kredito įstaigas ir investicines įmones nuo investavimo į labai sudėtingą ir rizikingą pakeitimą vertybiniais popieriais, kapitalas turėtų būti apskaičiuojamas atskirai.
(14) Pakeitimo vertybiniais popieriais atveju, kai pozicijų grupės, kurias sudaro viena ar daugiau pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijų, suskirstomos į segmentus, tikslinga nustatyti, kad kapitalas turėtų būti apskaičiuojamas atskirai, kadangi tokio pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais atveju kyla didesnė kredito rizika nei įprasto pakeitimo vertybiniais popieriais atveju .
Pakeitimas
16
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
15 konstatuojamoji dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(15) Pagal Direktyvą 2006/48/EB reikalaujama, kad bankai, kurie investuoja į pakartotinį pakeitimą vertybiniais popieriais, atliktų ir pagrindinių pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijų bei nepakeitimo vertybiniais popieriais pozicijų, kurios galiausiai tampa pagrindinėmis pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijomis, deramą patikrinimą. Atsižvelgiant į pakeitimo vertybiniais popieriais struktūrų sluoksnių sudėtingumą ir atsižvelgiant į nepakeitimo vertybiniais popieriais pozicijų, kurios galiausiai tampa pagrindinėmis pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijomis, sudėtingumą ir įvairovę (arba ir viena, ir kita), atlikti reikalaujamą deramą patikrinimą gali būti neįmanoma arba neekonomiška (arba ir viena, ir kita). Tai visų pirma būdinga tada, kai galutinės pagrindinės pozicijos yra, pavyzdžiui, akcijų išpirkimo panaudojant skolintas lėšas sandoris ar projektų finansavimo skola. Tokiais atvejais įstaigos neturėtų investuoti į tokį labai sudėtingą pakartotinį pakeitimą vertybiniais popieriais. Kompetentingos institucijos, peržiūrėdamos reikalaujamą deramą patikrinimą, tokiam labai sudėtingam pakartotiniam pakeitimui vertybiniais popieriais turėtų skirti ypatingą dėmesį ir reikalauti jį visą atimti iš kapitalo, išskyrus tuos atvejus, kai įtikinamai įrodoma, kad kiekvienu atskiru labai sudėtingo pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijų atveju institucija atliko Direktyva 2006/48/EB reikalaujamą deramą patikrinimą, įskaitant galutines pagrindines pozicijas.
(15) Pagal Direktyvą 2006/48/EB reikalaujama, kad bankai, kurie investuoja į pakartotinį pakeitimą vertybiniais popieriais, atliktų ir pagrindinių pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijų bei nepakeitimo vertybiniais popieriais pozicijų, kurios galiausiai tampa pagrindinėmis pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijomis, deramą patikrinimą. Norint labiau suprasti minėtųjų nuostatų dėl pakeitimo vertybiniais popieriais ir pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais veiksmingumą, Komisija turėtų laikytis Direktyvos 2006/48/EB 156 straipsnio dešimtos pastraipos, kurioje numatyta Komisijos ataskaita dėl numatomo 122a straipsnio poveikio, ir iki 2009 m. gruodžio 31 d. pateikti šią ataskaitą kartu su bet kokiu reikiamu pasiūlymu Europos Parlamentui ir Tarybai. Tol, kol nebus atlikta ši peržiūra, šioje direktyvoje nereikėtų numatyti papildomų reikalavimų dėl labai sudėtingo pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais.
Pagrindimas
Atliekant Antrosios kapitalo poreikių direktyvos (KPD) peržiūrą, paraginta iki 2009 m. gruodžio 31 d. įvertinti dėl 122a straipsnio pasiektą susitarimą (pakeitimui vertybiniais popieriais taikomi kiekybiniai ir kokybiniai reikalavimai). Nepriimtina, kad Komisija to nepaisė ir vietoj to pasiūlė papildomas (ir neišbaigtas) priemones dėl labai sudėtingo pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais. Ši peržiūra turėtų būti atlikta, ir, turint mintyje šį reikalavimą, reikėtų panaikinti nuostatą dėl labai sudėtingo pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais.
Pakeitimas
17
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
16 konstatuojamoji dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(16) Siekiant skatinti priežiūros praktikos konvergenciją labai sudėtingo pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais deramo patikrinimo priežiūros atžvilgiu, Europos bankininkystės priežiūros institucijų komitetas turėtų parengti gaires, į kurias turėtų būti įtraukta tų rūšių pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais, kuris šiuo tikslu laikomas labai sudėtingu, apibrėžtis ar kriterijai. Ta apibrėžtis ar kriterijai turėtų būti pritaikomi atsižvelgiant į rinkos praktikos pokyčius .
(16) Komisija turėtų peržiūrėti Direktyvos 2006/48/EB 122a straipsnio veikimą, kai tik direktyva bus įgyvendinta, ir įvertinti, kokių reikia pakeitimų, įskaitant ir tai, ar pagal šią direktyvą tinkamai užtikrinamas pakeitimo vertybiniais popieriais , taip pat pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais, deramas patikrinimas .
Pagrindimas
Tinkamo bankų įsipareigojimų vykdymo trūkumas sąlygojo riziką, kuri nebuvo iki galo įvertinta, ir tai vaidino svarbų vaidmenį šioje krizėje. Todėl būtų pagrįsta, jei priežiūros institucijos iš bankų reikalautų tinkamo įsipareigojimų vykdymo. Vis dėlto itin svarbu nustatyti aiškią ir griežtą šio pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais apibrėžtį, kad būtų užtikrintas didesnis reguliavimo apibrėžtumas ir išvengta pernelyg didelio krūvio priežiūros institucijoms, pernelyg plačiai taikant šią nuostatą. Todėl apibrėžtis turi būti patvirtinta vadovaujantis deleguotųjų aktų procedūra.
Pakeitimas
18
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
16 a konstatuojamoji dalis (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(16a) Komisija nesilaikė Direktyvos 2006/48/EB 156 straipsnio trečios pastraipos b punkto nuostatų, pagal kurias raginama iki 2009 m. gruodžio 31 d. peržiūrėti tą direktyvą, siekiant geriau išanalizuoti atsaką į makrolygio rizikos ribojimo problemas, be kita ko, įvertinti toje direktyvoje numatytą kapitalo poreikio apskaičiavimo pagrindą. Komisija turėtų skubiai pranešti šios peržiūros rezultatus ir, turint mintyje ekonominę padėtį, taip pat pateikti bendro minėtųjų priemonių poveikio realiajam ekonomikos sektoriui vertinimą.
Pagrindimas
Atliekant Antrosios KPD peržiūrą, paraginta iki 2009 m. gruodžio 31 d. geriau išanalizuoti makrolygio rizikos ribojimo problemas ir įvertinti kapitalo poreikio apskaičiavimo pagrindą. Nepriimtina, kad Komisija to nepadarė, ypač turint mintyje dabartinę ekonominę padėtį. Šio įsipareigojimo reikėtų laikytis.
Pakeitimas
19
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
26 konstatuojamoji dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(26) Atsižvelgiant į prastus pastarojo laiko rezultatus, reikėtų sugriežtinti vidaus modelių, taikomų apskaičiuojant rinkos rizikos kapitalo poreikį, standartus. Visų pirma reikėtų užtikrinti, kad jie apimtų visą riziką, atsižvelgiant į kredito riziką prekybos knygoje. Be to, kapitalo poreikis turėtų apimti komponentą, kuris nepalankiomis sąlygomis galėtų padidinti kapitalo poreikį, atsižvelgiant į blogėjančias rinkos sąlygas, ir sumažintų procikliškumo galimybę. Atsižvelgiant į didelius pastarojo laiko sunkumus apskaičiuojant pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijas taikant vidaus modeliais pagrįstus metodus, įstaigų galimybė modeliuoti pakeitimo vertybiniais popieriais riziką prekybos knygoje turėtų būti ribojama, o standartizuoto kapitalo poreikio pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijoms prekybos knygoje padengti turėtų būti reikalaujama, net jei tai nenurodyta.
(26) Atsižvelgiant į prastus pastarojo laiko rezultatus, reikėtų sugriežtinti vidaus modelių, taikomų apskaičiuojant rinkos rizikos kapitalo poreikį, standartus. Visų pirma reikėtų užtikrinti, kad jie apimtų visą riziką, atsižvelgiant į kredito riziką prekybos knygoje. Be to, kapitalo poreikis turėtų apimti komponentą, kuris nepalankiomis sąlygomis galėtų padidinti kapitalo poreikį, atsižvelgiant į blogėjančias rinkos sąlygas, ir sumažintų procikliškumo galimybę. Finansų įstaigos taip pat turėtų atlikti atvirkštinį testavimą nepalankiomis sąlygomis, siekdamos įvertinti, kurie scenarijai galėtų kelti pavojų banko gyvybingumui, išskyrus tuos atvejus, kai finansų įstaigos gali įrodyti, kad toks testavimas nebūtinas. Atsižvelgiant į didelius pastarojo laiko sunkumus apskaičiuojant pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijas taikant vidaus modeliais pagrįstus metodus, įstaigų galimybė modeliuoti pakeitimo vertybiniais popieriais riziką prekybos knygoje turėtų būti ribojama, o standartizuoto kapitalo poreikio pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijoms prekybos knygoje padengti turėtų būti reikalaujama, net jei tai nenurodyta.
Pagrindimas
Atliekant testavimą nepalankiomis sąlygomis didžiausias dėmesys turėtų būti skiriamas įvykiams, galintiems padaryti didžiausią žalą (turimas mintyje nuostolių dydis arba žala reputacijai). Atliekant vadinamąjį atvirkštinį testavimą nepalankiomis sąlygomis, vertinami įvykiai, galintys turėti didelį poveikį įmonei.
Pakeitimas
20
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
26 a konstatuojamoji dalis (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(26a) Šia direktyva nustatomos ribotos išimtys dėl tam tikros koreliacinės prekybos veiklos, kai priežiūros institucijos leidžia bankams skaičiuoti visapusišką rizikos kapitalo poreikį, vadovaujantis griežtais būtinaisiais reikalavimais. Šiais atvejais kapitalo poreikiui galėtų būti nustatoma apatinė riba. Atsižvelgiant į tai, kad Bazelio bankininkystės priežiūros komitetas vykdo poveikio studiją dėl kapitalo poreikio prekybos knygai ir pakartotiniam pakeitimui vertybiniais popieriais, taip pat ir ypatingomis sąlygomis, kurios taikomos koreliacinei prekybai, Komisija turėtų atsiskaityti Europos Parlamentui ir Tarybai apie bet kokias priemones, dėl kurių susitarta tarptautiniu mastu dėl metodologinių ir būtinųjų reikalavimų, ir Komisijai turi būti suteikti įgaliojimai priimti deleguotuosius teisės aktus, vadovaujantis Sutarties dėl Europos Sąjungos veikimo 290 straipsniu, tam, kad ji galėtų nustatyti šią apatinę ribą.
Pagrindimas
Paskelbus Komisijos pasiūlymą, Bazelio komitetas sutiko neįtraukti koreliacinės prekybos veiklos tam, kad būtų visiškai įgyvendintos naujos nuostatos. Bazelio komitetas rengia poveikio vertinimą dėl apatinės ribos nustatymo poreikio koreliacinei prekybos veiklai. Šiam reikalavimui turėtų pritarti Parlamentas ir Taryba deleguotųjų aktų priemonėmis.
Pakeitimas
21
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
26 b konstatuojamoji dalis (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(26b) Šioje direktyvoje siūlomos priemonės yra tolesni reformų proceso, vykdomo reaguojant į finansų krizę, žingsniai. Atsižvelgiant į G-20, Finansinio stabilumo valdybos ir Bazelio bankininkystės priežiūros komiteto išvadas, gali būti reikalingos tolesnės reformos, tarp jų sukurti apsaugos priemones, apsaugančias nuo cikliškumo, „dinamiškas atsargų kaupimas“, kapitalo poreikio nustatymo pagrindimas Direktyvoje 2006/48/EB ir papildomos priemonės su rizika pagrįstiems reikalavimams, kurios padėtų kredito institucijoms riboti skolinimąsi bankų sistemoje. Siekiant užtikrinti tinkamą demokratinę proceso priežiūrą, jame tinkamai ir veiksmingai dalyvauja Europos Parlamentas ir Taryba.
Pagrindimas
Direktyvos 2009/111/EB („CRD 2“) nuostatomis reikalaujama, kad Komisiją atsiskaitytų Parlamentui šiais reformos klausimais. Svarbu užtikrinti, kad Komisija galėtų vykdyti derybas ES vardu Bazelio komitete, turėdama tinkamą demokratinį mandatą, ypač vykdant derybas pagrindiniais klausimais.
Pakeitimas
22
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
26 c konstatuojamoji dalis (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(26c) Šiuo atveju Europos Parlamentas arba Taryba gali pareikšti prieštaravimus dėl deleguotojo teisės akto per tris mėnesius nuo pranešimo dienos . Europos Parlamento arba Tarybos iniciatyva šis laikotarpis svarbiose rūpestį keliančios srityse gali būti pratęstas trimis mėnesiais . Europos Parlamentas ir Taryba gali informuoti kitas institucijas apie savo ketinimą nereikšti prieštaravimų . Šitaip anksti tvirtinti deleguotuosius teisės aktus ypač nurodoma tuomet, kai reikia laikytis galutinių terminų, pvz., laikytis pagrindiniame teisės akte Komisijai nustatytų deleguotųjų teisės aktų priėmimo tvarkaraščių .
Pakeitimas
23
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
26 d konstatuojamoji dalis (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(26d) Pagal Direktyvos 2006/48/EB 152 straipsnį reikalaujama, kad tam tikros kredito įstaigos atidėtų nuosavas lėšas, kurios būtų ne mažesnės kaip tam tikros nurodytos minimalios sumos, trims dvylikos mėnesių laikotarpiams nuo 2006 m. gruodžio 31 d. iki 2009 m. gruodžio 31 d. Atsižvelgiant į dabartinę padėtį bankininkystės sektoriuje ir į tai, kad pratęstas Bazelio bankininkystės priežiūros komiteto patvirtintų pereinamojo laikotarpio priemonių, taikomų minimaliam kapitalui, galiojimas, tikslinga pratęsti šio reikalavimo galiojimą ribotam laikotarpiui iki 2011 m. gruodžio 31 d.
Pagrindimas
Paskelbus Komisijos pasiūlymą, Bazelio komitetas sutiko ilgesniam laikui pratęsti Bazelio I apatinių ribų taikymą tol, kol bus svarstomos tolesnės reformos.
Pakeitimas
24
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
26 e konstatuojamoji dalis (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(26e) Kad institucijoms nebūtų pernelyg sudėtinga pereiti prie vidaus reitingais pagrįsto metodo (angl. IRB) arba pažangiojo vertinimo metodo (angl. AMA) skaičiuojant kapitalo poreikį pereinamuoju laikotarpiu dėl nepagrįstų ir neproporcingų įgyvendinimo sąnaudų, kredito įstaigos, kurios pereina prie IRB arba AMA po 2009 m. gruodžio 31 d. ir kurios anksčiau skaičiavo kapitalo poreikį, laikantis ne tokių sudėtingų metodų, priežiūros institucijoms leidus, gali skaičiuojant perinamąsias apatines ribas naudoti mažiau sudėtingus metodus. Kompetentingos institucijos turėtų atidžiai stebėti savo rinkas ir visose rinkose ir rinkų segmentuose užtikrinti vienodas veiklos sąlygas ir išvengti vidaus rinkos iškraipymų.
Pagrindimas
Nuostata, susijusi su tolesniu Bazelio I apatinių ribų taikymu.
Pakeitimas
25
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
26 f konstatuojamoji dalis (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(26f) Vadovaujantis Tarpinstitucinio susitarimo dėl geresnės teisėkūros 1 34 straipsnio reikalavimais, valstybės narės sau ir Europos Sąjungai turėtų parengti savo lenteles, rodančias, kiek įmanoma, atitiktis tarp šios direktyvos ir perkėlimo į nacionalinę teisę priemonių ir jas viešai skelbti.
_____
1 OL C 321, 2003 12 31, p. 1.
Pagrindimas
Standartinė nuostata dėl atitikties lentelių.
Pakeitimas
26
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
26 g konstatuojamoji dalis (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(26g) Komisija turėtų peržiūrėti direktyvų 2006/48/EB ir 20069/49/EB taikymą siekdama užtikrinti, kad jų nuostatos būtų taikomos nešališkai ir kredito įstaigos nebūtų diskriminuojamos dėl jų teisinės struktūros arba nuosavybės modelio.
Pakeitimas
27
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
27 a konstatuojamoji dalis (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(27a) Buvo konsultuojamasi su Europos centriniu banku.
Pakeitimas
28
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
4 straipsnio 40 a ir 40 b punktai (nauji)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(1) 4 straipsnyje įterpiami 40a ir 40b punktai:
(1) 4 straipsnyje įterpiami šie punktai:
„40a) „pakartotinis pakeitimas vertybiniais popieriais“ – pakeitimas vertybiniais popieriais, kai viena ar daugiau pagrindinių pozicijų atitinka pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijos apibrėžtį ;
„(36a) „pakartotinis pakeitimas vertybiniais popieriais“ – pakeitimas vertybiniais popieriais, kai rizika, susijusi su pagrindine pozicijų grupe, yra suskirstyta į segmentus ir bent viena iš pagrindinių pozicijų yra pakeitimo vertybiniais popieriais pozicija ;
40b) „pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais pozicija“ – pozicija pakartotiniam pakeitimui vertybiniais popieriais;“
(36b) „pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais pozicija“ – pozicija pakartotiniam pakeitimui vertybiniais popieriais;“
Pagrindimas
Šiuo pakeitimu apibrėžtis labiau suderinama su Bazelio komiteto pateikiama apibrėžtimi. Be to, ši apibrėžtis perkeliama iš 40 punkto į 36 punktą, siekiant pateikti ją prie „pakeitimo vertybiniais popieriais“ apibrėžties.
Pakeitimas
29
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 2 punkto a papunktis
Direktyva 2006/48/EB
22 straipsnio 1 dalies pirma a pastraipa (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
Siekiant skaidrumo reikalaujama, kad pagrindinių maklerių vaidmenį atliekančios finansų įstaigos praneštų savo kompetentingoms institucijoms apie visas kreditų pozicijas, kurias pateikė rizikos draudimo fondams ar kitiems profesionaliems investuotojams.
Pagrindimas
Siekiant užtikrinti skaidrumą, informacijos atskleidimo reikalavimai taip pat taikomi pagrindinių maklerių vaidmenį atliekančioms finansų įstaigoms.
Pakeitimas
30
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 2 punkto a a papunktis (naujas)
Direktyva 2006/48/EB
22 straipsnio 2 a ir 2 b dalys (naujos)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(aa) Įterpiamos šios dalys:
„2a. Kompetentingos buveinės valstybės narės institucijos užtikrina, kad būtų išsamiai ir griežtai tikrinamas tokių kategorijų darbuotojų, įskaitant vyresniuosius vadovaujančius, už riziką atsakingus ir kontrolės funkcijas atliekančius darbuotojus, kurių profesinė veikla daro esminį poveikį kredito įstaigos rizikos pobūdžiui, tinkamumas prieš užimant šias pareigas. Panašiai tikrinami visi darbuotojai, kurių visas atlyginimas, įskaitant pensiją, priskiriamas tai pačiai atlyginimų grupei, kaip ir minėtųjų kategorijų darbuotojų atlyginimai. Tokių apklausų metu taip pat svarstoma visa minėtąsias pareigas einančiam asmeniui taikoma atlyginimo sumažinimo ar susigrąžinimo tvarka.“
„2b. Kompetentingos buveinės valstybės narės institucijos renka informaciją atlikti institucijų lyginamąją analizę, vadovaujantis atskleidimo kriterijais, nurodytasis XII priedo 2 dalies 15ea punkte. Kompetentinga institucija šią informaciją teikia Europos bankininkystės institucijai (EBI).“
Pagrindimas
Priežiūros institucijos turėtų rengti išsamius pokalbius su vadovais ir darbuotojais, kurių atlyginimai priskiriami tai pačiai atlyginimų grupei, siekdamos įvertinti tokių darbuotojų tinkamumą prieš jiems pradedant eiti minėtąsias pareigas kredito įstaigoje. Tokie pokalbiai turėtų būti griežtos ir jų metu turėtų būti svarstoma visa susijusiam asmeniui taikoma atlyginimo sumažinimo ar susigrąžinimo tvarka.
