P6_TA(2005)0498
Finansinių priemonių rinkos: tam tikri galutiniai terminai ***I
A6-0334/2005
Europos Parlamento teisėkūros rezoliucija dėl pasiūlymo dėl Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos, iš dalies keičiančios Direktyvą 2004/39/EB dėl finansinių priemonių rinkų dėl tam tikrų galutinių terminų ( KOM(2005)0253 – C6-0191/2005 – 2005/0111(COD) )
(Bendro sprendimo procedūra: pirmasis svarstymas)
Europos Parlamentas
, –
atsižvelgdamas į Komisijos pasiūlymą Europos Parlamentui ir Tarybai ( KOM(2005)0253 ) Dar neskelbta OL.
,
–
atsižvelgdamas į EB sutarties 251 straipsnio 2 dalį bei 47 straipsnio 2 dalį, pagal kurias Komisija pateikė pasiūlymą Parlamentui ( C6-0191/2005 ),
–
atsižvelgdamas į Darbo tvarkos taisyklių 51 straipsnį,
–
atsižvelgdamas į Ekonomikos ir pinigų politikos komiteto pranešimą ( A6-0334/2005 ),
1.
pritaria Komisijos pasiūlymui su pakeitimais;
2.
ragina Komisiją dar kartą perduoti klausimą svarstyti Parlamentui, jei ji savo pasiūlymą ketina keisti iš esmės arba pakeisti jį nauju tekstu;
3.
paveda Pirmininkui perduoti Parlamento poziciją Tarybai ir Komisijai.
P6_TC1-COD(2005)0111
Europos Parlamento pozicija priimta per pirmąjį svarstymą 2005 m. gruodžio 13 d. siekiant priimti Europos Parlamento ir Tarybos
direktyvą 2006/.../EB
, iš dalies keičiančią Direktyvą 2004/39/EB dėl finansinių priemonių rinkų dėl tam tikrų galutinių terminų
(Tekstas svarbus EEE)
EUROPOS PARLAMENTAS IR EUROPOS SĄJUNGOS TARYBA,
atsižvelgdami į Europos bendrijos steigimo sutartį, ypač į jos 47 straipsnio 2 dalį,
atsižvelgdami į Komisijos
pasiūlymą,
atsižvelgdami į Europos centrinio banko nuomonę
OL C 323, 2005 12 20, p. 31.
,
laikydamiesi Sutarties 251 straipsnyje nustatytos tvarkos
2005 m. gruodžio 13 d. Europos Parlamento pozicija.
,
kadangi: 1)
2004 m. balandžio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2004/39/EB dėl finansinių priemonių rinkų, iš dalies keičianti Tarybos direktyvas 85/611/EEB ir 93/6/EEB ir Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2000/12/EB ir panaikinanti Tarybos direktyvą 93/22/EEB OL L 145, 2004 4 30, p. 1.
, pateikiamas išsamus kontrolės režimas siekiant užtikrinti aukštą investicinių sandorių vykdymo lygį.
(2)
Direktyvoje 2004/39/EB numatoma, kad valstybės narės priima įstatymus ir kitus teisės aktus, pagal kuriuos būtų laikomasi šios direktyvos, ne vėliau kaip 2006 m. balandžio 30 d. Siekiant užtikrinti vienodą taikymą valstybėse narėse, daug sudėtingų šios direktyvos nuostatų reikia papildyti įgyvendinimo priemonėmis, kurias Komisija turi priimti per laikotarpį, skirtą direktyvos perkėlimui į nacionalinę teisę valstybėse narėse. Kadangi valstybės narės negali visiškai parengti ir galutinai suderinti nacionalinių įstatymų tol, kol įgyvendinimo priemonių turinys nebus aiškus, joms gali būti sunku laikytis dabartinio perkėlimo į nacionalinę teisę galutinio termino.