Pakeitimas
31
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 2 punkto b papunktis
Direktyva 2006/48/EB
22 straipsnio 3 dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
3. Europos bankininkystės priežiūros institucijų komitetas užtikrina, kad būtų parengtos patikimos atlyginimų nustatymo politikos , atitinkančios V priedo 22 punkte nustatytus principus, gairės . Europos vertybinių popierių rinkos priežiūros institucijų komitetas glaudžiai bendradarbiauja su Europos bankininkystės priežiūros institucijų komitetu užtikrinant, kad būtų parengtos asmenų, kurie dalyvauja teikiant investicines paslaugas ir vykdant investicinę veiklą pagal 2004 m. balandžio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2004/39/EB dėl finansinių priemonių rinkų, atlyginimų nustatymo politikos gairės .“
3. EBI gali rengti techninius standartus, kuriuos taikant būtų lengviau įgyvendinti šio straipsnio 2a dalį ir užtikrinti pagal ją renkamos informacijos nuoseklumą , taip pat būtų lengviau įgyvendinti atlyginimų nustatymo politikos principus, numatytus V priedo 22 ir 22a punktuose . Komisija tvirtina šiuos techninius standartus deleguotuosiuose aktuose pagal 151a, 151b, 151c straipsnius. Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija glaudžiai bendradarbiauja su EBI rengiant šiuos asmenų, kurie dalyvauja teikiant investicines paslaugas ir vykdant investicinę veiklą pagal 2004 m. balandžio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2004/39/EB dėl finansinių priemonių rinkų, atlyginimų nustatymo politikos techninius standartus . EBI rengia atviras viešąsias konsultacijas dėl techninių standartų ir nagrinėja galimas susijusias sąnaudas ir naudą.
Pagrindimas
ES techniniais standartais neturėtų būti užkrauta pernelyg didelės reguliavimo naštos verslo atstovams. Tai ypač svarbu mažesniems bankams. Bendrosiose taisyklėse reikėtų numatyti proporcingumo principą. Reikėtų paaiškinti, kad Komisija tvirtins techninius standartus, naudodamasi Sutartyje (Lisabonos sutarties 290 straipsnis) numatytais savo įgaliojimais priimti deleguotuosius aktus. Reikia užtikrinti didelį proceso, kurio metu tvirtinami techniniai standartai, skaidrumą.
Pakeitimas
32
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 2 punkto b papunktis
Direktyva 2006/48/EB
22 straipsnio 3 dalies pirma a pastraipa (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
EBI vykdo ir skelbia atlyginimų nustatymo veiksmų lyginamąją analizę Europos Sąjungos lygmeniu, remdamasi informacija, teikiama kompetentingų institucijų pagal šio straipsnio 2a dalį.
Pagrindimas
Reikalavimas dėl lyginamosios analizės, kaip prieš tai.
Pakeitimas
33
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 2 punkto b a papunktis (naujas)
Direktyva 2006/48/EB
22 straipsnio 3 a dalis (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(ba) Įterpiama 3a dalis:
„3a. Buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos renka informaciją apie asmenų, kurių atlyginimas sudaro 1 mln. eurų ar daugiau, skaičių kredito institucijose, taip pat susijusią verslo sritį ir svarbiausią informaciją apie darbo užmokestį, premiją, ilgalaikę premiją ir pensijos įmoką. Ši informacija perduodama EBI ir minėtosios institucijos atskleidžia šią informaciją bendrąja ataskaitų teikimo forma. EBI gali parengti išsamius techninius standartus, pagal kuriuos būtų supaprastinamas informacijos rinkimo įgyvendinimas ir užtikrinamas surinktos informacijos nuoseklumas . Komisija priima šiuos standartus priimdama deleguotuosius teisės aktus pagal 151a, 151b ir 151c straipsnius.
Pagrindimas
Siekdamos plėtoti Europos Sąjungoje atliekamo palyginamojo vertinimo mintį, priežiūros institucijos turėtų siekti patvirtinti bendrą tarptautinę tvarką, pagal kurią būtų atskleidžiama informacija apie atlyginimus.
Pakeitimas
34
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 3 punktas
Direktyva 2006/48/EB
54 straipsnis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
Valstybės narės užtikrina, kad, įgyvendinant pirmosios pastraipos nuostatas, jų tinkamos kompetentingos institucijos turėtų teisę taikyti finansines ir nefinansines nuobaudas ar priemones. Šios nuobaudos ir priemonės turi būti veiksmingos, proporcingos ir atgrasančios.
Valstybės narės užtikrina, kad, įgyvendinant pirmosios pastraipos nuostatas, jų tinkamos kompetentingos institucijos turėtų teisę taikyti finansines ir nefinansines nuobaudas ar priemones, įskaitant nuostatas dėl didesnio kapitalo poreikio ir galimybę reikalauti, kad įmonės didintų kapitalo pakankamumo normą naudodamos grynąjį pelną . Šios nuobaudos ir priemonės turi būti veiksmingos, proporcingos ir atgrasančios.
Pakeitimas
35
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 8 punktas
Direktyva 2006/48/EB
101 straipsnio 1 dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
1. Teikti paramos pakeitimui vertybiniais popieriais ne pagal savo sutartinius įsipareigojimus siekiant sumažinti investuotojams galimus ar esamus nuostolius negali:
1 . Kredito įstaiga rėmėja arba kredito įstaiga iniciatorė, kuri pakeitimo vertybiniais popieriais atveju pagal riziką įvertintų pozicijų sumas apskaičiavo vadovaudamasi 95 straipsniu arba pardavė priemones iš savo prekybos knygos specialios paskirties pakeitimo vertybiniais popieriais subjektui (SPPVPS) tuo tikslu, kad nebeturėtų laikyti nuosavų lėšų tokių priemonių rizikai padengti, negali teikti paramos pakeitimui vertybiniais popieriais ne pagal savo sutartinius įsipareigojimus siekiant sumažinti investuotojams galimus ar esamus nuostolius.
a) jokia kredito įstaiga iniciatorė, kuri pakeitimo vertybiniais popieriais atveju:
i) pagal riziką įvertintų pozicijų sumas apskaičiavo vadovaudamasi 95 straipsniu;
ii) pardavė priemones iš savo prekybos knygos specialios paskirties pakeitimo vertybiniais popieriais subjektui (SPPVPS) tuo tikslu, kad nebeturėtų laikyti kapitalo specifinei tokių priemonių rizikai padengti;
b) kredito įstaiga rėmėja.
Pakeitimas
36
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 9 punktas
Direktyva 2006/48/EB
122 b straipsnio 2 dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
2. 1 dalis taikoma naujo pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais , atlikto po 2010 m. gruodžio 31 d., pozicijoms . Esamo pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijų atžvilgiu 1 dalis taikoma nuo 2014 m. gruodžio 31 d., jei po tos datos papildoma naujomis pagrindinėmis pozicijomis ar pagrindinės pozicijos pakeičiamos.
2. 1 dalis , susijusi su labai sudėtingu pakartotiniu pakeitimu vertybiniais popieriais, netaikoma tol, kol nepriimtas labai sudėtingo pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais apibrėžimas vadovaujantis įprasta teisėkūros procedūra.
Pakeitimas
37
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 9 a punktas (naujas)
Direktyva 2006/48/EB
136 straipsnio 1 dalies e a punktas (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(9a) Į 136 straipsnio 1 dalį įterpiamas šis punktas:
„ea) reikalaujančias, kad kredito įstaigos ribotų kintamąjį atlyginimą kaip procentinę visų grynųjų pajamų dalį, jeigu jis nesuderinamas su patikimos kapitalo bazės išlaikymu.“
Pakeitimas
38
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 9 punkto 2 dalis
Direktyva 2006/48/EB
136 straipsnio 2 dalies 2 pastraipos įžanginė dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
Siekiant nustatyti tinkamą nuosavų lėšų lygį pagal 124 straipsnį atliekant priežiūrinį tikrinimą , kompetentingos institucijos įvertina, ar reikia taikyti specialiuosius nuosavų lėšų reikalavimus, kai viršijamas minimalus lygis, rizikai, su kuria įstaiga gali susidurti, padengti, atsižvelgiant į:
Siekiant nustatyti tinkamą nuosavų lėšų lygį , remdamosi pagal 124 straipsnį atliktos peržiūros ir vertinimo rezultatais , kompetentingos institucijos įvertina, ar reikia taikyti specialiuosius nuosavų lėšų reikalavimus, kai viršijamas minimalus lygis, rizikai, su kuria kredito įstaiga susiduria arba gali susidurti, padengti, atsižvelgiant į:
Pakeitimas
39
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 9 punkto 2 dalis
Direktyva 2006/48/EB
136 straipsnio 2 dalies 2 pastraipos c punktas
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(c) priežiūrinio tikrinimo proceso, vykdomo pagal 124 straipsnį, rezultatą.
(c) peržiūros ir vertinimo, vykdomų pagal 124 straipsnį, rezultatą.
Pakeitimas
40
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 10 a punktas (naujas)
Direktyva 2006/48/EB
VI antraštinės dalies antraštė
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(10a) VI antraštinės dalies antraštė pakeičiama taip:
„ DELEGUOTIEJI TEISĖS AKTAI IR VYKDYMO ĮGALIOJIMAI “
Pagrindimas
Suderinta su Lisabonos sutarties nuostatomis dėl deleguotųjų teisės aktų.
Pakeitimas
41
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 10 b punktas (naujas)
Direktyva 2006/48/EB
150 straipsnio 1 dalies įžanginė dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(10b) 150 straipsnio 1 dalies įžanginė dalis pakeičiama taip:
„1. Nepražeidžiant pasiūlymo, kurį pagal 62 straipsnį Komisija pateiks dėl nuosavų lėšų apibrėžimo deleguotųjų aktų priemonėmis , vadovaujantis 151a, 151b ir 151c straipsniuose minima tvarka [...] priimami šie techniniai patikslinimai:“
Pagrindimas
Suderinta su Lisabonos sutarties nuostatomis dėl deleguotųjų aktų.
Pakeitimas
42
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 10 c punktas (naujas)
Direktyva 2006/48/EB
150 straipsnio 2 dalies pirmos pastraipos įžanginė dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(10c) 150 straipsnio 2 dalies pirmos pastraipos įžanginė dalis pakeičiama taip:
„Komisija gali priimti šias [...] priemones:“
Pagrindimas
Suderinta su Lisabonos sutarties nuostatomis dėl deleguotųjų aktų.
Pakeitimas
43
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 10 d punktas (naujas)
Direktyva 2006/48/EB
150 straipsnio 2 dalies antra pastraipa
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(10d) 150 straipsnio 2 dalies antra pastraipa pakeičiama taip:
„Komisija gali priimti šias [...] priemones deleguotųjų aktų priemonėmis , vadovaujantis 151a, 151b, 151c straipsniais .“
Pagrindimas
Suderinta su Lisabonos sutarties nuostatomis dėl deleguotųjų aktų.
Pakeitimas
44
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 10 e punktas (naujas)
Direktyva 2006/48/EB
151 straipsnio 2 ir 3 dalys
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(10e) 151 straipsnio 2 ir 3 dalys išbraukiamos.
Pagrindimas
Suderinta su Lisabonos sutarties nuostatomis dėl deleguotųjų aktų.
Pakeitimas
45
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 10 f punktas (naujas)
Direktyva 2006/48/EB
151 a straipsnis (naujas) (VI antraštinėje dalyje)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(10f) Po 151 straipsnio įterpiamas šis straipsnis:
„151a straipsnis
Delegavimas
1. Įgaliojimas priimti deleguotuosius teisės aktus, minėtus 150 straipsnyje, Komisijai suteikiamas ketveriems metams nuo šios direktyvos įsigaliojimo dienos. Komisija parengia su deleguotais įgaliojimais susijusią ataskaitą ne vėliau kaip prieš 6 mėnesius iki ketverių metų laikotarpio pabaigos. Įgaliojimų delegavimas savaime pratęsiamas tokios pačios trukmės laikotarpiams, jei Europos Parlamentas ar Taryba šių įgaliojimų nepanaikina pagal 151b straipsnį.
2. Priėmusi deleguotąjį aktą, Komisija iškart apie jį vienu metu praneša Europos Parlamentui ir Tarybai.
3. Komisijai suteiktiems įgaliojimams priimti deleguotuosius aktus taikomos 151b ir 151c straipsniuose nustatytos sąlygos.“
Pagrindimas
Suderinta su Lisabonos sutarties nuostatomis dėl deleguotųjų aktų.
Pakeitimas
46
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 10 g punktas (naujas)
Direktyva 2006/48/EB
151 b straipsnis (naujas) (VI antraštinėje dalyje)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(10g) Po 151a straipsnio įterpiamas šis straipsnis:
„151b straipsnis
Delegavimo atšaukimas
1. 150 straipsnyje nurodytą įgaliojimų delegavimą bet kuriuo metu gali atšaukti Europos Parlamentas arba Taryba.
2. Institucija, pradėjusi vidaus procedūrą, kad nuspręstų, ar atšauti įgaliojimų delegavimą, siekia prieš priimdama galutinį sprendimą per deramą laikotarpį informuoti apie tai kitą instituciją ir Komisiją, nurodydama deleguotus įgaliojimus, kurie galėtų būti atšaukti.
3. Sprendimu dėl atšaukimo nutraukiamas sprendime nurodytų įgaliojimų delegavimas. Jis įsigalioja nedelsiant arba jame nurodytą vėlesnę datą. Jis nedaro poveikio jau galiojančių deleguotųjų aktų teisėtumui. Jis skelbiamas Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.“
Pagrindimas
Suderinta su Lisabonos sutarties nuostatomis dėl deleguotųjų aktų.
Pakeitimas
47
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 10 h punktas (naujas)
Direktyva 2006/48/EB
151 c straipsnis (naujas) (VI antraštinėje dalyje)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(10h) Po 151b straipsnio įterpiamas šis straipsnis:
„151c straipsnis
Prieštaravimai dėl deleguotųjų aktų
1. Europos Parlamentas arba Taryba gali pareikšti prieštaravimus dėl deleguotojo akto per tris mėnesius nuo pranešimo dienos. Europos Parlamento arba Tarybos iniciatyva šis laikotarpis pratęsiamas trim mėnesiais.
2. Jei pasibaigus šiam laikotarpiui nei Europos Parlamentas, nei Taryba nepareiškė prieštaravimų dėl deleguotojo teisės akto, jis skelbiamas Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje ir įsigalioja jame nurodytą dieną. Deleguotasis teisės aktas gali būti paskelbtas Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje ir įsigalioti anksčiau negu baigiasi tas laikotarpis, jeigu ir Europos Parlamentas, ir Taryba pranešė Komisijai, kad prieštarauti neketina.
3. Jei Europos Parlamentas arba Taryba pareiškia prieštaravimus dėl deleguotojo akto, jis neįsigalioja.“
Pagrindimas
Suderinta su Lisabonos sutarties nuostatomis dėl deleguotųjų aktų.
Pakeitimas
48
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 10 i punktas (naujas)
Direktyva 2006/48/EB
152 straipsnio 5 a dalis (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(10i) 152 straipsnyje įterpiama ši dalis:
“5a. Kredito įstaigos, skaičiuojančios pagal riziką įvertintas pozicijas arba kapitalo poreikį, vadovaujantis 84-89 straipsniais, iki 2011 m. gruodžio 31 d. suteikia nuosavas lėšas, kurios visais atvejais yra didesnės arba lygios sumai, nurodytai 5c dalyje arba, prireikus, 5d dalyje.“
Pagrindimas
Paskelbus Komisijos pasiūlymą, Bazelio komitetas sutiko ilgesniam laikui pratęsti Bazelio I apatinių ribų taikymą tol, kol bus svarstomos tolesnės reformos.
Pakeitimas
49
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 10 j punktas (naujas)
Direktyva 2006/48/EB
152 straipsnio 5 b dalis (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(10j) 152 straipsnyje įterpiama ši dalis:
„5b. Kredito įstaigos, naudojančios pažangųjį vertinimo modelį, minimą 105 straipsnyje, skaičiuojant kapitalo poreikį atsižvelgiant į operacijų riziką, iki 2011 m. gruodžio 31 d. suteikia nuosavas lėšas, kurios visais atvejais yra bent lygios sumai, nurodytai 5c dalyje arba, prireikus, 5d dalyje.“
Pagrindimas
Paskelbus Komisijos pasiūlymą, Bazelio komitetas sutiko ilgesniam laikui pratęsti Bazelio I apatinių ribų taikymą tol, kol bus svarstomos tolesnės reformos.
Pakeitimas
50
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 10 k punktas (naujas)
Direktyva 2006/48/EB
152 straipsnio 5 c dalis (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(10k) 152 straipsnyje įterpiama ši dalis:
„5c. Suma, nurodyta 5a ir 5b dalyse sudaro 80 proc. visos mažiausios nuosavų lėšų sumos, kurią iš šių kredito įstaigų buvo reikalaujama turėti pagal Direktyvos 93/6/EEB 4 straipsnį ir Direktyvą 2000/12/EB, taikomą iki 2007 m. sausio 1 d.“
Pagrindimas
Paskelbus Komisijos pasiūlymą, Bazelio komitetas sutiko ilgesniam laikui pratęsti Bazelio I apatinių ribų taikymą tol, kol bus svarstomos tolesnės reformos.
Pakeitimas
51
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 10 l punktas (naujas)
Direktyva 2006/48/EB
152 straipsnio 5 d dalis (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(10l) 152 straipsnyje įterpiama ši dalis:
„5d. Kompetentingoms institucijoms pritarus, kredito įstaigoms, minėtoms 5e dalyje, suma, nurodyta 5a ir 5b dalyse gali būti 80 proc. visos mažiausios nuosavų lėšų sumos, kurią iš šių kredito įstaigų buvo reikalaujama turėti pagal 78–83 straipsnius, 103 arba 104 straipsnį ir Direktyvą 2006/49/EB, taikomą iki 2011 m. sausio mėn. 1 d.“
Pagrindimas
Paskelbus Komisijos pasiūlymą, Bazelio komitetas sutiko ilgesniam laikui pratęsti Bazelio I apatinių ribų taikymą tol, kol bus svarstomos tolesnės reformos.
Pakeitimas
52
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 10 m punktas (naujas)
Direktyva 2006/48/EB
152 straipsnio 5 e dalis (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(10m) 152 straipsnyje įterpiama ši dalis:
„5e. Kredito įstaiga 5d dalį gali taikyti tik tuomet, kai ji skaičiuojant kapitalo poreikį pradėjo taikyti vidaus reitingais pagrįstą metodą arba pažangųjį vertinimo metodą ne anksčiau, kaip 2010 m. sausio 1 d.“
Pagrindimas
Paskelbus Komisijos pasiūlymą, Bazelio komitetas sutiko ilgesniam laikui pratęsti Bazelio I apatinių ribų taikymą tol, kol bus svarstomos tolesnės reformos.
Pakeitimas
53
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 10 n punktas (naujas)
Direktyva 2006/48/EB
156 straipsnio 3 a dalis (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(10n) 156 straipsnyje po 3 dalies įterpiama ši pastraipa:
„Iki 2012 m. gruodžio mėn. Komisija persvarsto ir atsiskaito apie atlyginimų nustatymo nuostatas, tarp jų ir nurodytas V ir XII prieduose, ypatingą dėmesį skiriant jų veiksmingumui, įgyvendinimui, vykdymui, atsižvelgiant į tarptautinius įvykius. Šiuo persvarstymu siekiama nustatyti bet kokias spragas, kylančias iš proporcingumo principo šioms nuostatoms taikymo. Komisija kartu su kitais atitinkamais pasiūlymais pateikia šią ataskaitą Europos Parlamentui ir Tarybai.“
Pagrindimas
Diskusija dėl tinkamos atlyginimų nustatymo politikos plėtojasi labai sparčiai ir todėl reikalingas trumpas persvarstymo laikotarpis, užtikrinant, kad būtų svarstomi būtini patikslinimai.
Pakeitimas
54
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 10 o punktas (naujas)
Direktyva 2006/48/EB
156 straipsnio 3 b dalis (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(10o) 156 straipsnyje po 3a dalies įterpiama ši pastraipa:
„Siekiant užtikrinti nuoseklumą ir vienodas veiklos sąlygas, Komisija persvarsto 54 straipsnio įgyvendinimą nuoseklumo tarp priemonių ir nuobaudų visoje Europos Sąjungoje požiūriu ir, jei reikia, teikia pasiūlymus.“
Pagrindimas
Labai didelis taikomų nuobaudų skirtumas gali pakenkti vienodoms veiklos sąlygoms, skatintant siekti palankesnio reguliavimo. Todėl iš Komisijos turėtų būti reikalaujama persvarstyti valstybių narių taikomas priemones arba nuobaudas.
Pakeitimas
55
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 10 p punktas (naujas)
Direktyva 2006/48/EB
156 straipsnio 3 c dalis (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(10p) 156 straipsnyje po 3b dalies įterpiama ši pastraipa:
„Komisija, periodiškai persvarstydama šios direktyvos taikymą, turėtų užtikrinti, kad dėl šios direktyvos taikymo būdo kredito įstaigos nebūtų diskriminuojamos dėl savo teisinės struktūros arba nuosavybės modelio.“
Pakeitimas
56
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 10 q punktas (naujas)
Direktyva 2006/48/EB
156 a straipsnis (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(10q) Įterpiamas šis straipsnis:
„156a straipsnis
Iki 2010 m. gruodžio 31 d. Komisija peržiūri pakeitimus, kuriuos būtina padaryti norint suderinti šios direktyvos IX priedą su visais tarptautiniu lygmeniu sutartais pakeitimais, susijusiais su poveikio vertinimu, ir su tarptautiniu lygmeniu sutartais papildomais pakeitimais, ir pateikia ataskaitą šiuo klausimu. Komisija teikia šią ataskaitą Europos Parlamentui ir Tarybai kartu su atitinkamais teisėkūros pasiūlymais.“
Pagrindimas
Bazelio komitetas ir toliau dirba prie viso reguliavimo reformų, kurios yra tarpusavyje susijusios, paketo. Todėl iki šių metų pabaigos šios sistemos elementai, susiję su Trečiąja KPD, gali dar keistis. Tuo siekiama užtikrinti, kad KPD aspektai, susiję su pakartotiniu pakeitimu vertybiniais popieriais, būtų suderinti su tarptautiniu mastu sutarta sistema.
Pakeitimas
57
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
2 straipsnio 3 a punktas (naujas)
Direktyva 2006/49/EB
VIII skyriaus 2 skirsnio antraštė
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(3a) VIII skyriaus 2 skirsnio antraštė pakeičiama taip:
„ Deleguotieji teisės aktai ir vykdymo įgaliojimai“
Pagrindimas
Suderinta su Lisabonos sutarties nuostatomis dėl deleguotųjų aktų.
Pakeitimas
58
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
2 straipsnio 3 b punktas (naujas)
Direktyva 2006/49/EB
41 straipsnio 2 dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(3b) 41 straipsnio 2 dalis pakeičiama taip:
„2. Priemonės, minėtos 1 dalyje [...] turėtų būti priimtos deleguotųjų aktų priemonėmis vadovaujantis 42a, 42b ir 42c straipsniais .“
Pagrindimas
Suderinta su Lisabonos sutarties nuostatomis dėl deleguotųjų aktų.
Pakeitimas
59
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
2 straipsnio 3 c punktas (naujas)
Direktyva 2006/49/EB
42 straipsnio 2 dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(3c) 42 straipsnio 2 dalis išbraukiama.
Pagrindimas
Suderinta su Lisabonos sutarties nuostatomis dėl deleguotųjų aktų.
Pakeitimas
60
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
2 straipsnio 3 d punktas (naujas)
Direktyva 2006/49/EB
42 a straipsnis (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(3d) Po 42 straipsnio įterpiamas šis straipsnis:
„42a straipsnis
Delegavimas
1. Įgaliojimas priimti deleguotuosius teisės aktus, minėtus 41 straipsnyje, Komisijai suteikiamas ketveriems metams nuo šios direktyvos įsigaliojimo dienos. Komisija parengia su deleguotais įgaliojimais susijusią ataskaitą ne vėliau kaip prieš 6 mėnesius iki ketverių metų laikotarpio pabaigos. Įgaliojimų delegavimas savaime pratęsiamas tokios pačios trukmės laikotarpiams, jei Europos Parlamentas ar Taryba šių įgaliojimų nepanaikina pagal 42b straipsnį.
2. Priėmusi deleguotąjį aktą, Komisija iškart apie jį vienu metu praneša Europos Parlamentui ir Tarybai.
3. Komisijai suteiktiems įgaliojimams priimti deleguotuosius aktus taikomos 42b ir 42c straipsniuose nustatytos sąlygos.“
Pagrindimas
Suderinta su Lisabonos sutarties nuostatomis dėl deleguotųjų aktų.
Pakeitimas
61
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
2 straipsnio 3 e punktas (naujas)
Direktyva 2006/49/EB
42 b straipsnis (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(3e) Po 42a straipsnio įterpiamas šis straipsnis:
„42b straipsnis
Delegavimo atšaukimas
1. 41 straipsnyje nurodytą įgaliojimų delegavimą bet kuriuo metu gali atšaukti Europos Parlamentas arba Taryba.
2. Institucija, pradėjusi vidaus procedūrą, kad nuspręstų, ar atšauti įgaliojimų delegavimą, siekia prieš priimdama galutinį sprendimą per deramą laikotarpį informuoti apie tai kitą instituciją ir Komisiją, nurodydama deleguotus įgaliojimus, kurie galėtų būti atšaukti.
3. Sprendimu dėl atšaukimo nutraukiamas sprendime nurodytų įgaliojimų delegavimas. Jis įsigalioja nedelsiant arba jame nurodytą vėlesnę datą. Jis nedaro poveikio jau galiojančių deleguotųjų aktų teisėtumui. Jis skelbiamas Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.“
Pagrindimas
Suderinta su Lisabonos sutarties nuostatomis dėl deleguotųjų aktų.
Pakeitimas
62
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
2 straipsnio 3 f punktas (naujas)
Direktyva 2006/49/EB
42 c straipsnis (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(3f) Po 42b straipsnio įterpiamas šis straipsnis:
„42c straipsnis
Prieštaravimai dėl deleguotųjų aktų
1. Europos Parlamentas arba Taryba gali pareikšti prieštaravimus dėl deleguotojo akto per tris mėnesius nuo pranešimo dienos. Europos Parlamento arba Tarybos iniciatyva šis laikotarpis pratęsiamas trim mėnesiais.
2. Jei, pasibaigus šiam laikotarpiui nei Europos Parlamentas, nei Taryba nepareiškė prieštaravimų dėl deleguotojo teisės akto, jis skelbiamas Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje ir įsigalioja jame nurodytą dieną. Deleguotasis teisės aktas gali būti paskelbtas Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje ir įsigalioti anksčiau negu baigiasi tas laikotarpis, jeigu ir Europos Parlamentas, ir Taryba pranešė Komisijai, kad prieštarauti neketina.
3. Jei Europos Parlamentas arba Taryba pareiškia prieštaravimus dėl deleguotojo akto, jis neįsigalioja.“
Pagrindimas
Suderinta su Lisabonos sutarties nuostatomis dėl deleguotųjų aktų.
Pakeitimas
63
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
2 straipsnio 3 g punktas (naujas)
Direktyva 2006/49/EB
47 straipsnis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(3g) 47 straipsnis keičiamas taip:
„Įstaigos, kurių konkretus rizikos modelis pagal V priedo 1 dalį buvo patvirtintas iki 2007 m. sausio 1 d., gali remdamosi patvirtintu modeliu iki 2011 m. birželio 30 d. arba iki kompetentingų institucijų atskiriems atvejams patvirtintos ankstesnės datos laikytis Direktyvos 93/6/EEB V priedo 4 ir 8 dalių pagal tai, kas buvo jose numatyta iki 2007 m. sausio 1 d.“
Pagrindimas
Kadangi ši direktyva bus perkeliama į vidaus teisę iki 2011 m. sausio 1 d., įstaigoms, atrodytų, reikia ne mažiau kaip šešių mėnesių, kad jų modelis būtų suderintas su naujomis nuostatomis ir kad jam pritartų priežiūros institucijos. Todėl būtų tikslinga 47 straipsnyje numatytą datą pavėlinti 6 mėnesiais, kad įstaigos galėtų esamus konkrečius rizikos modelius suderinti su Trečiojoje KPD numatytais modeliais.
Pakeitimas
64
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
2 straipsnio 3 h punktas (naujas)
Direktyva 2006/49/EB
51 straipsnio 1 a dalis (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(3h) 51 straipsnyje po 1 dalies įterpiama ši šia pastraipa:
„Komisija atsiskaito Europos Parlamentui ir Tarybai apie priemones dėl kurių susitarta tarptautiniu lygmeniu dėl kapitalo poreikio nustatymo metodologijos ir būtinųjų reikalavimų, atsižvelgiant į specialų požiūrį į koreliacinės prekybos veiklą, taip pat ir mažiausios apatinės ribos nustatymą. Jei būtų priimamas tarptautinis susitarimas dėl tokios apatinės ribos, Komisija priima deleguotąjį aktą, vadovaujantis 42a, 42b ir 42c straipsniais.“
Pagrindimas
Priėmus sprendimą atsisakyti šioje direktyvoje priemonių išskiriant koreliacinės prekybos veiklą Bazelio komitetas vykdo poveikio vertinimą nustatant apatinės ribos poreikį koreliacinės prekybos veiklai. Šiam reikalavimui turėtų pritarti Parlamentas ir Taryba deleguotųjų aktų priemonėmis.
Pakeitimas
65
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
2 straipsnio 3 i punktas (naujas)
Direktyva 2006/49/EB
51 straipsnio 1 a dalis (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(3i) 51 straipsnyje po1a dalies įterpiama ši pastraipa:
„Komisija teikia ataskaitas Europos Parlamentui ir Tarybai dėl tarptautiniu lygmeniu sutartų priemonių, susijusių su kapitalo poreikio išvestinėms finansinėms priemonėms nustatymo metodais, įskaitant didžiausios nuostolių ribos nustatymą. Jei priimamas tarptautinis susitarimas dėl tokios apatinės ribos, Komisija priima deleguotuosius aktus pagal 42a, 42b ir 42c straipsnius.“
Pagrindimas
Bazelio komitetas šiuo metu dar kartą svarsto didžiausios nuostolių ribos nustatymo klausimą dėl išvestinių finansinių priemonių.
Pakeitimas
66
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
3 straipsnio 1 dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
1. Valstybės narės priima įstatymus ir kitus teisės aktus, kurie, įsigalioję ne vėliau kaip 2010 m. gruodžio 31 d., įgyvendina šią direktyvą. Jos nedelsdamos pateikia Komisijai tų nuostatų tekstus ir tų nuostatų bei šios direktyvos atitikties lentelę .
1. Valstybės narės užtikrina, kad įsigaliotų įstatymai ir kiti teisės aktai, būtini, kad būtų įgyvendinta:
a) 1 straipsnio 2, 3, ir 10a punktai ir I priedo 1, 2ba, 2bb, 3a ir 4c punktai, vėliausiai iki 2010 m. gruodžio 31 d.; ir
b) visos šios direktyvos nuostatos, neskaitant nurodytų a punkte, vėliausiai iki 2011 m. liepos 1 d.
Pagal įstatymus ir kitus teisės aktus, kurie būtini siekiant įgyvendinti I priedo 1 punktą, reikalaujama, kad kredito įstaigos taikytų jame nustatytus principus atlyginimui, mokėtam 2010 m. gruodžio 1 d. arba vėliau, įskaitant atvejus, kai atlyginimas išmokėtas iki šios dienos.
1a. Atsižvelgdama į tarptautinį Bazelio sistemos pobūdį ir į svarbiausiose jurisdikcijose nurodomo laiko skirtumus, iki 2010 m. gruodžio 31 d. Komisija pateikia Europos Parlamentui ir Tarybai ataskaitą dėl pažangos, padarytos tarptautiniu mastu įgyvendinant kapitalo pakankamumo sistemos pakeitimus. Komisija, pasikonsultavusi su Europos bankininkystės institucija (EBI), patikslina perkėlimo į nacionalinę teisę grafiką, nustatytą 3 straipsnio 1 dalies a ir b punktuose, kad jis atitiktų kitose svarbiausiose jurisdikcijose nurodomą įgyvendinimo grafiką, tačiau nenustato ankstesnių datų, nei nurodyta 3 straipsnio 1 dalies a ir b punktuose.
Valstybės narės, priimdamos tas nuostatas, daro jose nuorodą į šią direktyvą arba tokia nuoroda daroma jas oficialiai skelbiant. Nuorodos darymo tvarką nustato valstybės narės.
1b. Įstatymuose ir kituose teisės aktuose, kurie būtini siekiant įgyvendinti šią direktyvą, daroma nuoroda į šią direktyvą arba tokia nuoroda daroma juos oficialiai skelbiant. Nuorodos darymo tvarką nustato valstybės narės.
Priimdamos šiuos įstatymus ir kitus teisės aktus valstybės narės nedelsdamos pateikia tų nuostatų tekstus ir tų nuostatų bei šios direktyvos koreliacijos lentelę.
Pagrindimas
Reikia numatyti vėlesnę pakeitimų dėl kapitalo poreikio prekybos knygai įgyvendinimo datą siekiant užtikrinti, kad būtų įtraukti tarptautiniu mastu sutarti pakeitimai, kad visos valstybės laiku perkeltų direktyvą į savo teisę siekiant vienu metu ją įgyvendinti ir kad būtų galima atlikti rimtą priežiūrinį tikrinimą.
Pakeitimas
67
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
4 straipsnis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
Ši direktyva įsigalioja dvidešimtą dieną nuo jos paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.
Ši direktyva įsigalioja kitą dieną po jos paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.
Pakeitimas
68
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 dalies 22 punkto įžanginė pastraipa
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
22. Formuodamos ir taikydamos tų darbuotojų, kurių profesinė veikla turi esminį poveikį įstaigų rizikos pobūdžiui, atlyginimų nustatymo politiką kredito įstaigos laikosi toliau išvardytų principų , atsižvelgdamos į savo dydį, vidaus organizaciją ir veiklos pobūdį, aprėptį ir sudėtingumą:
22. Formuodamos ir taikydamos darbuotojų, kurių profesinė veikla turi esminį poveikį įstaigų rizikos pobūdžiui, įskaitant vyresniąją vadovybę, už riziką atsakingus, kontrolės funkcijas atliekančius darbuotojus ir visus darbuotojus , kurie gauna visą atlyginimą, priskiriamą tai pačiai atlyginimų grupei kaip ir minėtų darbuotojų grupės, viso atlyginimo nustatymo politiką , įskaitant darbo užmokesčio ir pensijų politiką , kredito įstaigos laikosi toliau išvardytų principų tokiu būdu ir tokiu mastu, kad atsižvelgtų į savo dydį, vidaus organizaciją ir veiklos pobūdį, aprėptį ir sudėtingumą:
Pagrindimas
Nuostatos dėl atlyginimų struktūrų taip pat turėtų būti taikomos tiems darbuotojams, kurių visas atlyginimas prilyginamas vadovų ir kontrolės funkcijas atliekančių darbuotojų atlyginimams, kadangi banko „Barings“ žlugimas parodė, jog tokių darbuotojų vykdoma prekybos veikla gali kelti didelę riziką kredito įstaigai.
Pakeitimas
69
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
Annex I – Point 1
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 dalies 22 punkto b papunktis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
b) atlyginimų nustatymo politika atitinka kredito įstaigos verslo strategiją, tikslus, vertybes ir ilgalaikius interesus;
b) atlyginimų nustatymo politika atitinka kredito įstaigos verslo strategiją, tikslus, vertybes, ilgalaikius interesus, visuomenės teisėtus lūkesčius, susijusius su finansų sektoriumi, ir apima priemones interesų konfliktams išvengti ;
Pagrindimas
Finansų sektoriaus pareiga – teikti visuomenės funkcionavimui būtinas finansines paslaugas ne tik įvairiems ekonomikos sektoriams ir viešajam sektoriui, bet ir visai visuomenei. Pakeitimu nuostata suderinama su Finansinio stabilumo tarybos principais, kuriems pritarė G20.
Pakeitimas
70
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 dalies 22 punkto b a papunktis (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
ba) punkto nuostatomis dėl atlyginimų nustatymo netrukdoma naudotis visomis Sutartyse įtvirtintomis pagrindinėmis teisėmis, visų pirma socialinių partnerių teise sudaryti ir vykdyti kolektyvinius susitarimus pagal nacionalinius teisės aktus ir tradicijas;
Pagrindimas
Šiame kontekste labai svarbu pabrėžti, kad 22 punkto nuostatos dėl atlyginimų nustatymo iš esmės grindžiamos Sutartyse įtvirtintomis pagrindinėmis teisėmis.
Pakeitimas
71
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 dalies 22 punkto b b papunktis (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
bb) atlyginimų nustatymo politika numato teisingo skirtumo tarp didžiausio ir mažiausio atlyginimo toje pačioje institucijoje ribas;
Pakeitimas
72
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 dalies 22 punkto c papunktis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
c) kredito įstaigos valdymo organas (stebėtojų taryba) nustatyto bendruosius atlyginimų nustatymo politikos principus ir atsako už politikos įgyvendinimą;
c) kredito įstaigos valdymo organas (stebėtojų taryba) priima ir nuolat persvarsto bendruosius atlyginimų nustatymo politikos principus ir atsako už politikos įgyvendinimą;
Pagrindimas
Pakeitimu suderinama su FSV principais, kuriems pritarė G20.
Pakeitimas
73
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 dalies 22 punkto d papunktis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
d) bent kartą per metus atliekamas atlyginimų nustatymo politikos įgyvendinimo centralizuotas ir nepriklausomas vidaus patikrinimas dėl atitikties valdymo organo (stebėtojų tarybos) apibrėžtai politikai ir tvarkai;
d) bent kartą per metus atliekamas atlyginimų nustatymo politikos įgyvendinimo centralizuotas ir nepriklausomas vidaus patikrinimas dėl atitikties valdymo organo (stebėtojų tarybos) priimtai politikai ir tvarkai;
Pagrindimas
Pakeitimu suderinama su FSV principais, kuriems pritarė G20.
Pakeitimas
74
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 dalies 22 punkto d a papunktis (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
da) darbuotojai, vykdantys kontrolės funkcijas, turi atitinkamus įgaliojimus ir yra nepriklausomi nuo verslo padalinių, kuriuos jie prižiūri, ir jų atlyginimas už darbą siejamas su jų funkcijomis numatytų tikslų vykdymu, nepriklausomai nuo veiklos sričių, kurias jie kontroliuoja, rezultatų;
Pagrindimas
Pakeitimu suderinama su FSV principais, kuriems pritarė G20.
Pakeitimas
75
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 dalies 22 punkto d b papunktis (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
db) už rizikos valdymą ir atitikties kontrolę atsakingų vadovaujančių darbuotojų atlyginimus tiesiogiai prižiūri atlyginimų nustatymo komitetas;
Pagrindimas
Už rizikos valdymą ir atitikties kontrolę atsakingų darbuotojų atlyginimai turi būti sudaromi taip, kad būtų išvengta interesų konfliktų, susijusių su verslo padaliniu, kurį jie prižiūri, todėl atlyginimus turėtų apibrėžti nepriklausoma šalis.
Pakeitimas
76
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 dalies 22 punkto e a papunktis (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
ea) kredito įstaigų atveju, kai darbuotojų atlyginimams priskiriamos išlaidos sudaro daugiau kaip 25 % visų pajamų, akcininkai balsuoja dėl pajamų perviršio paskirstymo;
Pagrindimas
Tais atvejais, kai kredito įstaigos taip organizuotos, kad didžioji gaunamo pelno bet kuriais konkrečiais metais dalis atitenka darbuotojų atlyginimams, tikslinga, kad akcininkai balsuotų dėl to pelno paskirstymo darbuotojams, akcininkams ir dalies, kuri būtų laikoma kaip kapitalas.
Pakeitimas
77
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 dalies 22 punkto e b papunktis (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
eb) vertinimas vykdomas atsižvelgiant į daugelio metų rezultatus, užtikrinant, kad vertinimo procese būtų remiamasi ilgalaikės veiklos rezultatais ir kad faktinis atlyginimo sudėtinių dalių, priklausančių nuo rezultatų, dydis būtų paskirstomas per laikotarpį, atitinkantį kredito įstaigos verslo ciklą ir jos veiklos riziką;
Pagrindimas
Pakeitimu suderinama su FSV principais, kuriems pritarė G20.
Pakeitimas
78
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 dalies 22 punkto e c papunktis (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
ec) bendra kintamoji atlyginimo dalis neriboja kredito įstaigos galimybių stiprinti jos kapitalo bazę;
Pagrindimas
Pakeitimu suderinama su FSV principais, kuriems pritarė G20.
Pakeitimas
79
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 dalies 22 punkto e d papunktis (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(ed) kredito įstaigų, kurioms ir toliau taikoma išskirtinė vyriausybės pagalba:
– atlyginimo dydis griežtai ribojamas kaip tam tikra grynųjų pajamų procentinė dalis, jeigu jis nesuderinamas su patikimos kapitalo bazės išlaikymu ir su tuo, kad tinkamu laiku būtų sustabdyta vyriausybės pagalba,
– įstaigos direktoriams kintamoji atlyginimo dalis nėra mokama,
– visas kiekvieno šios įstaigos direktoriaus atlyginimas ne didesnis nei 500 000 EUR;
Pagrindimas
Kadangi direktoriai yra atsakingi už bendrą jų vadovaujamos įmonės veiklą ir laikantis FSV reikalavimų, susiejant premijas su veiklos rezultatais, nėra jokio pateisinimo papildomai išmokamoms premijoms, kai įmonei teikiama išskirtinė valstybės pagalba. Tokia priemonė leidžia išvengti moralinės žalos rizikos šių mokėjimų požiūriu ir užtikrina daugiau dėmesio įstaigos ir ypač jos kapitalizacijos stiprinimui, grąžinant pinigus mokesčių mokėtojams ir mažinant valstybės paramos poreikį.
Pakeitimas
80
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 dalies 22 punkto e e papunktis (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
ee) garantuojama kintamoji atlyginimo dalis yra išskirtinė ir taikoma tik priimant į darbą naujus darbuotojus, apribojant jos taikymą pirmaisiais darbo metais;
Pagrindimas
Pakeitimu suderinama su FSV principais, kuriems pritarė G20.