(3)
Siekiant laikytis Direktyvos 2004/39/EB reikalavimų ir nacionalinių įgyvendinimo teisės aktų, investicinėms įmonėms ir kitoms kontroliuojamoms įmonėms gali tekti įdiegti naujas informacinių technologijų sistemas, naujas organizacines struktūras bei atskaitomybės ir dokumentų tvarkymo tvarką arba žymiai pakeisti esančias sistemas ir praktiką. Tai galima atlikti tik tuomet, jeigu bus susitarta ir dėl įgyvendinimo priemonių, kurias turi priimti Komisija, ir dėl direktyvą perkeliančių vidaus įstatymų turinio.
(4)
Be to, būtina, kad Direktyva 2004/39/EB ir jos įgyvendinimo priemonės būtų perkeltos į vidaus teisę arba būtų tiesiogiai taikomos valstybėse narėse tuo pačiu metu, kad direktyva turėtų visapusį poveikį.
(5)
Todėl reikėtų pratęsti galutinį terminą, kad valstybės narės Direktyvą 2004/39/EB galėtų perkelti į nacionalinę teisę. Lygiai taip pat tam tikram laikotarpiui reikėtų atidėti investicinėms įmonėms ir
kredito įstaigoms
taikomą galutinį terminą dėl naujųjų reikalavimų laikymosi po to, kai valstybės narės direktyvą galutinai perkels į nacionalinę teisę.
(6)
Kadangi skirtingos Direktyvos 2004/39/EB nuostatos yra susijusios, reikia, kad bet kurių galutinių terminų pratęsimas būtų taikomas visoms šios direktyvos nuostatoms. Bet kuris perkėlimo į nacionalinę teisę ar taikymo galutinių terminų pratęsimas turėtų atitikti, o ne viršyti valstybių narių ir kontroliuojamų įmonių poreikius. Siekiant išvengti susiskaldymo, kuris galėtų trukdyti veikti tarptautinei vertybinių popierių vidaus rinkai, valstybės narės turėtų pradėti taikyti Direktyvos 2004/39/EB nuostatas tuo pačiu metu.
(7)
Siekdamas atspindėti Parlamento teisėkūros galias pagal Sutarties 251 straipsnį, 2002 m. vasario 5 d. rezoliucijoje dėl teisės aktų finansinių paslaugų srityje įgyvendinimo
OL C 284 E, 2002 11 21, p. 115.
Europos Parlamentas paprašė suteikti jam ir Tarybai vienodą vaidmenį prižiūrint Komisijos atliekamą vykdomąjį vaidmenį. Tą pačią dieną Komisijos pirmininkas Parlamento posėdyje paskelbė deklaraciją, kurioje Komisija parėmė šį prašymą. 2002 m. gruodžio 11 d. Komisija pasiūlė pakeitimus Sprendimui 1999/468/EB
OL L 184, 1999 7 17, p. 23.
( KOM(2002)0719 ) ir 2004 m. balandžio 22 d. pateikė iš dalies pakeistą pasiūlymą ( KOM(2004)0324 ). Europos Parlamentas mano, kad šis pasiūlymas neapsaugo jo teisėkūros prerogatyvų. Europos Parlamento nuomone, Europos Parlamentas ir Taryba turėtų turėti galimybę per nustatytą laikotarpį įvertinti įgyvendinimo galių suteikimą Komisijai. Todėl tikslinga apriboti laikotarpį, per kurį Komisija gali priimti įgyvendinimo priemones.
(8)
Europos Parlamentui privalo būti suteiktas trijų mėnesių laikotarpis po pirmojo pakeitimų ir įgyvendinimo priemonių projektų perdavimo, kad jis turėtų galimybę juos išnagrinėti ir pateikti savo nuomonę. Vis dėlto neatidėliotinais ir tinkamai pagrįstais atvejais šį laikotarpį galima sutrumpinti. Jeigu per nurodytą laikotarpį Parlamentas priima rezoliuciją, Komisija turi peržiūrėti pakeitimų projektus arba priemones.
(9)
Kad būtų galima atidėti Direktyvos 93/22/EEB panaikinimo ir Direktyvoje 2004/39/EB išdėstytų pereinamojo laikotarpio nuostatų galutinius terminus bei pratęsti Komisijos privalomų teikti ataskaitų galutinius terminus, būtini kiti pakeitimai.