Pakeitimas
81
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 dalies 22 punkto f papunktis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
f) fiksuotoji ir kintamoji atlyginimo dalys tinkamai subalansuotos; fiksuotoji dalis sudaro pakankamai didelę viso atlyginimo proporcijos dalį, kad būtų galima vykdyti visiškai lanksčią premijų politiką, įskaitant galimybę nemokėti premijų ;
f) fiksuotoji ir kintamoji atlyginimo dalys tinkamai subalansuotos; fiksuotoji dalis sudaro pakankamai didelę viso atlyginimo proporcijos dalį, kad būtų galima vykdyti visiškai lanksčią kintamosios atlyginimo dalies politiką, įskaitant galimybę nemokėti kintamosios dalies ir bet kuriuo atveju kintamajai atlyginimo daliai neviršijant 50 proc. viso atskiro asmens atlyginimo ;
Pagrindimas
Laikantis požiūrio, kuris taikomas kitose FSV principų nuostatose, tinkamos pusiausvyros tarp fiksuotojo ir kintamojo atlyginimo dydžio principas reikalauja atitinkamų būtinųjų standartų, užtikrinančių veiksmingą jo įgyvendinimą.
Pakeitimas
82
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 dalies 22 punkto h papunktis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
h) veiklos rezultatų vertinimas, naudojamas premijoms arba premijų fondams apskaičiuoti, apima vertinimą pagal dabartinę ir būsimą riziką ir turi būti atsižvelgiama į kapitalo sąnaudas ir reikalingą likvidumą ;
h) nustatant kintamųjų atlyginimo sudėtinių dalių dydį ir jo paskirstymą kredito įstaigoje, visapusiškai atsižvelgiama į dabartinę ir galimą riziką , ir ypač į :
– kapitalo, reikalingo palaikyti prisiimtą riziką, sąnaudas ir kiekį;
– likvidumo rizikos, prisiimtos vykdant veiklą, sąnaudas ir kiekį; ir
– nuoseklumą laiko požiūriu ir galimų būsimųjų pelnų, susietų su dabartinėmis pajamomis, tikimybę;
Pagrindimas
Pakeitimu suderinama su FSV principais, kuriems pritarė G20.
Pakeitimas
83
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 dalies 22 punkto h a papunktis (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
ha) menkesni arba neigiami kredito įstaigos veiklos rezultatai labai sumažina bendrą kintamąją atlyginimo dalį dabartinio kompensavimo ir anksčiau uždirbtų sumų išmokėjimo požiūriu, tarp jų ir pagal atlyginimo sumažinimo (angl. malus) arba susigrąžinimo (angl. clawback) sistemas;
Pagrindimas
Pakeitimu suderinama su FSV principais, kuriems pritarė G20.
Pakeitimas
84
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 dalies 22 punkto h b papunktis (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
hb) ne mažiau kaip 90 proc. kintamosios atlyginimo dalies, kuriai netaikomas atidėjimas pagal šio punkto i papunktį, sudaro neapibrėžtasis kapitalas, jei tinkama atsižvelgiant į atitinkamos kredito įstaigos teisinę struktūrą; jei pagal teisinę struktūrą būtina, naudojama lygiavertė priemonė; neapibrėžtajam kapitalui arba lygiavertėms priemonėms taikoma atitinkama užlaikymo politika, kuria siekiama suderinti stimulą su ilgalaikiais kredito įstaigos interesais ir šis laikotarpis turėtų būti ne mažiau, kaip penkeri metai;
Pagrindimas
Suderinta su FSV principu dėl atlyginimo akcijomis. Šis požiūris suderina stimulus ir stiprina įmonės kapitalo pozicijas. FSV principai reikalauja taikyti atitinkamą užlaikymo laikotarpį, užtikrinant priemonės efektyvumą. Vadovaujantis šio metodo taikymo praktika, būtina nustatyti mažiausią užlaikymo laikotarpį. Nuosekliai vadovaujantis Komisijos rekomendacija (2009)3177 ir FSV taisyklėmis dėl premijų atidėjimo būtina, kad šis laikotarpis būtų ne mažesnis, negu treji metai.
Pakeitimas
85
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 dalies 22 punkto i papunktis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
i) didelės premijos didžiosios dalies mokėjimas atidedamas tam tikram laikotarpiui ir siejamas su būsimais įmonės veiklos rezultatais .
i) didelės kintamosios atlyginimo dalies didžiosios dalies mokėjimas atidedamas pakankamam laikotarpiui ; atidedamos dalies dydis ir atidėjimo laikotarpio trukmė nustatoma atsižvelgiant į įstaigos verslo ciklą, veiklos pobūdį, riziką ir darbuotojų veiklą; įgyvendinamas ne greičiau kaip proporciniu principu; atidedama mažiausiai bent 40 proc. kintamosios atlyginimo dalies; ypač didelės kintamosios atlyginimo dalies atveju atidedama mažiausiai 60 proc. sumos, iš šis atidėjimo laikotarpis yra ne mažiau, kaip penkeri metai;
Pagrindimas
FSV suderinimas dėl premijų atidėjimo. Pakeitimas yra suformuluotas taip, kad būtų aišku, kad prioritetas būtų teikiamas nustatyti atidėjimo sumą ir laikotarpį atsižvelgiant į verslo ciklą ir asmens veiklą, aprėptį ir įmonę ir todėl trejų metų atidėjimo laikotarpis yra tik būtinasis reikalavimas ir gali būti reikalingas ilgesnis laikotarpis.
Pakeitimas
86
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 dalies 22 punkto i a papunktis (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
ia) kintamosios atlyginimo dalies, apimant ir atidedamą dalį, mokėjimas arba įgyvendinimas galimas tik jei jis yra tvarus, atsižvelgiant į bendrą kredito įstaigos finansinę padėtį, ir siejamas su kredito įstaigos, verslo padalinio ir atitinkamo asmens veiklos rezultatais; konkrečiai asmens atidėtoji atlyginimo dalis bus proporcingai sumažinta, jei įstaigos, verslo padalinio ir asmens veiklos rezultatai nepatenkinami, taikant atlyginimo sumažinimo ir susigrąžinimo tvarką atidėtosios dalies atžvilgiu; apie bet kokį atlyginimo sumažinimą arba susigrąžinimą pranešama priežiūros institucijoms nurodant asmenis, kuriems tai taikoma, atsižvelgiant į tinkamumo eiti vadovų, už riziką atsakingų ir kontrolės funkcijas atliekančių darbuotojų pareigas arba priskyrimo tai pačiai atlyginimų grupei įvertinimą;
Pagrindimas
Pakeitimu suderinama su FSV principais, kuriems pritarė G20.
Pakeitimas
87
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 dalies 22 punkto i b papunktis (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
ib) pensijų politika neprieštarauja kredito įstaigos verslo strategijai, tikslams, vertybėms ir ilgalaikiams interesams, o kintamos ar savarankiškos pensijų įmokos laikomos kredito įstaigos subordinuotąja skola ar lygiavertėmis priemonėmis iki sueis penkeri metai nuo datos, kai atitinkamas darbuotojas paliko atitinkamą kredito įstaigą . Išėjus į pensiją kintamoms arba savarankiškai mokamoms įmokoms taip pat taikomas penkerių metų laikymo laikotarpis;
Pagrindimas
Būtina įtraukti bet kokį užmokestį, ne tik premijas. Tokiu atveju pensijų lėšos turėtų būti laikomos subordinuotąja skola, o tai leistų suderinti ilgalaikes paskatas su kredito įstaigos veiklos rezultatais ir sumažinti nereikalingą riziką, nes finansinės nesėkmės atveju subordinuotoji skola bus panaudota nuostoliams padengti. Dar vienas privalumas – kapitalo bazės stiprinimas, nes subordinuotąją skolą galima prilyginti kapitalui, taip sukuriant tiesioginę jungtį tarp užmokesčio ir kapitalo stiprinimo.
Pakeitimas
88
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 dalies 22 punkto i c papunktis (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
ic) iš darbuotojų reikalaujama nesinaudoti asmeninėmis apsidraudimo strategijomis arba nedalyvauti nuo atlyginimo ir prievolių priklausančiame draudime, siekiant sumažinti rizikos išlyginimo poveikį, kuris yra numatytas jų atlyginimo sąlygose;
Pagrindimas
Pakeitimu suderinama su FSV principais, kuriems pritarė G20.
Pakeitimas
89
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 dalies 22 punkto i d papunktis (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
id) kintamoji atlyginimo dalis nemokama taikant priemones ar metodus, pagal kuriuos lengviau išvengti pajamų mokesčio, taikomo šiam atlyginimui, mokėjimo;
Pagrindimas
Pakeitimu suderinama su FSV principais, kuriems pritarė G20.
Pakeitimas
90
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 dalies 22 punkto i e papunktis (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
ie) šias nuostatas finansų įstaiga taiko įmonių grupės, pagrindinės bendrovės ir pavaldžiosios įmonės lygmenimis, įskaitant ir centrus, esančius lengvatinių mokesčių zonose.
Pakeitimas
91
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 a punktas (naujas)
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 skirsnio 22 a punktas (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
1a) V priedo 11 skirsnyje įterpiamas šis punktas:
„22a. Kredito įstaigos, kurios yra svarbios atsižvelgiant į jų dydį, vidaus organizacinę struktūrą ir veiklos pobūdį, aprėptį bei sudėtingumą, įsteigia atlyginimų nustatymo komitetą. Atlyginimų nustatymo komitetas sudaromas taip, kad jis galėtų kompetentingai ir nepriklausomai vertinti atlyginimų nustatymo politiką, praktiką ir paskatas, sukurtas siekiant valdyti riziką, kapitalą ir likvidumą.
Atlyginimų nustatymo komitetas atsako už su atlyginimais susijusių sprendimų rengimą, įskaitant sprendimus, kurie daro poveikį atitinkamos kredito įstaigos rizikai bei rizikos valdymui ir kuriuos turi priimti valdymo organas, atliekantis priežiūros funkciją. Atlyginimų nustatymo komiteto valdybos pirmininkas ir jos nariai yra valdymo organo, kuris neatlieka jokių atitinkamos kredito įstaigos valdymo funkcijų, nariai. Priimant šiuos sprendimus, atlyginimų nustatymo komitetas atsižvelgia į ilgalaikius kredito įstaigos akcininkų, investuotojų ir kitų suinteresuotųjų dalyvių interesus.“
Pagrindimas
Siekiant užtikrinti, kad atlyginimų nustatymo politika atitiktų ilgalaikius įmonės, jos akcininkų, investuotojų ir kitų suinteresuotųjų dalyvių interesus, komiteto nariai ir pirmininkas neturėtų būti įmonės vykdomieji direktoriai.
Pakeitimas
92
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 2 punkto b a papunktis (naujas)
Direktyva 2006/48/EB
VI priedo 1 dalies 12 skirsnio 68 punkto d papunktis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
ba) 68 punkto d papunktis pakeičiamas taip:
„ (d) paskolos, užtikrintos įkeičiant gyvenamosios paskirties nekilnojamąjį turtą arba Suomijos gyvenamųjų namų statybos bendrovių akcijas, kaip nurodyta 46 punkte, neviršijančios mažesniosios iš pagrindinių kreditorinio reikalavimo pirmumo teisių, susietų su ankstesnėmis kreditorinio reikalavimo pirmumo teisėmis, sumų bei neviršijančios 80 proc. įkeisto turto vertės, arba gautos įkeičiant aukščiausiojo reitingo vienetus, kuriuos leidžia Prancūzijos „Fonds Communs de Créances“ arba atitinkami valstybės narės teisės reglamentuojami pakeitimo vertybiniais popieriais subjektai, keičiantys vertybiniais popieriais gyvenamosios paskirties nekilnojamojo turto pozicijas. Jeigu tokie aukščiausiojo reitingo vienetai naudojami kaip įkeistas turtas, speciali valstybės priežiūra, siekiant apsaugoti obligacijų savininkus kaip numatyta Direktyvos 2009/65/EB 54 straipsnio 4 dalyje, užtikrina , kad bent 90 proc. į draudimo fondą įtrauktų lėšų, kuriomis padengti šie vienetai, sudaro hipotekos, susietos su ankstesnėmis kreditorinio reikalavimo pirmumo teisėmis, neviršijančiomis mažesniosios iš pagrindinių sumų pagal aukščiausiuosius reitingo vienetus, pagrindinės kreditorinio reikalavimo pirmumo teisių sumos ir 80 proc. įkeisto turto vertės, o vienetai atitinka 1 kredito kokybės žingsnį, kaip aprašoma šiame priede, jeigu šie vienetai neviršija 10 proc. nominalios neapmokėtos emisijos vertės. Pozicijos, atsirandančios dėl to, kad aukščiausiojo reitingo vienetais arba skolos vertybiniais popieriais įkeistu turtu užtikrintų paskolų gavėjai perleidžia mokėjimo arba likvidavimo lėšų valdymą, neįtraukiamos skaičiuojant 90 proc. ribą;“
Pakeitimas
93
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 2 punkto b b papunktis (naujas)
Direktyva 2006/48/EB
VI priedo 1 dalies 12 skirsnio 68 punkto e papunktis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
bb) 68 punkto e papunktis pakeičiamas taip:
„e) paskolos, užtikrintos įkeičiant komercinės paskirties nekilnojamąjį turtą arba Suomijos gyvenamųjų namų statybos bendrovių akcijas, kaip nurodyta 52 punkte, neviršijančios mažesniosios iš pagrindinių kreditorinio reikalavimo pirmumo teisių, susietų su ankstesnėmis kreditorinio reikalavimo pirmumo teisėmis, sumų bei neviršijančios 60 proc. įkeisto turto vertės, arba gautos įkeičiant aukščiausiojo reitingo vienetus, kuriuos leidžia Prancūzijos „Fonds Communs de Créances“ arba atitinkami valstybės narės teisės reglamentuojami pakeitimo vertybiniais popieriais subjektai, keičiantys vertybiniais popieriais komercinės paskirties nekilnojamojo turto pozicijas. Jeigu tokie aukščiausiojo reitingo vienetai naudojami kaip įkeistas turtas, speciali valstybės priežiūra, siekiant apsaugoti obligacijų savininkus kaip numatyta Direktyvos 2009/65/EB 54 straipsnio 4 dalyje, užtikrina, kad bent 90 proc. į draudimo fondą įtrauktų lėšų, kuriomis padengti šie vienetai, sudaro komercinės paskirties hipotekos, susietos su ankstesnėmis kreditorinio reikalavimo pirmumo teisėmis, neviršijančiomis mažesniosios iš pagrindinių sumų pagal aukščiausiuosius reitingo vienetus, pagrindinės kreditorinio reikalavimo pirmumo teisių sumos ir 80 proc . įkeisto turto vertės, o vienetai atitinka 1 kredito kokybės žingsnį, kaip aprašoma šiame priede, jeigu šie vienetai neviršija 10 proc. nominalios neapmokėtos emisijos vertės. Kompetentingos institucijos gali pripažinti tinkamomis komercinės paskirties nekilnojamuoju turtu užtikrintas paskolas, kai nustatytasis 60 proc. paskolos ir vertės santykis pasiekia ne daugiau kaip 70 proc. lygį, jei viso įkeisto turto, naudojamo kaip padengtų obligacijų užtikrinimo priemonė, vertė bent 10 proc. viršija padengtų obligacijų neapmokėtą nominalią vertę ir jei obligacijų turėtojo pretenzijos atitinka VIII priede išdėstytus teisinio tikrumo reikalavimus. Obligacijų turėtojo pretenzija turi būti viršesnė už visas kitas pretenzijas į užtikrinimo priemonę. Pozicijos, atsirandančios dėl to, kad aukščiausiojo reitingo vienetais arba skolos vertybiniais popieriais įkeistu turtu užtikrintų paskolų gavėjai perleidžia mokėjimo arba likvidavimo lėšų valdymą, neįtraukiamos skaičiuojant 90 proc. ribą;“
Pakeitimas
94
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 2 punkto b c papunktis (naujas)
Direktyva 2006/48/EB
VI priedo 1 dalies 12 skirsnio 68 punkto 3 dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
bc) 68 punkto 3 pastraipa pakeičiama taip:
„[...] 10 proc. riba aukščiausiojo reitingo vienetams, kuriuos leidžia Prancūzijos „Fonds Communs de Créances“ arba atitinkami pakeitimo vertybiniais popieriais subjektai, kaip nurodyta d ir e papunkčiuose, netaikoma, jeigu: i) vertybiniais popieriais padengtas gyvenamosios arba komercinės paskirties nekilnojamojo turto pozicijas pateikė tos pačios konsoliduotos grupės narys, kuriai priklauso ir padengtų obligacijų emitentas, arba tai pačiai centrinei įstaigai priklausanti bendrovė, kuriai priklauso ir padengtų obligacijų emitentas (narystę vienoje grupėje arba jai priklausančioje bendrovėje būtina apibrėžti tuo metu, kai aukščiausiojo reitingo vienetai naudojami kaip padengtų obligacijų užtikrinimo priemonė); ir ii) tos pačios konsoliduotos grupės narys, kuriai priklauso ir padengtų obligacijų emitentas, arba tai pačiai centrinei įstaigai priklausanti bendrovė, kuriai priklauso ir padengtų obligacijų emitentas, išlaiko visą pirmojo nuostolio segmentą, kuriuo užtikrinami šie aukščiausiojo reitingo vienetai. “
Pakeitimas
95
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 2 a punktas (naujas)
Direktyva 2006/48/EB
VII priedo 2 dalies 1 skirsnio 8 punkto d papunktis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
2a) VII priedo 1 skirsnio 2 dalyje 8 punkto d papunktis pakeičiamas taip:
„d) padengtoms obligacijoms, kurios apibrėžtos VI priedo 1 dalies 68–70
punktuose, gali būti priskirta 11,25 % LGD vertė;“
Pakeitimas
96
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 3 punkto a papunktis
Direktyva 2006/48/EB
IX priedo 3 dalies 1 punkto c papunktis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
c) Kredito rizikos vertinimas negali būti pagrįstas ar iš dalies pagrįstas nefinansuojama parama, kurią teikia pati kredito įstaiga.
c) Kredito rizikos vertinimas negali būti pagrįstas ar iš dalies pagrįstas nefinansuojama parama, kurią teikia pati kredito įstaiga, išskyrus tuos atvejus, kai parama jokiais būdais negali padidinti kredito rizikos .
Pagrindimas
Kai nefinansuojama parama tik nedidele dalimi prisideda prie reitingo nustatymo, pvz., likvidumo priemonių terminuotiems sandoriams siekiant padengti laiko skirtumus atveju, turėtų būti leidžiama naudoti reitingą. Galima teigti, kad šis reikalavimas be pakeitimų taikomas apsidraudimo priemonėms (palūkanų normai ir užsienio valiutai) ir su terminuotaisiais sandoriais susijusioms likvidumo priemonėms, pvz., hipotekiniais kreditais užtikrintiems vertybiniams popieriams (RMBS), kurie neturi didelės įtakos nustatant reitingą, taigi atsiranda neproporcingas kapitalo poreikis.
Pakeitimas
97
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 3 punkto b papunkčio i dalis
Direktyva 2006/48/EB
IX priedo 4 dalies 5 punkto pirmas a sakinys (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
Kai paskirtos ECAI kredito rizikos vertinimas negali būti taikomas pozicijai turtu padengtame komerciniame vekselyje dėl 3 dalies 1 punkto c papunktyje nustatyto reikalavimo , kredito įstaiga gali taikyti rizikos koeficientą, nustatytą likvidumo priemonei, siekdama apskaičiuoti komercinio vekselio pagal riziką įvertintų pozicijų sumas, jei turtu padengtų komercinių vekselių programa ir likvidumo priemonė sudaro sutampančias pozicijas.
Jeigu kredito įstaiga turi dvi arba daugiau negu dvi sutampančias pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijas, apskaičiuojant pagal riziką įvertintų pozicijų sumas bus reikalaujama tiek, kiek jos sutampa, įtraukti tik poziciją arba pozicijos dalį, kuri lemia didesnę pagal riziką įvertintos pozicijos sumą. Kredito įstaiga taip pat gali pripažinti tokį konkretaus kapitalo poreikio pozicijų prekybos knygoje specifinei rizikai ir kapitalo poreikio pozicijoms bankinėje knygoje sutapimą, jeigu kredito įstaiga gali apskaičiuoti ir palyginti kapitalo poreikį atitinkamoms pozicijoms. Šio punkto tikslais „sutapimas“ reiškia, kad pozicijos, pilnai arba iš dalies, atspindi tos pačios rizikos poziciją, kuri, atsižvelgiant į sutapimo apimtį, yra viena pozicija.
Kai 3 dalies 1 punkto c papunktis taikomas turtu padengtų komercinių vekselių pozicijoms, kredito įstaiga , gavusi kompetentingos institucijos pritarimą, gali taikyti rizikos koeficientą, nustatytą likvidumo priemonei, siekdama apskaičiuoti komercinių vekselių pagal riziką įvertintų pozicijų sumas, jei likvidumo priemonė nėra žemesnio rango lyginant su turtu padengtų komercinių vekselių programa, ir tokiu mastu , kokiu likvidumo priemonė ir minėta programa sudaro sutampančias pozicijas.
Pagrindimas
Techninio pobūdžio suderinimas su Bazelio susitarimo nuostatomis dėl pakeitimo vertybiniais popieriais. Likvidumo priemonės gali būti aukštesnio rango nei komerciniai vekseliai arba lygiavertės jiems ir tai turėtų atsispindėti pakeitime.
Pakeitimas
98
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 3 a punktas (naujas)
Direktyva 2006/48/EB
XII priedo antraštė
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
3a) XII priedo antraštė pakeičiama taip:
TECHNINIAI SKAIDRUMO IR ATSKLEIDIMO KRITERIJAI
Pagrindimas
Atspindi naujus skaidrumo reikalavimus taikomus suderinant direktyvą su FSV principais.
Pakeitimas
99
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 4 punkto c papunktis
Direktyva 2006/48/EB
XII priedo 2 dalies 15 punkto įžanginė dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
15. Atskleidžiama tokia informacija apie kredito įstaigos darbuotojų, kurių profesinė veikla turi esminio poveikio įstaigos rizikos pobūdžiui, atlyginimų nustatymo politiką ir praktiką :
15. Visuomenei atskleidžiama tokia informacija , ne rečiau kaip kartą per metus reguliariai ją atnaujinant, apie kredito įstaigos darbuotojų, kurių profesinė veikla turi esminio poveikio įstaigos rizikos pobūdžiui, atlyginimų nustatymo politiką ir praktiką . Kredito įstaigos laikosi šiame punkte nustatytų reikalavimų tokiu būdu, kuris yra tinkamas atsižvelgiant į jų dydį, vidaus organizaciją ir veiklos pobūdį, aprėptį ir sudėtingumą, ir nepažeidžia Europos Parlamento ir Tarybos 1995 m. spalio 24 d. Direktyvos 95/46/EB dėl asmenų apsaugos tvarkant asmens duomenis ir dėl laisvo tokių duomenų judėjimo :
Pakeitimas
100
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 4 punkto c papunktis
Direktyva 2006/48/EB
XII priedo 2 dalies 15 punkto e a papunktis (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
ea) bendroji kiekybinė informacija apie atlyginimus, suskirstyta pagal verslo sritis ir vyresniųjų vadybininkų ir darbuotojų, kurių veiksmai turi materialų poveikį kredito įstaigos rizikingumui, kategorijas, nurodant šią informaciją:
i) atlyginimo dydžiai finansiniais metais, suskirstyti į fiksuotą ir kintamąją dalis, ir gavėjų skaičius;
ii) kintamųjų atlyginimo dalių sumos ir formos, nurodant grynuosius pinigus, akcijas ir su akcijomis susietas priemones ir kita;
iii) nesumokėtų atidėtų atlyginimų sumos, suskirstytos į teisėtai priskirtas ir nepriskirtas dalis;
iv) atidėtų atlyginimų sumos finansiniais metais, išmokėtos ir sumažintos patikslinus rezultatus;
v) naujos įeitinės ir išeitinės išmokos finansiniais metais ir šių išmokų naudos gavėjai; ir
vi) išeitinių išmokų sumos finansiniais metais, naudos gavėjų skaičius ir didžiausia tokia išmoka vienam asmeniui.
Kredito įstaigos direktorių atveju – kiekybinė informacija, nurodyta šiame punkte taip pat skelbiama viešai atskiro direktoriaus lygmeniu.
Pagrindimas
Suderinta su FSV principais, kuriems pritarė G20. Kadangi skaidrumas yra pagrindinė priemonė, leidžianti akcininkams reikalauti įmonės atskaitomybės, ir šitaip išvengti nepriimtinos veiklos praktikos , kuri didina riziką, kiekybinė bendra informacija taip pat turėtų būti suskirstyta į įmonės veiklos sritis susiejant atlyginimų nustatymo veiksmus su skirtinga veikla. Įmonės direktoriai yra atsakingi už prisiimtus valdymo sprendimus ir todėl, vadovaujantis Komisijos rekomendacija 2004/913/EB, informacija apie atlyginimus skelbiama kiekvienu atveju atskirai.
Pakeitimas
101
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
II priedo 1 punkto –a papunktis (naujas)
Direktyva 2006/49/EB
I priedo 8 punkto v papunkčio trečia pastraipa
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
-a) 8 punkto v papunkčio trečia pastraipa pakeičiama taip:
„Jei n-osios eilės kredito išvestinė finansinė priemonė turi išorinį reitingą [...] , [...] apsaugos pardavėjas apskaičiuoja kapitalo poreikį specifinei rizikai, naudodamas išvestinės finansinės priemonės reitingą, ir, jei reikia, taiko atitinkamus pakeitimo vertybiniais popieriais rizikos koeficientus . “
Pagrindimas
Dabartiniai pasiūlymai į kapitalo rizikos mažinimo strategiją neįtraukia prekybos skolinto kapitalo prioritetiniais vertybiniais popieriais. Nepaaiškinta, kodėl šie konkretūs sandoriai nėra įtraukti. Šiuo pakeitimu siekiama suderinti ES taisykles su tarptautiniais standartais, kuriuos Bazelio bankininkystės priežiūros komitetas nustatė pozicijoms koreliacinės prekybos knygoje, ir aiškiai leidžiama įtraukti rizikos mažinimo priemones, pvz., koreliacijos produktų apdraudimą, į koreliacinės prekybos portfelį. Taip užtikrinama, kad apskaičiuojant kapitalo poreikius bus tiksliai įvertinta rizika.
Pakeitimas
102
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
II priedo 1 punkto a papunkčio i dalis
Direktyva 2006/49/EB
I priedo 14 punkto pirma pastraipa
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
14. Įstaiga priskiria savo prekybos knygos priemonių grynąsias pozicijas, kurios nėra pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijos, apskaičiuotas pagal 1 punktą, atitinkamoms 1 lentelėje nurodytoms kategorijoms pagal jų emitentą (įsipareigojantįjį asmenį), išorinį arba vidinį kredito vertinimą ir likusį iki išpirkimo terminą, tada jas padaugina iš toje lentelėje nurodytų koeficientų. Norėdama apskaičiuoti kapitalo poreikį specifinei rizikai padengti, įstaiga sudeda pagal riziką įvertintas pozicijas, gaunamas taikant šį ir 16a punktą, nesvarbu, ar jos ilgosios, ar trumposios.
14. Įstaiga priskiria savo prekybos knygos priemonių grynąsias pozicijas, kurios nėra pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijos, apskaičiuotas pagal 1 punktą, atitinkamoms 1 lentelėje nurodytoms kategorijoms pagal jų emitentą (įsipareigojantįjį asmenį), išorinį arba vidinį kredito vertinimą ir likusį iki išpirkimo terminą, tada jas padaugina iš toje lentelėje nurodytų koeficientų. Norėdama apskaičiuoti kapitalo poreikį specifinei rizikai padengti, įstaiga sudeda pagal riziką įvertintas pozicijas, gaunamas taikant šį punktą, nesvarbu, ar jos ilgosios, ar trumposios. Ji apskaičiuoja savo kapitalo poreikį specifinei rizikai padengti pozicijoms, kurios yra pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijos pagal 16a punktą.
Pakeitimas
103
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
II priedo 1 punkto a a papunktis (naujas)
Direktyva 2006/49/EB
I priedo 14 a punktas (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
aa) Įterpiamas šis punktas:
„14a. Nukrypstant nuo 14 punkto nuostatų, įstaiga gali nustatyti specifinį rizikos kapitalo poreikį koreliacinės prekybos portfeliui šitaip: įstaiga skaičiuoja: i) bendrą specifinį rizikos kapitalo poreikį, kuris būtų taikomas tik koreliacinės prekybos portfelio ilgosioms grynosioms pozicijoms, ir ii) bendrą specifinį rizikos kapitalo poreikį, kuris būtų taikomas tik koreliacinės prekybos portfelio trumposioms grynosioms pozicijoms. Didesnioji iš šių bendrų sumų yra specifinis rizikos kapitalo poreikis koreliacinės prekybos portfeliui.
Siekiant šios direktyvos tikslų, koreliacinės prekybos portfelį sudaro pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijos ir n-tojo įsipareigojimų neįvykdymo atvejo priemonės, kurios atitinka šiuos kriterijus:
a) pozicijos nėra nei pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijos, nei pasirinkimo sandoriai pakeitimo vertybiniais popieriais segmente, nei kokios nors kitos pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijų išvestinės finansinės priemonės, kurios nėra pakeitimo vertybiniais popieriais segmento įplaukų pro rata dalis (pvz., be kita ko, sintetiniu būdu pakeisti skolinto kapitalo prioritetiniai segmentai nėra įtraukti į koreliacinės prekybos portfelį); ir
b) visos nurodytos priemonės yra vieno pavadinimo finansinės priemonės, tarp jų vieno pavadinimo išvestinės finansinės priemonės, kurioms egzistuoja likvidi grįžtamoji rinka. Tai taip pat apima įprastai prekiaujamus indeksus, šios nuorodos subjektų pagrindu. Laikoma, kad grįžtamoji rinka egzistuoja, jei yra du nepriklausomi sąžiningi pasiūlymai pirkti ir parduoti, kaina pagrįstai atitinka paskutinio pardavimo kainą arba esamą sąžiningą ir konkurencingą kainos pasiūlymą, pasiūlymas gali būti pateiktas per vieną dieną ir dėl tokios kainos susitarta per palyginti trumpą, prekyboje įprastą laiką.“
Pagrindimas
Suderinta su Bazelio komiteto sprendimu dėl koreliacinės prekybos netaikymo, taip pat patikslinta a punkto formuluotė siekiant išaiškinti, kad skolinto kapitalo prioritetiniai segmentai, laikantis Bazelio susitarimo nuostatų, neturėtų būti laikomi koreliacinės prekybos portfelio dalimi.
Pakeitimas
104
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
II priedo 1 punkto a b papunktis (naujas)
Direktyva 2006/49/EB
I priedo 14 b punktas (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
ab) įterpiamas šis punktas:
„14b. pozicijos, jei jos turi bet kokią nuorodą į bent vieną iš šių, negali būti įtrauktos į koreliacinės prekybos portfelį:
a) pagrindinės ją sudarančios finansinės priemonės gali būti priskirtos rizikos klasei pagal Direktyvos 2006/48/EB 79 straipsnio 1 dalies i ir h punktą kredito įstaigos ne prekybos knygoje; arba
b) nurodant teises į specialaus tikslo subjektą.
Įstaiga gali įtraukti į koreliacinės prekybos portfelį pozicijas, kurios nėra nei pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijos, nei n-tojo įsipareigojimų neįvykdymo kredito išvestinės finansinės priemonės, tačiau kurios pripažįstamos, kaip kitų šio portfelio pozicijų apdraudimas, su sąlyga, kad priemonei arba ją sudarančioms pagrindinėms finansinėms priemonėms egzistuoja likvidi grįžtamoji rinka, kaip nurodyta 14a punkto b papunktyje.“
Pagrindimas
Suderinta su Bazelio komiteto sprendimu dėl išimties dėl koreliacinės prekybos veiklos.
Pakeitimas
105
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
II priedo 1 punkto b papunktis
Direktyva 2006/49/EB
I priedo 16 a punkto įžanginė dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
16a. Įstaiga apskaičiuoja kapitalo poreikį savo prekybos knygos priemonių, kurios yra pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijos, grynosioms pozicijoms padengti taip :
16a. Prekybos knygos priemonėms , kurios nėra pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijos, įstaiga įvertina savo grynąsias pozicijas, apskaičiuotas pagal 1 punktą, taip:
Pakeitimas
106
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
II priedo 1 punkto b papunktis
Direktyva 2006/49/EB
I priedo 16 a punkto pirma a pastraipa (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
Įstaiga gali nustatyti vertinamos ir grynosios pozicijos produktui didžiausią galimą nuostolį, susijusį su įsipareigojimų nevykdymo rizika. Ši viršutinė riba trumpajai rizikos pozicijai galėtų būti apskaičiuojama kaip vertės pokytis, nes pagrindinių vertybinių popierių rizika iškart sumažėja iki nulio. Įstaiga atskirai susumuoja: i) savo įvertintas ilgąsias grynąsias pozicijas, ii) savo įvertintas trumpąsias grynąsias pozicijas. Didesnė iš šių sumų yra specifinės rizikos kapitalo poreikis. Šio punkto tikslais ir nukrypstant nuo 8 punkto nacionalinė vertė išvestinių kredito produktų gali būti pakeičiama nacionaline verte, atėmus bet kuriuos išvestinio kredito produkto rinkos vertės pasikeitimus nuo prekybos juo pradžios.
Pakeitimas
107
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
II priedo 3 punkto c papunktis
Direktyva 2006/49/EB
V priedo 5 punkto ketvirta a pastraipa (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
Nereikalaujama, kad įstaiga, taikydama vidaus modelį, įvertintų įsipareigojimų nevykdymo ir pasikeitimų riziką prekiaujamoms skolos finansinėms priemonėms, jeigu ji įvertina šią riziką nustatydama reikalavimus, kaip nurodyta 5a–5k punktuose.
Pagrindimas
Techninio pobūdžio suderinimas su Bazelio susitarimo nuostatomis. Siekiama išvengti sutampančių reikalavimų tos pačios rūšies rizikai dvigubo skaičiavimo, atsižvelgiant į Bazelio susitarimo nuostatą dėl dvigubo rizikos skaičiavimo atvejų nustatant rizikos vertę ir poreikį, susijusį su papildoma rizika; taigi rizikos vertę gali sumažinti bet kuris įsipareigojimų nevykdymo ir pasikeitimų rizikos komponentas.
Pakeitimas
108
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
II priedo 3 punkto d papunktis
Direktyva 2006/49/EB
V priedo 5 k a punktas (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
5ka. kompetentingos institucijos pripažįsta vidaus modelį, skaičiuojant papildomo kapitalo poreikį vietoje kapitalo poreikio koreliacinės prekybos portfeliui, vadovaujantis I priedo 14a punktu su sąlyga, kad įvykdytos visos šio punkto sąlygos. Toks vidaus modelis leidžia įvertinti kainos riziką 99,9 proc. pasikliautinuoju intervalu vienerių metų kapitalo stebėjimo laikotarpiu, rizikos lygiui nesikeičiant, ir, jei reikia, patikslinamas atsižvelgiant į likvidumo, koncentracijos, apsidraudimo bei šalutinių aplinkybių poveikį. Įstaiga gali įtraukti bet kokias pozicijas į šį modelį, kurios valdomos bendrai su koreliacinės prekybos portfelio pozicijomis ir paskui atsisakyti šių pozicijų iš modelio, reikalaujamo pagal šio priedo 5a punktą.
Konkrečiai reikėtų tinkamai įvertinti šią riziką:
i) kaupiamąją riziką, kylančią dėl daugybės neįvykdytų įsipareigojimų, tarp jų likviduojant neįvykdytus įsipareigojimus, segmentuotiems produktams;
ii) maržos iš paskolų riziką, tarp jų vertinant poveikį pagal gama koeficientą;
iii) esamų koreliacijų svyravimus, tarp jų kainų skirtumo ir koreliacijų tarpusavio poveikį;
iv) bazinę riziką, tarp jų:
– bazinę indekso kainų ir jį sudarančių pavadinimų kainų skirtumo; ir
– bazinę indekso ir atskirai suformuotų portfelių koreliacijos riziką;
v) stabilizavimo apimties pokyčius, nes stabilizavimo apimties poveikis paprastai turi įtakos išmokamų dalių kainoms; ir
vi) tiek, kiek išsamioms rizikos priemonėms naudingas dinaminis rizikos draudimas, apsidraudimo nuo kainų pasikeitimo riziką ir galimas šio apsidraudimo nuo kainų pasikeitimo suderinimo sąnaudas.
Siekiant šiame punkte numatytų tikslų, įstaiga turi turėti pakankamai rinkos duomenų, kurie užtikrintų, kad ji visiškai įvertino riziką, susijusią su šiais pavojais, taikant vidaus modelį, vadovaujantis standartais, nustatytais pagal šį punktą, per grįžtamąjį patikrinimą arba kitas atitinkamas priemones, parodant, kad jos rizikos priemonės leidžia įvertinti šių finansinių priemonių istorinius kainų svyravimus ir užtikrinti, kad ji gali atskirti pozicijas, kurioms reikalingas jos pritarimas, nustatant kapitalo poreikį nuo tų pozicijų, kurioms nereikalingas toks pritarimas.
Portfeliams, kuriems taikomas šis punktas, įstaiga nuolat taiko konkrečius iš anksto nustatytus testavimo nepalankiausiomis sąlygomis scenarijus. Šiais scenarijais nagrinėjamos įsipareigojimų nevykdymo apimtys, stabilizavimo apimtys, marža iš paskolų ir koreliacinio prekybos sąrašo koreliacija dėl pelno ir nuostolių. Įstaiga bent kartą per savaitę įvertina šiuos nepalankiausių sąlygų scenarijus ir bent kartą per ketvirtį informuoja apie rezultatus kompetentingas institucijas, palyginant su įstaigos kapitalo poreikiu pagal šį punktą. Apie visus atvejus, kai testavimo nepalankiausiomis sąlygomis rezultatai rodo šio kapitalo poreikio materialų trūkumą, apie tai informuojamos kompetentingos institucijos. Šio testavimo nepalankiausiomis sąlygomis rezultatų pagrindu kompetentingos institucijos svarsto papildomą kapitalo poreikį koreliacinės prekybos portfelio atžvilgiu, kaip tai numatyta Direktyvos 2006/48/EB 136 straipsnio 2 dalyje. Įstaiga skaičiuoja kapitalo poreikį įvertinant visų kainų riziką bent kartą per savaitę.
Pagrindimas
Suderinta su Bazelio komiteto sprendimu dėl išimties dėl koreliacinės prekybos veiklos.
Pakeitimas
109
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
II priedo 3 punkto f papunktis
Direktyva 2006/49/EB
V priedo 8 punkto pirma pastraipa
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
Taikant 10b punkto a ir b papunkčius, multiplikatoriaus koeficientas (m+) didinamas taikant padidėjimo koeficientą nuo 0 iki 1 pagal 1 lentelę atsižvelgiant į pastarųjų 250 darbo dienų nukrypimų skaičių, patvirtintą įstaigos apskaičiuoto rizikos vertės mato, kaip nustatyta 10 punkte, grįžtamojo patikrinimo metu. Kompetentingos institucijos reikalauja, kad įstaigos nuosekliai skaičiuotų nukrypimus, atsižvelgdamos į grįžtamuosius portfelio vertės spėjamų pokyčių tikrinimus. Nukrypimas yra vienos dienos portfelio vertės pokytis, kuris viršija atitinkamą vienos dienos rizikos vertės matą, apskaičiuotą pagal įstaigos modelį. Norint nustatyti padidėjimo koeficientą, nukrypimų skaičius įvertinamas ne rečiau kaip kartą per ketvirtį.
Taikant 10b punkto a ir b papunkčius, multiplikatoriaus koeficientas (m+) didinamas taikant padidėjimo koeficientą nuo 0 iki 1 pagal 1 lentelę atsižvelgiant į pastarųjų 250 darbo dienų nukrypimų skaičių, patvirtintą įstaigos apskaičiuoto rizikos vertės mato, kaip nustatyta 10 punkte, grįžtamojo patikrinimo metu. Kompetentingos institucijos reikalauja, kad įstaigos nuosekliai skaičiuotų nukrypimus, atsižvelgdamos į grįžtamuosius portfelio vertės spėjamų ir tikrų pokyčių tikrinimus. Nukrypimas yra vienos dienos portfelio vertės pokytis, kuris viršija atitinkamą vienos dienos rizikos vertės matą, apskaičiuotą pagal įstaigos modelį. Norint nustatyti padidėjimo koeficientą, nukrypimų skaičius įvertinamas ne rečiau kaip kartą per ketvirtį ir yra lygus didesniajam nukrypimų skaičiui pagal spėjamus ir tikrus portfelio vertės pokyčius .
Pagrindimas
Techninio pobūdžio suderinimas su Bazelio susitarimo nuostatomis. Bazelio susitarimo nuostatose leidžiama savo nuožiūra apskaičiuoti grįžtamojo patikrinimo išimtis, remiantis spėjamais ir faktiniais („tikrais“) duomenimis. Šiuo pakeitimu užtikrinama, kad naujame bendrame taisyklių sąvade būtų naudojamas didesnis iš šių dviejų skaičius.
Pakeitimas
110
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
II priedo 3 punkto h papunkčio i dalis
Direktyva 2006/49/EB
V priedo 10 punkto c papunktis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
c) 10 dienų laikymo laikotarpis;
c) 10 dienų lygus laikymo laikotarpis ( įstaigos gali naudoti rizikos vertės skaičius, kurie apskaičiuojami pagal trumpesniuosius laikymo laikotarpius, paskirstytus per 10 dienų, pvz., pagal laiko kvadratinės šaknies formulę . Įstaiga, naudojanti šį metodą periodiškai įrodo tokio metodo taikymo pagrįstumą kompetentingoms institucijoms);
Pagrindimas
Techninio pobūdžio suderinimas su Bazelio susitarimo nuostatomis. Bazelio susitarimo nuostatose siūloma nustatyti lygiavertį laikymo laikotarpį. Šiuo pakeitimu siekiama išsaugoti dabartinę laiko paskirstymo galimybę, tačiau kartu nustatomas aiškesnis reikalavimas įstaigai įrodyti kompetentingai institucijai savo metodo pagrįstumą.
Pakeitimas
111
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
II priedo 3 punkto i papunktis
Direktyva 2006/49/EB
V priedo 10 b a punktas (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
10ba) Finansų įstaigos taip pat atlieka atvirkštinį testavimą nepalankiomis sąlygomis.
Pagrindimas
Atliekant testavimą nepalankiomis sąlygomis didžiausias dėmesys turėtų būti skiriamas įvykiams, galintiems padaryti didžiausią žalą (turimas mintyje nuostolių dydis arba žala reputacijai). Atliekant vadinamąjį atvirkštinį testavimą nepalankiomis sąlygomis, vertinami įvykiai, galintys turėti didelį poveikį įmonei.
AIŠKINAMOJI DALIS
Santrauka
Šią trečiąją Kapitalo poreikių direktyvą Komisija priėmė 2009 m. liepos 13 d. Pagrindinės šio pasiūlymo sudėtinės dalys yra šios:
· aiškių taisyklių ir tinkamų priežiūros priemonių bei sankcijų nustatant atlyginimų politiką , ypač skiriant premijas, kad būtų išvengta politikos, kuria būtų skatinama nepriimtina rizika,
· sugriežtintas kapitalo poreikis prekybos knygos pozicijoms
Turtas, laikomas bankų ir investicinių įmonių trumpalaikiu laikotarpiu, norint jį parduoti.
· atnaujintas kapitalo poreikis pakartotiniam pakeitimui vertybiniais popieriais
Pakeitimas vertybiniais popieriais, apimantis pagrindines pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijas.
Finansų krizė ir didelės mokesčių mokėtojų paramos poreikis visuotinėje bankų sistemoje parodė jos veiklos silpnumą.
Kapitalo trūkumas bankininkystės sistemoje sukėlė krizę. Visi bankų rizikos modeliai rodė, kad didesnei bankų prekybos veiklos apimčiai buvo reikalingas mažesnis kapitalas.
Gilėjant krizei, netrukus išryškėjo didelis kapitalo trūkumas, pareikalavęs didelės apimties tiesioginės ir netiesioginės vyriausybės paramos. Tiesioginėmis valstybės pagalbos priemonėmis ES suteikė apytiksliai 3,9 trilijono EUR pagalbą.
Mokesčių mokėtojai daugiau netoleruos bankų pelnų privatizavimo, visuomenei padengiant nuostolius, ypač po didelių pelnų ir premijų išmokėjimo praėjusiais metais, suteikus išskirtinę vyriausybės paramą.
Atlyginimų nustatymo politika bankų sektoriuje, ypač pernelyg didelės premijos, skatino siekti trumpalaikių pelnų, o ne ilgalaikio stabilumo. Kadangi lengvatos atskiriems prekybininkams ir direktoriams yra pagrindiniai įmonių priimami sprendimai, šios politikos priemonės labai padidino įmonių ir visos finansų sistemos riziką.
G20 ir ES pradėjo svarstyti plačių reformų programą, kad būtų išvengta krizių ateityje, atsisakyta lengvatų, skatinančių pernelyg rizikingą veiklą ir užtikrinta, kad finansinė pagalba ateityje nebūtų perkelta ant mokesčių mokėtojų pečių. Pranešėja pritaria Komisijos pasiūlymui toliau tęsti reformų procesą, kartu pateikiant priemones stiprinti atlyginimų nustatymo nuostatas ir užtikrinti Bazelio proceso parlamentinę priežiūrą.
Atlyginimų nustatymas
Finansų krizė privertė Komisiją atidžiai išnagrinėti kintamus atlyginimus. Jacques’o De Larosière’io pranešime rekomenduojama, kad premijos turėtų būti siejamos su veiklos efektyvumu, nebūtų garantuotos ir būtų paskirstomos per keletą metų. Šiais principais buvo pasinaudota 2009 m. balandžio 30 d. Komisijos rekomendacijoje dėl atlyginimų nustatymo politikos finansinių paslaugų sektoriuje, kuris sudaro šio pasiūlymo teksto dėl atlyginimų nustatymo pagrindą. Pasiūlymu numatomos nuobaudos finansinių ir nefinansinių priemonių požiūriu ir nuobaudų didinimas kapitalo reikalavimams. Komisijos tekstu taip pat numatomas didesni skaidrumo ir atskleidimo reikalavimai.
2009 m. rugsėjo mėn. Finansų stabilumo taryba (FST) paskelbė savo atlyginimų nustatymo principus, kuriems pratarė Didžiojo dvidešimtuko (G20) vadovai Pitsburgo susitikime. Principais siekiama atsisakyti tokių atlyginimo mokėjimo struktūrų, kurios skatina prisiimti pernelyg didelę riziką arba silpnina finansų institucijas. Principai, kuriais remiantis nustatomi pagrįsti atlyginimai, nustatomi penkiose pagrindinėse srityse:
o valdymas,
o kompensavimas ir kapitalas,
o mokėjimų struktūra ir rizikos išlyginimas,
o atskleidimas,
o priežiūrinis tikrinimas.
Nauji tinkamos atlyginimo politikos priemonių principai
Pakeitimais, kuriuos siūlo pranešėja, siekiama į pranešimą įtraukti ir sustiprinti FST principus, kuriais siekiama nustatyti patikimą ir sąžiningą atlyginimų sistemą. Valstybės narės gali žengti toliau negu reikalavimai, pateikti šiame pranešime, tačiau svarbu, kad būtų išvengta reguliavimo arbitražo, nustatant pagrįstus būtinuosius standartus. Todėl pranešėja siūlo įtraukti šiuos reikalavimus:
· Premijos turėtų būti skiriamos atsižvelgiant į ilgalaikį našumą ir neturėtų būti garantuojamos, be „auksinių parašiutų“, kuriais būtų „atlyginama“ už nuostolius.
· Įmonės stabilumas turėtų būti jos prioritetas, todėl įmonės premijos neturėtų riboti jų galimybių stiprinti jų kapitalo pagrindą.
· Pagal FST principus specialios priemonės taikomos bankams, gaunantiems išskirtinę vyriausybės paramą. Siekiant išvengti moralinės žalos, įmonės turėtų būti įpareigotos gražinti pinigus mokesčių mokėtojams, stiprinti jų kapitalo pagrindą ir tik paskui išmokėti premijas jų direktoriams.
· Turėtų būti nustatyta tinkama pusiausvyra tarp premijos ir atlyginimo; ypač asmens premija neturėtų būti daugiau, kaip 50 proc. jų viso metinio atlyginimo.
· Mažiausiai 50 proc. premijos turėtų būti išmokama akcijomis. Kaip numatyta Komisijos rekomendacijoje (2009)3177, akcijos turėtų būti laikomos mažiausiai trejus metus.
· Didelė bet kurios premijos dalis turėtų būti atidėta laikotarpiui, atitinkančiam prekybos produktų verslo ciklą, ir atidėta dalis turėtų būti susigrąžinama, jei veiklos rezultatai yra nepatenkinami.
· Bet kuriuo atveju bent 40 proc. premijos (60 proc. ypač didelėms premijoms) turėtų būti atidėta. Atidėjimo laikotarpis turėtų būti ne mažiau, negu treji metai.
Nuostatos tobulinant įmonių valdymą, skaidrumą ir atskleidimą
Reguliavimo priemonės ir priežiūra negali pakeisti veiksmingo įmonių valdymo ir skaidrumo. Aišku, kad prieš prasidedant krizei, akcininkai negalėjo veiksmingai stebėti bankų atlyginimų nustatymo politikos. Pranešėja siūlo, kad:
· įmonės turi įsteigti atlyginimų nustatymo komitetą stebėti jų politikos priemones;
· komiteto pirmininkas ir dauguma jo narių neturėtų būti vykdomieji direktoriai;
· nariai privalo ginti ilgalaikius įmonių akcininkų, investuotojų ir kitų suinteresuotų dalyvių interesus;
· įmonės viešai skelbia informaciją apie jų atlyginimų nustatymo politikos priemones ir mokėjimus, tarp jų mokėjimus verslo padaliniui ir atskirų direktorių atlyginimus.
Nacionalinė ir ES lyginamoji analizė
Šiomis priemonėmis aiškiai atsižvelgiama į atlyginimų nustatymo politikos rizikos veiksnius. Vis dėlto pranešėja yra susirūpinusi, kad atlyginimų nustatymas finansų sektoriuje iškreipia visos ekonomikos lengvatas. Nacionalinės priežiūros institucijos turėtų panaudoti jų pačių renkamą informaciją apie atlyginimų nustatymą ir mokėjimus institucijoms palyginti nacionaliniu lygmeniu, Europos bankininkystės institucijai vykdant panašią užduotį Europos lygmeniu. Lyginamoji analizė, įmonių valdymo kultūros stiprinimas, suinteresuotųjų subjektų dalyvavimas ir didesnis skaidrumas padėtų visuomenei, investuotojams ir politikos priemonių kūrėjams parengti platesnes išvadas dėl atlyginimų nustatymo metodų finansų sektoriuje.
Bazelio susitarimų įgyvendinimas: kapitalo poreikis prekybos knygai ir pakartotiniam pakeitimui vertybiniais popieriais
Tarptautinės diskusijos dėl kapitalo reikalavimų yra vykdomos per Bazelio komitetą dėl bankinės priežiūros. Pakeitimų rinkiniui, priimtam Bazelyje ES jau pritarė
Direktyva 2009/111/EB, „CRD 2“. , ir jis bus pradėtas taikyti 2010 m. gruodžio 31 d. Dabartinis pasiūlymas atspindi tolesnes priemones, dėl kurių susitarta Bazelyje, jas įgyvendinant taip pat nuo tos pačios datos. Tebevyksta diskusijos dėl didesnių reformų. Šis pasiūlymas turėtų būti laikomas vienu tolesnių reformų proceso žingsnių.
Stabilesni bankai
Nors bankai sutiko su didesnio kapitalo poreikio principu, jie norėtų atidėti šių priemonių taikymą arba išsaugoti ankstesnes teises į esamą turtą. Bankai savo argumentais daugiausia dėmesio skiria galimam poveikiui skolinimo pajėgumams ir investicijoms į tikrąją ekonomiką. Pranešėja pripažįsta, kad svarbiausias yra ekonomikos atkūrimo skatinimas ir atidžiai įsiklausė į reiškiamą susirūpinimą šiuo klausimu. Vis dėlto būtina atsižvelgti į šiuos tris aspektus:
1. Šiomis priemonėmis siekiama ištaisyti šiuo metu nepakankamai įvertintą prekybos knygos ir pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais riziką. Nesugebėjimas to padaryti sukurtų naujas silpnas vietas bankų balanse ir paliktų be pakankamo dėmesio esamus trūkumus. Nėra abejonių, kad mums reikalinga šios priemonės pažanga arba bankų krizė gali vėl pasikartoti.
2. Prekybos knygos turtas, lyginant su paskolų turtu bankų knygoje buvo nepakankamai įvertintas tenkančio kapitalo sąnaudų požiūriu, šitaip skatinant pernelyg didelį dėmesį skirti didesnės rizikos prekybai. Mažinant šių sąnaudų skirtumus, tai skatintų mažinti šį pernelyg didelį dėmesį, o ne mažinti skolinimą.
3. Pagrindiniams pasiūlymo aspektai buvo pritarta Bazelyje pirmojoje 2009 m. pusėje, suteikiant bankams daugiau kaip 18 mėnesių įgyvendinti reikalavimus iki numatytos datos. Nuo šio susitarimo bankai, kažkaip apribodami savo dalį, paskirstė didžiąją jų 2009 m. pelno dalį dividendų ir darbuotojų premijų pavidalu, nurodydami, kad jie patys gali laikytis Bazelio įsipareigojimų.
Todėl pranešėja pritaria Komisijos pasiūlymams, kurias siekiama įgyvendinti Bazelio susitarimus. Pranešėja siūlo pakeitimus trijose srityse:
Pirmiausia, būtina atsižvelgti į Bazelio sprendimą naujaisiais prekybos knygos reikalavimais atsisakyti koreliacinės prekybos veiklos.
Antra, Bazelyje vyksta diskusijos dėl mažiausios „apatinės ribos“ kapitalo poreikiui koreliacinei prekybai. Kadangi tai nėra visiškai įvertinta, būtų pernelyg anksti taikyti šią nuostatą. Todėl pranešėja siūlo naudotis deleguotų aktų procedūra įgyvendinant apatinę ribą, jei jai bus pritarta Bazelyje.
Trečia, labai stiprų pagrindą turi Komisijos pasiūlymas, kad labai sudėtingiems pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais atvejams pirmiausia turėtų pritarti priežiūros institucijos. Nepakankamas įsipareigojimų vykdymas šiuo klausimu buvo nepakankamai įsisąmonintos bankų rizikos priežastis ir vaidino svarbų vaidmenį šioje krizėje. Vis dėlto itin svarbu turėti aiškų ir griežtą pakartotinio pakeitimo vertybiniais popieriais apibrėžimą, kuris užtikrintų reguliavimo apibrėžtumą ir apsaugotų priežiūros institucijas nuo pernelyg didelio papildomo darbo krūvio. Todėl apibrėžimui turėtų pirmiausia pritarti Parlamentas vadovaudamasis deleguotųjų aktų procedūra.
Stipresnė parlamentinė priežiūra
Derybas dėl susitarimų Bazelyje ES vardu vykdo Komisija. Nepriimtina, kad demokratinės ES institucijos būtų paliktos be reikšmingo indėlio į šį procesą, ypač, kai svarstomos esminės, politinės, o ne techninės reformos, svarstomos šiuo metu Bazelyje. „CRD 2“ numatytas persvarstymo straipsnis, įpareigojantis Komisiją iki 2009 m. pabaigos pranešti apie šias platesnes reformas. Šiuo metu vykdomas nuoseklus vertinimas. Itin svarbu, kad atlikus šį vertinimą, tačiau iki bus pasiekta susitarimo šiais klausimais Bazelyje, Komisija pradėtų prasmingą dialogą su Europos Parlamentu, užsitikrindama aiškų demokratinį mandatą vykdyti tolesnes derybas.
19.3.2010
Užimtumo ir socialinių reikalų komiteto NUOMONĖ
pateikta Ekonomikos ir pinigų politikos komitetui
dėl pasiūlymo priimti Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą, iš dalies keičiančią direktyvų 2006/48/EB ir 2006/49/EB nuostatas, susijusias su kapitalo poreikiu prekybos knygai ir pakartotiniam pakeitimui vertybiniais popieriais, taip pat su atlyginimų nustatymo politikos priežiūriniu tikrinimu
( COM(2009)0362 – C7‑0096/2009 – 2009/0099(COD) )
Nuomonės referentas:
Ole Christensen
TRUMPAS PAGRINDIMAS
Vykdant tolesnius veiksmus po 2009 m. pavasarį pateiktos Larosière ataskaitos, 2009 m. balandžio 30 d. Komisijos rekomendacijoje dėl finansinių paslaugų sektoriaus atlyginimų nustatymo politikos buvo nustatyti atlyginimų struktūros, patikimos atlyginimų nustatymo politikos kūrimo ir įgyvendinimo proceso (valdymas), atlyginimų nustatymo politikos atskleidimo suinteresuotiesiems subjektams ir riziką ribojančios kontrolės (priežiūra) principai finansų sektoriuje.
Iš dalies keisdama Kapitalo reikalavimų direktyvas 2006/48/EB ir 2006/49/EB, Komisija siekia šiuos principus padaryti privalomus įvesdama bankų ir investicinių įmonių atlyginimų nustatymo politikos riziką ribojančią kontrolę
Komisijos pasiūlymas taip pat apima kapitalo reikalavimus prekybos knygai ir pakartotinį pakeitimą vertybiniais popieriais, tačiau šie klausimai nepatenka į Užimtumo ir socialinių reikalų komiteto kompetencijos ribas, todėl šioje nuomonėje jie neaptariami. . Ji gali būti vykdoma nustatant kokybines priemones (reikalaujant sumažinti jų atlyginimų nustatymo politikos struktūrai būdingą riziką) ar kiekybines priemones (reikalaujant turėti papildomų nuosavų lėšų) ir, be to, skiriant finansines baudas direktyvoje nustatytų principų pažeidimo atvejais.
Pranešėjas džiaugiasi, kad iš dalies keičiamos Kapitalo reikalavimų direktyvos 2006/48/EB ir 2006/49/EB, bet mano, kad darbas buvo pradėtas per vėlai. Daugelio finansų ir ekonominės krizės pasekmių galėjo būti išvengta, jei būtume turėję daugiau kontrolės ir reguliavimo. Todėl iš dalies keičiant šias direktyvas turėtų būti užtikrinama, kad daugiau niekada nebepatektume į panašą finansinę ir ekonominę padėtį. Pranešėjas ragina nustatyti palyginamus valdymo ir rizikos ribojimo priežiūros mechanizmus, skirtus atlyginimų nustatymo politikai srityse, kurios nepatenka į šių direktyvų taikymo sritį (draudimas, alternatyvaus investavimo fondai ir t. t.).
Užimtumo ir socialinių reikalų komiteto siūlomi pakeitimai yra skirti:
§ išaiškinti direktyvos taikymo sričiai, visų pirma, darbuotojų kategorijoms, kurių profesinė veikla gali turėti esminį poveikį kredito įstaigų ar investicinių įmonių rizikos pobūdžiui;
§ užtikrinti, kad reguliuojant finansų sektoriaus atlyginimų struktūrą nebūtų pažeista administracijos ir darbuotojų teisė į kolektyvines derybas. Tai turėtų būti nurodyta pačiame Kapitalo reikalavimų direktyvos tekste, o ne tik preambulėje;
§ sutvirtinti nuostatoms dėl atlyginimų struktūros ir rizikos išlyginimo – fiksuotas ar kintamas atlyginimas, grynieji pinigai, akcijos ar į akcijas panašūs instrumentai, atidėtas atlyginimas, teisių suteikimas, lėšų susigrąžinimas, kaip reikalaujama pagal Finansų stabilumo tarybos nustatytus principus, kuriuos tarptautiniu mastu parėmė didysis dvidešimtukas (G-20) 2009 m. rugsėjo 24–25 d. Pitsburgo aukščiausiojo lygio susitikimo metu, ir kaip pasiūlė Tarybai pirmininkavusi valstybė narė;
§ nustatyti radikelesniam skaidrumo reikalavimui dėl atlyginimų nustatymo politikos atskleidimo visoms suinteresuotoms šalims (akcininkams, darbuotojams, visuomenei, vyriausybei) ir nustatyti darbuotojų informavimo ir konsultavimosi su jais pasitelkiant darbuotojų tarybas teisei;
§ į ilgalaikius kriterijus, pagal kuriuos pateisinamas atidėto kintamo atlyginimo mokėjimas, įtraukti įmonių socialinės atsakomybės tikslams;
§ reikalauti dideliuose bankuose ir didelėse investicinėse bendrovėse sukurti nepriklausomus atlyginimų nustatymo komitetus, kurie privalėtų bendradarbiauti su darbuotojais, atsakingais už riziką ir įgyvendinimo užtikrinimą, siekiant išsaugoti paskatas, sukurtas siekiant valdyti riziką, kapitalą ir likvidumą.
PAKEITIMAI
Užimtumo ir socialinių reikalų komitetas ragina atsakingą Ekonomikos ir pinigų politikos komitetą į savo pranešimą įtraukti šiuos pakeitimus:
Pakeitimas
1
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 konstatuojamoji dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(1) Pernelyg didelė ir neprotinga bankų sektoriaus prisiimta rizika prisidėjo prie pavienių finansų įstaigų žlugimo ir sistemiškų problemų atsiradimo valstybėse narėse ir pasaulyje. Nors tokios rizikos prisiėmimo priežasčių yra daug ir jos sudėtingos, priežiūros institucijos ir reguliavimo institucijos, įskaitant G 20 ir Europos bankininkystės priežiūros institucijų komitetą, sutinka, kad prie to labai prisidėjo netinkamos kai kurių finansų įstaigų atlyginimų struktūros. Atlyginimų nustatymo politika, paskatinusi prisiimti riziką, kuri viršija bendrąjį įstaigos toleruojamos rizikos lygį, kenkia patikimam ir veiksmingam rizikos valdymui ir dar labiau verčia prisiimti pernelyg didelę riziką.
(1) Pernelyg didelė ir neprotinga bankų sektoriaus prisiimta rizika prisidėjo prie pavienių finansų įstaigų žlugimo ir sistemiškų problemų atsiradimo valstybėse narėse ir pasaulyje. Nors tokios rizikos prisiėmimo priežasčių yra daug ir jos sudėtingos, priežiūros institucijos ir reguliavimo institucijos, įskaitant G 20 ir Europos bankininkystės priežiūros institucijų komitetą, sutinka, kad prie to labai prisidėjo netinkamos kai kurių finansų įstaigų atlyginimų struktūros. Atlyginimų nustatymo politika, paskatinusi prisiimti riziką, kuri viršija bendrąjį įstaigos toleruojamos rizikos lygį, kenkia patikimam ir veiksmingam rizikos valdymui ir dar labiau verčia prisiimti pernelyg didelę riziką. Todėl itin svarbūs Finansinio stabilumo tarybos nustatyti principai, kuriems pritarta ir kurie remiami tarptautiniu lygmeniu.
Pakeitimas
2
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
3 konstatuojamoji dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(3) Siekiant spręsti problemas, susijusias su galimai nepalankiu prastai suformuotų atlyginimų struktūrų poveikiu patikimam rizikos valdymui ir asmenų prisiimamos rizikos kontrolei, Direktyvos 2006/48/EB reikalavimai turėtų būti papildyti aiškiu kredito įstaigų ir investicinių įmonių įpareigojimu formuoti ir vykdyti atlyginimų (tų kategorijų darbuotojų, kurių profesinė veikla turi esminį poveikį tų įstaigų ar įmonių rizikos pobūdžiui) nustatymo politiką ir praktiką, kuri derėtų su veiksmingu rizikos valdymu.
(3) Siekiant spręsti problemas, susijusias su galimai nepalankiu prastai suformuotų atlyginimų struktūrų poveikiu patikimam rizikos valdymui ir asmenų prisiimamos rizikos kontrolei, Direktyvos 2006/48/EB reikalavimai turėtų būti papildyti aiškiu kredito įstaigų ir investicinių įmonių įpareigojimu formuoti ir vykdyti atlyginimų (tų kategorijų darbuotojų, kurių profesinė veikla akivaizdžiai turi esminį poveikį tų įstaigų ar įmonių rizikos pobūdžiui) nustatymo politiką ir praktiką, kuri derėtų su veiksmingu rizikos valdymu. Šioms darbuotojų kategorijoms turėtų būti priskirta bent vadovybė, už riziką atsakingi ir kontrolės funkcijas atliekantys darbuotojai.
Pakeitimas
3
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
4 konstatuojamoji dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(4) Kadangi pernelyg didelė ir neprotinga bankų sektoriaus prisiimta rizika gali pakenkti finansų įstaigų finansiniam patikimumui ir destabilizuoti bankų sistemą, svarbu, kad naujas įpareigojimas, susijęs su atlyginimų nustatymo politika ir praktika, būtų įgyvendinamas nuosekliai. Todėl reikėtų patikslinti pagrindinius patikimo atlyginimų nustatymo principus, siekiant užtikrinti, kad atlyginimų struktūra asmenys nebūtų skatinami prisiimti per didelę riziką ir kad ji derėtų su įstaigai priimtina rizika, taip pat įstaigos vertybėmis ir ilgalaikiais interesais. Siekiant užtikrinti, kad finansų įstaigų atlyginimų nustatymo politikos formavimas būtų integruotas į rizikos valdymą, kiekvienos kredito įstaigos ar investicinės įmonės valdymo organas (stebėtojų taryba) turėtų nustatyti taikytinus bendruosius principus, ir turėtų būti atliekama bent metinė nepriklausoma politikos vidaus peržiūra.
(4) Kadangi pernelyg didelė ir neprotinga bankų sektoriaus prisiimta rizika gali pakenkti finansų įstaigų finansiniam patikimumui ir destabilizuoti bankų sistemą, svarbu, kad naujas įpareigojimas, susijęs su atlyginimų nustatymo politika ir praktika, būtų įgyvendinamas nuosekliai. Todėl reikėtų patikslinti aiškius ir skaidrius pagrindinius patikimo atlyginimų nustatymo principus, nustatytus dalyvaujant personalo nariams ir įmonėje jiems atstovaujantiems asmenims, siekiant užtikrinti, kad atlyginimų struktūra asmenys nebūtų skatinami prisiimti per didelę riziką ir kad ji derėtų su įstaigai priimtina rizika, taip pat įstaigos ir jos darbuotojų vertybėmis ir ilgalaikiais interesais. Siekiant užtikrinti, kad finansų įstaigų atlyginimų nustatymo politikos formavimas būtų integruotas į rizikos valdymą, kiekvienos kredito įstaigos ar investicinės įmonės valdymo organas (stebėtojų taryba) turėtų nustatyti taikytinus bendruosius principus, ir turėtų būti atliekama bent metinė nepriklausoma politikos vidaus peržiūra. Didelės kredito įstaigos ir investicinės įmonės turėtų steigti nepriklausomus vidinius atlyginimų nustatymo komitetus, kurie sudarytų dalį jų valdymo struktūros. Atlyginimų nustatymo komitetai, siekdami stebėti paskatas, suteiktas siekiant valdyti riziką, kapitalą ir likvidumą, turėtų bendradarbiauti su darbuotojais, atsakingais už riziką ir atitikties fukcijų vykdymą.
Pakeitimas
4
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
5 konstatuojamoji dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(5) Atlyginimų nustatymo politika turėtų būti siekiama suderinti asmeninius darbuotojų tikslus su ilgalaikiais kredito įstaigos ar investicinės įmonės interesais. Vertinant veiklos rezultatais pagrįstas atlyginimo dalis reikėtų remtis ilgesnio laikotarpio veiklos rezultatais ir atsižvelgti į kitą galimą riziką, susijusią su veiklos rezultatais. Veiklos rezultatų vertinimas turėtų būti daugiametis, pvz., treji–penkeri metai, siekiant užtikrinti, kad vertinimo procesas būtų pagrįstas ilgesnio laikotarpio veiklos rezultatais ir kad faktinis veiklos rezultatais pagrįstų atlyginimo dalių išmokėjimas būtų išskirstytas per įmonės veiklos ciklo laikotarpį.
(5) Atlyginimų nustatymo politika turėtų būti siekiama suderinti asmeninius darbuotojų tikslus su ilgalaikiais kredito įstaigos ar investicinės įmonės interesais. Vertinant veiklos rezultatais pagrįstas atlyginimo dalis reikėtų remtis ilgesnio laikotarpio veiklos rezultatais ir atsižvelgti į kitą galimą riziką, susijusią su veiklos rezultatais. Veiklos rezultatų vertinimas turėtų būti daugiametis, pvz., treji–penkeri metai, siekiant užtikrinti, kad vertinimo procesas būtų pagrįstas ilgesnio laikotarpio veiklos rezultatais ir kad faktinis veiklos rezultatais pagrįstų atlyginimo dalių išmokėjimas būtų išskirstytas per įmonės veiklos ciklo laikotarpį. Į ilgesnio laikotarpio veiklos vertinimą turėtų būti įtraukti įmonių socialinės atsakomybės ir tvarios plėtros tikslai, kuriais būtų grindžiamas atidėto kintamojo atlyginimo mokėjimas, pvz., vadovaujantis Europos kokybės valdymo fondo modeliu.
Pakeitimas
5
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
5 a konstatuojamoji dalis (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(5a) Garantuotas kintamasis atlyginimas nesuderinamas su patikimo rizikos valdymo ir veikla grindžiamo atlyginimo principais, todėl neturėtų būti įtrauktas į atlyginimo strategijos planavimą ir paprastai turėtų būti draudžiamas.
Pakeitimas
6
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
5 b konstatuojamoji dalis (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(5b) Numatant aspektus ir tikslus, kuriais remiantis bus vertinama ilgalaikė veikla, turėtų būti atsižvelgta ne tik į veiklą ir susijusią riziką, bet ir į veiklą bei tikslus, susijusius su socialine atsakomybe, kuriais remiantis tam tikru mastu būtų leistinas atidėto kintamojo atlyginimo mokėjimas.
Pagrindimas
Dauguma ekonominių argumentų aspektų yra intuityvūs ir susiję su siekiu išsaugoti darbo vietas ir didesnį darbuotojų aktyvumą, su didesniu produktyvumu, geresniais santykiais su vietos bendruomene, taip pat su pagrindinėmis tiesiogiai ir (arba) netiesiogiai susijusiomis šalimis. Verslo modelis, į kurį įtraukta įmonių socialinė atsakomybė, taip pat gali būti naujovių šaltinis, grindžiamas paslaugų kokybės ir patikimumo kriterijais. Tačiau viena iš pagrindinių įmonių socialinės atsakomybės varomųjų jėgų yra rizikos valdymas ir prevencija.
Pakeitimas
7
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
5 c konstatuojamoji dalis (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(5c) Kredito įstaigos ar investicinės įmonės turėtų užtikrinti, kad dėl viso kintamojo atlyginimo nebūtų apribotas jų gebėjimas stiprinti savo kapitalo bazę. Kapitalas turi būti didinamas atsižvelgiant į esamą įstaigos ar įmonės kapitalo padėtį. Todėl nacionalinės kompetentingos institucijos turėtų būti įgaliotos riboti kintamąjį atlyginimą, inter alia , kaip procentinę visų grynųjų pajamų dalį, jeigu jis nesuderinamas su patikimos kapitalo bazės išsaugojimu.
Pakeitimas
8
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
5 d konstatuojamoji dalis (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(5d) Kredito įstaigų ar investicinių įmonių vadovai turėtų užtikrinti, kad jų personalo nariai įsipareigoti nesinaudoti asmeninėmis apsidraudimo strategijomis ar draudimu siekdami sumažinti rizikos išlyginimo poveikį, numatytą jų atlyginimų schemose.
Pakeitimas
9
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
6 konstatuojamoji dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(6) 2009 m. balandžio 30 d. Komisijos rekomendacijoje dėl finansinių paslaugų sektoriaus atlyginimų nustatymo politikos taip pat nustatyti patikimos atlyginimų nustatymo politikos principai, kuriais nurodoma, kaip įmonės gali laikytis šio įpareigojimo, ir tie principai dera su šioje direktyvoje nustatytais principais ir juos papildo.
(6) Patikimos atlyginimų nustatymo politikos principai, nustatyti 2009 m. balandžio 30 d. Komisijos rekomendacijoje dėl finansinių paslaugų sektoriaus atlyginimų nustatymo politikos , dera su šioje direktyvoje nustatytais principais ir juos papildo.
Pakeitimas
10
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
11 konstatuojamoji dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(11) Kadangi dėl prastai suformuotos atlyginimų nustatymo politikos ir paskatų schemos rizika, su kuria susiduria kredito įstaigos ir investicinės įmonės, gali padidėti iki nepriimtino lygio, kompetentingos institucijos susijusiems subjektams turėtų taikyti kokybines ir kiekybines priemones, kurios būtų skirtos vykdant 2 ramsčio priežiūrinį tikrinimą nustatytoms su atlyginimų nustatymo politika susijusioms problemoms spręsti. Kokybinės priemonės, kurias kompetentingos institucijos gali taikyti, apima reikalavimą, kad kredito įstaigos ar investicinės įmonės sumažintų jų veiklai, produktams ar sistemoms, įskaitant atlyginimų struktūras, būdingą riziką tiek, kiek tai nedera su veiksmingu rizikos valdymu. Kiekybinės priemonės apima reikalavimą turėti papildomų nuosavų lėšų.
(11) Kadangi dėl prastai suformuotos atlyginimų nustatymo politikos ir paskatų schemos rizika, su kuria susiduria kredito įstaigos ir investicinės įmonės, gali padidėti iki nepriimtino lygio, turėtų būti imtasi skubių veiksmų keisti padėčiai ir, jei būtina, priemonių klaidoms ištaisyti . Todėl tikslinga užtikrinti, kad kompetentingos institucijos būtų įgaliotos taikyti kokybines ir kiekybines priemones, kurios būtų skirtos vykdant 2 ramsčio priežiūrinį tikrinimą nustatytoms su atlyginimų nustatymo politika susijusioms problemoms spręsti. Kokybinės priemonės, kurias kompetentingos institucijos gali taikyti, apima reikalavimą, kad kredito įstaigos ar investicinės įmonės sumažintų jų veiklai, produktams ar sistemoms, įskaitant atlyginimų struktūras, būdingą riziką tiek, kiek tai nedera su veiksmingu rizikos valdymu. Kiekybinės priemonės apima reikalavimą turėti papildomų nuosavų lėšų.
Pakeitimas
11
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
12 konstatuojamoji dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(12) Siekiant užtikrinti pakankamą atlyginimų struktūros ir susijusios rizikos skaidrumą rinkoje, kredito įstaigos ir investicinės įmonės turėtų atskleisti informaciją apie savo atlyginimų nustatymo tiems darbuotojams , kurių profesinė veikla gali turėti esminį poveikį įstaigos rizikos pobūdžiui, politiką ir praktiką. Tačiau šiuo įpareigojimu neturėtų būti pažeista 1995 m. spalio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 95/46/EB dėl asmenų apsaugos tvarkant asmens duomenis ir dėl laisvo tokių duomenų judėjimo.
(12) Siekiant užtikrinti pakankamą atlyginimų struktūros ir susijusios rizikos skaidrumą rinkoje, kredito įstaigos ir investicinės įmonės turėtų atskleisti išsamią informaciją apie savo atlyginimų nustatymo tiems personalo nariams ir vadovams , kurių profesinė veikla gali daryti esminį poveikį įstaigos rizikos pobūdžiui, politiką , praktiką ir, dėl konfidencialumo priežasčių, bendras sumas . Ši informacija turėtų būti prieinama visoms suinteresuotosioms šalims (akcininkams, darbuotojams ir visuomenei). Tačiau šiuo įpareigojimu neturėtų būti pažeista 1995 m. spalio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 95/46/EB dėl asmenų apsaugos tvarkant asmens duomenis ir dėl laisvo tokių duomenų judėjimo. Darbuotojų teisės būti informuotais ir konsultavimosi su jais teisės požiūriu turėtų būti labiau paisoma Europos darbuotojų tarybų.
Pakeitimas
12
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
26 a konstatuojamoji dalis (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(26a) Buvo konsultuojamasi su Europos centriniu banku.
Pakeitimas
13
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 2 punkto b papunktis
Direktyva 2006/48/EB
22 straipsnio 3 dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
3. Europos bankininkystės priežiūros institucijų komitetas užtikrina, kad būtų parengtos patikimos atlyginimų nustatymo politikos, atitinkančios V priedo 22 punkte nustatytus principus, gairės. Europos vertybinių popierių rinkos priežiūros institucijų komitetas glaudžiai bendradarbiauja su Europos bankininkystės priežiūros institucijų komitetu užtikrinant, kad būtų parengtos asmenų, kurie dalyvauja teikiant investicines paslaugas ir vykdant investicinę veiklą pagal 2004 m. balandžio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2004/39/EB dėl finansinių priemonių rinkų, atlyginimų nustatymo politikos gairės.
3. Europos bankininkystės priežiūros institucijų komitetas užtikrina, kad būtų parengtos patikimos atlyginimų nustatymo politikos, atitinkančios V priedo 22 punkte nustatytus principus, gairės. Šiose gairėse atsižvelgiama į patikimos atlyginimų nustatymo politikos principus, išdėstytus 2009 m. balandžio 30 d. Komisijos rekomendacijoje dėl finansinių paslaugų sektoriaus atlyginimų nustatymo politikos. Europos vertybinių popierių rinkos priežiūros institucijų komitetas glaudžiai bendradarbiauja su Europos bankininkystės priežiūros institucijų komitetu užtikrinant, kad būtų parengtos asmenų, kurie dalyvauja teikiant investicines paslaugas ir vykdant investicinę veiklą, kaip nustatyta 2004 m. balandžio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2004/39/EB dėl finansinių priemonių rinkų 4 straipsnio 1 dalies 2 punkte , atlyginimų nustatymo politikos gairės.
Pakeitimas
14
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 9 punkto 1 a dalis (nauja)
Direktyva 2006/48/EB
136 straipsnio 1 dalies antra pastraipos e a punktas (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
136 straipsnio 1 dalis papildoma šiuo punktu:
ea) reikalaujančias, kad kredito įstaigos ribotų kintamąjį atlyginimą, kaip procentinę visų grynųjų pajamų dalį, jeigu to reikia patikimai kapitalo bazei išsaugoti.
Pakeitimas
15
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 9 punkto 2 dalis
Direktyva 2006/48/EB
136 straipsnio 2 dalies antros pastraipos įžanginė dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
Siekiant nustatyti tinkamą nuosavų lėšų lygį pagal 124 straipsnį atliekant priežiūrinį tikrinimą , kompetentingos institucijos įvertina, ar reikia taikyti specialiuosius nuosavų lėšų reikalavimus, kai viršijamas minimalus lygis, rizikai, su kuria įstaiga gali susidurti, padengti, atsižvelgiant į:
Siekiant nustatyti tinkamą nuosavų lėšų lygį , remdamosi pagal 124 straipsnį atliktos peržiūros ir vertinimo rezultatais , kompetentingos institucijos įvertina, ar reikia taikyti specialiuosius nuosavų lėšų reikalavimus, kai viršijamas minimalus lygis, rizikai, su kuria kredito įstaiga susiduria arba gali susidurti, padengti, atsižvelgiant į:
Pakeitimas
16
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 9 punkto 2 dalis
Direktyva 2006/48/EB
136 straipsnio 2 dalies antros pastraipos c punktas
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
c) priežiūrinio tikrinimo proceso , vykdomo pagal 124 straipsnį, rezultatą.
c) peržiūros ir vertinimo , vykdomų pagal 124 straipsnį, rezultatą.
Pakeitimas
17
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 skirsnio 22 punkto įžanginė dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
22. Formuodamos ir taikydamos tų darbuotojų, kurių profesinė veikla turi esminį poveikį įstaigų rizikos pobūdžiui, atlyginimų nustatymo politiką kredito įstaigos laikosi toliau išvardytų principų, atsižvelgdamos į savo dydį, vidaus organizaciją ir veiklos pobūdį, aprėptį ir sudėtingumą:
22. Formuodamos ir taikydamos tų darbuotojų, kurių profesinė veikla akivaizdžiai turi esminį poveikį įstaigų rizikos pobūdžiui, atlyginimų nustatymo politiką kredito įstaigos laikosi toliau išvardytų principų, atsižvelgdamos į savo dydį, vidaus organizaciją ir veiklos pobūdį, aprėptį ir sudėtingumą:
Pakeitimas
18
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 skirsnio 22 punkto a papunktis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
a) atlyginimų nustatymo politika dera su patikimu ir veiksmingu rizikos valdymu ir skatina tokį valdymą, bet neskatina prisiimti rizikos, kuri viršytų kredito įstaigos toleruojamos rizikos lygį;
a) atlyginimų nustatymo politika dera su patikimu ir veiksmingu rizikos valdymu , skatina tokį valdymą, bet neskatina prisiimti rizikos, kuri viršytų kredito įstaigos toleruojamos rizikos lygį , ir apima priemones, kuriomis siekiama išvengti informacijos asimetrijos ir interesų konfliktų ;
Pakeitimas
19
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 skirsnio 22 punkto c papunktis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
c) kredito įstaigos valdymo organas (stebėtojų taryba) nustatyto bendruosius atlyginimų nustatymo politikos principus ir atsako už politikos įgyvendinimą;
c) kredito įstaigos valdymo organas (stebėtojų taryba) pritaiko ir nuolat persvarsto bendruosius atlyginimų nustatymo politikos principus ir atsako už politikos įgyvendinimą;
Pakeitimas
20
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 skirsnio 22 punkto d a papunktis (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
da) atliekami atskiri atitinkamų darbuotojų pareigų vertinimai siekiant nustatyti, ar jie daro poveikį rizikos pobūdžiui; bet kuriuo atveju, laikoma, kad vadovybė ir kontrolės funkcijas atliekantys darbuotojai priklauso darbuotojų kategorijoms, kurių profesinė veikla gali daryti esminį poveikį kredito įstaigų ar investicinių įmonių rizikos pobūdžiui;
Pagrindimas
Reikia išaiškinti taikymo sritį, susijusią su darbuotojų kategorijomis. Ši direktyva turėtų būti taikoma tik darbuotojams, kurie daro aiškų esminį poveikį kredito įstaigų ar investicinių įmonių rizikos pobūdžiui.
Pakeitimas
21
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 skirsnio 22 punkto d b papunktis (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
db) kontrolės funkcijas atliekantys darbuotojai yra nepriklausomi nuo verslo padalinių, kuriuos jie prižiūri, turi tinkamus įgaliojimus ir jiems atlyginama atsižvelgiant į su jų funkcijomis susijusių tikslų įgyvendinimą, neatsižvelgiant į jų kontroliuojamo verslo padalinio veiklos rezultatus;
Pakeitimas
22
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 skirsnio 22 punkto e a papunktis (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
ea) mažiausiai per trejų metų laikotarpį veiklos rezultatų vertinimas įtraukiamas į daugiametę programą siekiant užtikrinti, kad vertinimo procesas būtų grindžiamas ilgesnio laikotarpio veiklos rezultatais ir kad faktinis veiklos rezultatais pagrįstų atlyginimo dalių išmokėjimas būtų išskirstytas per laikotarpį, pagal kurį atsižvelgiama į įmonės pagrindinį veiklos ciklą ir jos verslo riziką;
Pakeitimas
23
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 skirsnio 22 punkto e a papunktis (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
ea) draudžiama kurti atlyginimo dalis pasitelkiant akcijų pasirinkimo sandorius ar panašias priemones;
Pagrindimas
Naujausia patirtis parodė, kad akcijų pasirinkimo sandorių ar panašių priemonių naudojimas kintamosioms atlyginimo dalims išmokėti sudarytų palankias sąlygas trumpalaikiam orientavimui, paskatintų imtis manipuliacijų, kuriomis būtų siekiama padidinti kredito įstaigų akcininkų pelną, ir pernelyg didelės rizikos, t. y. paskatintų veiksmus, kurių šiuo pasiūlymu skatinama nesiimti.
Pakeitimas
24
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 skirsnio 22 punkto e b papunktis (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
eb) visas kintamasis atlyginimas neriboja kredito įstaigos gebėjimo stiprinti kapitalo bazę;
Pakeitimas
25
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 skirsnio 22 punkto e c papunktis (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
ec) garantuotas kintamasis atlyginimas yra išimtinis, mokamas tik priimant naujus darbuotojus ir tik pirmaisiais įdarbinimo metais;
Pakeitimas
26
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 skirsnio 22 punkto f papunktis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
f) fiksuotoji ir kintamoji atlyginimo dalys tinkamai subalansuotos; fiksuotoji dalis sudaro pakankamai didelę viso atlyginimo proporcijos dalį, kad būtų galima vykdyti visiškai lanksčią premijų politiką, įskaitant galimybę nemokėti premijų ;
f) fiksuotoji ir kintamoji atlyginimo dalys tinkamai subalansuotos; fiksuotoji dalis sudaro pakankamai didelę viso atlyginimo proporcijos dalį, kad būtų galima vykdyti kintamųjų atlyginimo dalių ribojimo politiką, įskaitant galimybę nemokėti jokių kintamųjų atlyginimo dalių ;
Pakeitimas
27
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 skirsnio 22 punkto h papunktis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
h) veiklos rezultatų vertinimas, naudojamas premijoms arba premijų fondams apskaičiuoti, apima vertinimą pagal dabartinę ir būsimą riziką ir turi būti atsižvelgiama į kapitalo sąnaudas ir reikalingą likvidumą;
h) veiklos rezultatų vertinimas, naudojamas kintamosioms atlyginimo dalims arba kintamųjų atlyginimo dalių fondams apskaičiuoti, apima vertinimą pagal visų tipų dabartinę ir būsimą riziką ir turi būti atsižvelgiama į kapitalo sąnaudas ir reikalingą likvidumą;
Pakeitimas
28
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 skirsnio 22 punkto i papunktis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
i) didelės premijos didžiosios dalies mokėjimas atidedamas tam tikram laikotarpiui ir siejamas su būsimais įmonės veiklos rezultatais .
i) ne mažiau kaip 40 proc. kintamų atlyginimo dalių atidedamos ne trumpesniam negu treji metai laikotarpiui , suderinant su verslo pobūdžiu, jo rizika ir atitinkamo darbuotojo atliekama veikla; atlyginimas, išmokamas pagal atidėjimo susitarimus, skiriamas tik vadovaujantis proporcingumo metodu; jei kintamoji atlyginimo dalis ypač didelė, atidedama mažiausiai 60 proc. jo dalies .
Pakeitimas
29
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 skirsnio 22 punkto i a papunktis (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
ia) kintamasis atlyginimas, įskaitant atidėtą dalį, išmokamas arba skiriamas tik tuo atveju, jeigu jis tvarus atsižvelgiant į visos kredito įstaigos finansinę padėtį ir pagrįstas atsižvelgiant į atitinkamo verslo padalinio ir asmens veiklos rezultatus; nepakitus sąlygoms, visas kintamasis atlyginimas gerokai sumažinamas, jeigu kredito įstaigos finansinės veiklos rezultatai nelabai geri arba neigiami;
Pakeitimas
30
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 skirsnio 22 punkto i b papunktis (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
ib) reikalaujama, kad darbuotojai įsipareigotų nesinaudoti asmeninėmis apsidraudimo strategijomis arba su atlyginimais bei atsakomybe susijusiu draudimu siekdami sumažinti rizikos išlyginimo poveikį, numatytą jų atlyginimų schemose.
Pakeitimas
31
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 punkto 22 a punktas (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
22a. Kredito įstaigos, kurios yra svarbios atsižvelgiant į jų dydį, vidaus organizacinę struktūrą ir veiklos pobūdį, aprėptį bei veiklos sudėtingumą, visada, išskyrus išimtinius atvejus, įsteigia atlyginimų nustatymo komitetą. Šis atlyginimų nustatymo komitetas sudaromas taip, kad galėtų kompetentingai ir nepriklausomai vertinti atlyginimų nustatymo politiką, praktiką ir paskatas, sukurtas siekiant valdyti riziką, kapitalą ir likvidumą.
Atlyginimų nustatymo komitetas atsakingas už sprendimų dėl atlyginimo, įskaitant tuos sprendimus, kurie turi poveikį atitinkamos kredito įstaigos rizikai ir jos valdymui ir kuriuos priims valdymo organas, vykdydamas savo priežiūros funkciją, rengimą. Atlyginimų nustatymo komitetui pirmininkauja valdymo organo narys, kuris neatlieka jokių vykdomųjų funkcijų atitinkamoje kredito įstaigoje.
Pakeitimas
32
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 skirsnio 22 b punktas (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
22b. Valstybės narės, pasikonsultavusios su socialiniais partneriais, gali atitinkamu lygmeniu ir laikydamosi valstybių narių nustatytų sąlygų jiems suteikti galimybę toliau taikyti ar sudaryti kolektyvines sutartis, kuriose, laikantis bendros subalansuotos atlyginimų politikos sąlygų, gali būti nustatytos priemonės, kurios atitinka nacionalinius teisės aktus bei praktiką ir kurios gali skirtis nuo V priede paminėtų sąlygų.
Pakeitimas
33
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 4 punkto c papunktis
Direktyva 2006/48/EB
XII priedo 2 dalies 15 punkto įžanginė dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
15. Atskleidžiama tokia informacija apie kredito įstaigos darbuotojų, kurių profesinė veikla turi esminio poveikio įstaigos rizikos pobūdžiui, atlyginimų nustatymo politiką ir praktiką:
15. Visuomenei atskleidžiama tokia informacija , įskaitant nuolat atnaujinamą informaciją, apie kredito įstaigos darbuotojų, kurių profesinė veikla turi esminio poveikio įstaigos rizikos pobūdžiui, atlyginimų nustatymo politiką ir praktiką:
Pakeitimas
34
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 4 punkto c papunktis
Direktyva 2006/48/EB
XII priedo 2 dalies 15 punkto a papunktis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
a) informacija, susijusi su sprendimų priėmimo procesu, taikomu nustatant atlyginimų nustatymo politiką, prireikus įskaitant informaciją apie atlyginimų nustatymo komiteto sudėtį ir įgaliojimus, išorės konsultanto , kurio paslaugomis pasinaudota nustatant atlyginimų nustatymo politiką, pavadinimą (pavardę) ir svarbių suinteresuotųjų asmenų vaidmenį;
a) informacija, susijusi su sprendimų priėmimo procesu, taikomu nustatant atlyginimų nustatymo politiką, prireikus įskaitant informaciją apie atlyginimų nustatymo komiteto sudėtį ir įgaliojimus, išorės konsultantą , kurio paslaugomis pasinaudota nustatant atlyginimų nustatymo politiką, ir svarbių suinteresuotųjų subjektų vaidmenį;
Pakeitimas
35
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 4 punkto c papunktis
Direktyva 2006/48/EB
XII priedo 2 dalies 15 punkto c papunktis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
c) informacija apie kriterijus, naudojamus veiklos rezultatams vertinti, ir vertinimą pagal riziką;
c) svarbiausi atlyginimų nustatymo sistemos struktūros požymiai, įskaitant informaciją apie kriterijus, naudojamus veiklos rezultatams vertinti, ir koregavimą pagal riziką , atidėjimo politiką bei skyrimo kriterijus ;
Pakeitimas
36
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 4 punkto e papunktis
Direktyva 2006/48/EB
XII priedo 2 dalies 15 punkto e papunktis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
e) pagrindiniai metinių premijų sistemos ir bet kokios kitos negrynaisiais pinigais gaunamos naudos kriterijai ir priežastys.“
e) pagrindiniai kintamųjų atlyginimo dalių sistemos ir bet kokios kitos negrynaisiais pinigais gaunamos naudos kriterijai ir priežastys.
Pakeitimas
37
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 4 punkto c papunktis
Direktyva 2006/48/EB
XII priedo 2 dalies 15 punkto e a papunktis (naujas)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
ea) apibendrinta kiekybinė informacija apie atlyginimus, suskirstyta pagal vadovybę ir darbuotojus, kurių veiksmai daro esminį poveikį kredito įstaigos rizikos pobūdžiui, nurodant:
i) atlyginimų sumas finansiniais metais, suskaidytas į fiksuotąjį ir kintamąjį atlyginimą, ir gavėjų skaičių;
ii) kintamųjų atlyginimų dydį ir formą, suskaidytus, be kita ko, į grynuosius pinigus, akcijas ir su akcijomis susietas priemones;
iii) likusio neišmokėto atidėto atlyginimo, suskaidyto į paskirtas ir nepaskirtas dalis, sumas;
iv) atidėto atlyginimo, skirto finansiniais metais, išmokėto ir sumažinto koreguojant pagal veiklos rezultatus, sumas;
v) išmokas sudarant naujas darbo sutartis bei išeitines išmokas finansiniais metais ir tokių išmokų gavėjų skaičių, taip pat
vi) finansiniais metais skirtų išeitinių išmokų sumas, gavėjų skaičių ir didžiausią sumą, išmokėtą vienam asmeniui.
PROCEDŪRA
Pavadinimas
Kapitalo poreikis prekybos knygai ir pakartotiniam pakeitimui vertybiniais popieriais, taip pat atlyginimų nustatymo politikos priežiūrinis tikrinimas
Nuorodos
COM(2009)0362 – C7-0096/2009 – 2009/0099(COD)
Atsakingas komitetas
ECON
Nuomonę pateikė
Paskelbimo plenariniame posėdyje data
EMPL
14.9.2009
Nuomonės referentas
Paskyrimo data
Ole Christensen
6.10.2009
Svarstymas komitete
27.1.2010
4.3.2010
16.3.2010
Priėmimo data
17.3.2010
Galutinio balsavimo rezultatai
+:
–:
0:
35
4
0
Posėdyje per galutinį balsavimą dalyvavę nariai
Regina Bastos, Edit Bauer, Pervenche Berès, Milan Cabrnoch, David Casa, Alejandro Cercas, Ole Christensen, Derek Roland Clark, Sergio Gaetano Cofferati, Marije Cornelissen, Karima Delli, Proinsias De Rossa, Frank Engel, Sari Essayah, Ilda Figueiredo, Pascale Gruny, Thomas Händel, Marian Harkin, Roger Helmer, Nadja Hirsch, Stephen Hughes, Danuta Jazłowiecka, Martin Kastler, Patrick Le Hyaric, Veronica Lope Fontagné, Olle Ludvigsson, Elizabeth Lynne, Thomas Mann, Elisabeth Morin-Chartier, Siiri Oviir, Rovana Plumb, Joanna Katarzyna Skrzydlewska, Jutta Steinruck, Traian Ungureanu
Posėdyje per galutinį balsavimą dalyvavęs (-ę) pavaduojantis (-ys) narys (-iai)
Jürgen Creutzmann, Julie Girling, Dieter-Lebrecht Koch, Csaba Sógor, Emilie Turunen
24.3.2010
Teisės reikalų komiteto NUOMONĖ
pateikta Ekonomikos ir pinigų politikos komitetui
dėl pasiūlymo dėl Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos, iš dalies keičiančios direktyvų 2006/48/EB ir 2006/49/EB nuostatas, susijusias su kapitalo poreikiu prekybos knygai ir pakartotiniam pakeitimui vertybiniais popieriais, taip pat su atlyginimų nustatymo politikos priežiūriniu tikrinimu
( COM(2009)0362 – C7‑0096/2009 – 2009/0099(COD) )
Nuomonės referentas:
Klaus-Heiner Lehne
PAKEITIMAI
Teisės reikalų komitetas ragina atsakingą Ekonomikos ir pinigų politikos komitetą į savo pranešimą įtraukti šiuos pakeitimus:
Pakeitimas
1
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
5 a konstatuojamoji dalis (nauja)
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
(5a) Mažiausiai 40 proc. premijos sumos mokėjimas turėtų būti atidėtas tam tikram laikotarpiui. Mažiausiai pusė šios atidėtos premijos dalies turėtų būti mokama kredito įstaigos ar investicinės įmonės akcijomis arba su akcijomis susijusiomis priemonėmis, atsižvelgiant į atitinkamos įstaigos ar įmonės teisinę struktūrą. Biržos prekybos sąraše nesančių kredito įstaigų ar investicinių įmonių atveju šis mokėjimas, jei reikia, turėtų būti atliekamas kitomis nepiniginėmis priemonėmis. Todėl proporcingumo principas yra labai svarbus, nes ne visuomet gali būti tikslinga šiuos reikalavimus taikyti mažoms kredito įstaigoms ir investicinėms įmonėms.
Pagrindimas
Atitinkama premijos dalis turėtų būti susieta su būsimais įmonės rezultatais ir dėl šios priežasties jos mokėjimas turėtų būti atidėtas ateičiai. Kadangi įmonės akcijos yra pripažinta įmonės veiklos rezultatų matavimo priemonė, didelę atidėtos premijos dalį turėtų sudaryti akcijos.
Pakeitimas
2
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
1 straipsnio 2 dalies b punktas
Direktyva 2006/48/EB
22 straipsnio 3 dalis
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
3. Europos bankininkystės priežiūros institucijų komitetas užtikrina, kad būtų parengtos patikimos atlyginimų nustatymo politikos, atitinkančios V priedo 22 punkte nustatytus principus, gairės. Europos vertybinių popierių rinkos priežiūros institucijų komitetas glaudžiai bendradarbiauja su Europos bankininkystės priežiūros institucijų komitetu užtikrinant, kad būtų parengtos asmenų, kurie dalyvauja teikiant investicines paslaugas ir vykdant investicinę veiklą pagal 2004 m. balandžio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2004/39/EB dėl finansinių priemonių rinkų, atlyginimų nustatymo politikos gairės.
3. Europos bankininkystės priežiūros institucijų komitetas užtikrina, kad būtų parengtos patikimos atlyginimų nustatymo politikos, atitinkančios V priedo 22 punkte nustatytus principus, gairės. Šiose gairėse taip pat atsižvelgiama į patikimos atlyginimų nustatymo politikos principus, nustatytus 2009 m. balandžio 30 d. Komisijos rekomendacijoje dėl finansinių paslaugų sektoriaus atlyginimų nustatymo politikos 1 . Šios gairės taikomos tik po 2009 m. gruodžio 31 d. sudarytoms sutartims. Europos vertybinių popierių rinkos priežiūros institucijų komitetas glaudžiai bendradarbiauja su Europos bankininkystės priežiūros institucijų komitetu užtikrinant, kad būtų parengtos asmenų, kurie dalyvauja teikiant investicines paslaugas ir vykdant investicinę veiklą pagal 2004 m. balandžio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2004/39/EB dėl finansinių priemonių rinkų, atlyginimų nustatymo politikos gairės.
___________________
1 OL L 120, 2009 5 15, p. 22.
Pagrindimas
1. Direktyvoje reikėtų atsižvelgti į esamą acquis communautaire dėl atlyginimų nustatymo.
2. Šioje direktyvoje nustatyti pakeitimai taikomi esamoms įmonės ir jos darbuotojų sutartims. Siekiant išvengti esamo įmonių sutarčių sistemos iškraipymo naują atlyginimų nustatymo politiką reikėtų taikyti tik sutartims, sudarytoms po Europos atlyginimų nustatymo politikos reformos įgyvendinimo.
Pakeitimas
3
Pasiūlymas dėl direktyvos – iš dalies keičiantis aktas
I priedo 1 punktas
Direktyva 2006/48/EB
V priedo 11 skyriaus 22 dalies i punktas
Komisijos siūlomas tekstas
Pakeitimas
i) didelės premijos didžiosios dalies mokėjimas atidedamas tam tikram laikotarpiui ir siejamas su būsimais įmonės veiklos rezultatais.
i) mažiausiai 40 proc. premijos sumos mokėjimas atidedamas ne mažesniam kaip trejų metų laikotarpiui ir tiksliai atitinka verslo pobūdį ir jo riziką bei atitinkamų darbuotojų veiklą; mažiausiai 50 proc. šios premijos dalies sudaro kredito įstaigos akcijos arba su akcijomis susijusios priemonės arba, biržos prekybos sąraše nesančių kredito įstaigų atveju, jei reikia, kitos nepiniginės priemonės.
Pagrindimas
Pagrindimas: žr. 1 pakeitimą.
PROCEDŪRA
Pavadinimas
Kapitalo poreikis prekybos knygai ir pakartotiniam pakeitimui vertybiniais popieriais, taip pat atlyginimų nustatymo politikos priežiūrinis tikrinimas
Nuorodos
COM(2009)0362 – C7-0096/2009 – 2009/0099(COD)
Atsakingas komitetas
ECON
Nuomonę pateikė
Paskelbimo plenariniame posėdyje data
JURI
14.9.2009
Nuomonės referentas
Paskyrimo data
Klaus-Heiner Lehne
2.9.2009
Svarstymas komitete
9.11.2009
28.1.2010
Priėmimo data
23.3.2010
Galutinio balsavimo rezultatai
+:
–:
0:
22
2
0
Posėdyje per galutinį balsavimą dalyvavę nariai
Raffaele Baldassarre, Luigi Berlinguer, Sebastian Valentin Bodu, Françoise Castex, Christian Engström, Marielle Gallo, Lidia Joanna Geringer de Oedenberg, Daniel Hannan, Klaus-Heiner Lehne, Antonio Masip Hidalgo, Alajos Mészáros, Bernhard Rapkay, Evelyn Regner, Francesco Enrico Speroni, Dimitar Stoyanov, Alexandra Thein, Diana Wallis, Rainer Wieland, Cecilia Wikström, Zbigniew Ziobro, Tadeusz Zwiefka
Posėdyje per galutinį balsavimą dalyvavęs (-ę) pavaduojantis (-ys) narys (-iai)
Piotr Borys, Sergio Gaetano Cofferati, Sajjad Karim, Vytautas Landsbergis, Kurt Lechner, Eva Lichtenberger, József Szájer
PROCEDŪRA
Pavadinimas
Kapitalo poreikis prekybos knygai ir pakartotiniam pakeitimui vertybiniais popieriais, taip pat atlyginimų nustatymo politikos priežiūrinis tikrinimas
Nuorodos
COM(2009)0362 – C7-0096/2009 – 2009/0099(COD)
Pateikimo Europos Parlamentui data
13.7.2009
Atsakingas komitetas
Paskelbimo plenariniame posėdyje data
ECON
14.9.2009
Nuomonę teikiantis (-ys) komitetas (-ai)
Paskelbimo plenariniame posėdyje data
EMPL
14.9.2009
JURI
14.9.2009
Pranešėjas(-ai)
Paskyrimo data
Arlene McCarthy
20.10.2009
Svarstymas komitete
2.12.2009
26.1.2010
17.3.2010
26.4.2010
Priėmimo data
14.6.2010
Galutinio balsavimo rezultatai
+:
–:
0:
36
1
4
Posėdyje per galutinį balsavimą dalyvavę nariai
Burkhard Balz, Sharon Bowles, Udo Bullmann, Pascal Canfin, Nikolaos Chountis, George Sabin Cutaş, Leonardo Domenici, Diogo Feio, Markus Ferber, Elisa Ferreira, Vicky Ford, José Manuel García-Margallo y Marfil, Jean-Paul Gauzès, Sven Giegold, Sylvie Goulard, Enikő Győri, Liem Hoang Ngoc, Gunnar Hökmark, Othmar Karas, Wolf Klinz, Werner Langen, Hans-Peter Martin, Arlene McCarthy, Sławomir Witold Nitras, Ivari Padar, Anni Podimata, Antolín Sánchez Presedo, Olle Schmidt, Edward Scicluna, Peter Simon, Peter Skinner, Ivo Strejček, Kay Swinburne, Ramon Tremosa i Balcells
Posėdyje per galutinį balsavimą dalyvavęs (-ę) pavaduojantis (-ys) narys (-iai)
Marta Andreasen, Elena Băsescu, Lajos Bokros, Herbert Dorfmann, Sari Essayah, Philippe Lamberts, Gay Mitchell, Sirpa Pietikäinen
Pateikimo data
22.6.2010