(10)
Atsižvelgiant į atidėtą galutinį terminą valstybių narių įsipareigojimui perkelti Direktyvą 2004/39/EB į nacionalinę teisę ir galutinį terminą investicinėms įmonėms ir kredito įstaigoms pradėti laikytis naujų reikalavimų, Direktyvos 2004/39/EB nuostatos nebus taikomos iki 2007 m. lapkričio 1 d.; todėl Direktyvą 93/22/EEB reikėtų panaikinti 2007 m. lapkričio 1 d.
(11)
Todėl Direktyvą 2004/39/EB reikėtų atitinkamai iš dalies pakeisti,
PRIĖMĖ ŠIĄ DIREKTYVĄ: 1 straipsnis
Direktyva 2004/39/EB iš dalies keičiama taip:
1)
69 konstatuojamoji dalis pakeičiama taip:
(69)
Europos Parlamentui turėtų būti suteiktas trijų mėnesių laikotarpis, prasidedantis nuo pirmojo pakeitimų ir įgyvendinimo priemonių projekto pateikimo, per kurį jis galėtų juos įvertinti bei pateikti savo nuomonę. Tačiau skubiais ir tinkamai pagrįstais atvejais turėtų būti numatyta galimybė šį laikotarpį sutrumpinti. Jei per šį laikotarpį Europos Parlamentas priima rezoliuciją, Komisija turėtų peržiūrėti pakeitimų ar priemonių projektą.
2)
64 straipsnis iš dalies pakeičiamas taip:
a)
pridedama nauja 2a dalis:
2a. Nė viena priimta įgyvendinimo priemonė negali keisti esminių šios direktyvos nuostatų.
b)
3 dalis pakeičiama taip:
3.
Neprieštaraujant jau priimtoms įgyvendinimo priemonėms, vėliausiai 2008 m. balandžio 1 d. techninių taisyklių patvirtinimo reikalaujančių direktyvos nuostatų, pakeitimų ir pagal 2 dalį priimtų sprendimų taikymas sustabdomas. Remdamiesi Komisijos pasiūlymu, Europos Parlamentas ir Taryba gali atnaujinti atitinkamas nuostatas Sutarties 251 straipsnyje nustatyta tvarka ir šiuo tikslu turi jas peržiūrėti iki aukščiau nurodytos datos.".
3)
65 straipsnis iš dalies keičiamas taip:
a)
1–4 dalys pakeičiamos taip: 1.
"1. Ne vėliau kaip
2007 m. spalio 31 d.
Komisija, atsižvelgdama į viešas konsultacijas ir diskusijas su kompetentingomis institucijomis,
Europos Parlamentui ir Tarybai
pateikia ataskaitą apie galimą direktyvos nuostatų, reglamentuojančių skaidrumo reikalavimus prieš ir po sandorių
kitomis nei akcijos finansinėmis priemonėmis
sudarymo, taikymo srities išplėtimo.
2.
Ne vėliau kaip
2008 m. spalio 31 d
. Komisija
Europos Parlamentui ir Tarybai
pateikia ataskaitą apie 27 straipsnio taikymą.
3.
Ne vėliau kaip
2008 m. balandžio 30 d.
Komisija, atsižvelgdama į viešas konsultacijas ir diskusijas su kompetentingomis institucijomis,
Europos Parlamentui ir Tarybai
pateikia ataskaitą apie:
a)
tolesnį
2 straipsnio 1 dalies k punkte numatytos
išimties taikymo įmonėms, kurių pagrindinė veikla yra sandorių su biržos prekių išvestinėmis priemonėmis vykdymas savo sąskaita, tinkamumą;
b)
proporcingų reikalavimų, taikomų
leidimų išdavimui tokioms įmonėms
kaip
šioje direktyvoje apibrėžtos
investicinės įmonės ir
tokių įmonių
priežiūrai, turinį ir formą;
c)
taisyklių, reglamentuojančių investicines paslaugaus ir (arba) veiklą vykdančių
susijusių
agentų paskyrimą ir ypač jų priežiūrą, tinkamumą;
d)
tolesnį
2 straipsnio 1 dalies i punkte nurodytos išimties
tinkamumą.
4.
Ne vėliau kaip
2008 m. balandžio 30 d.
Komisija
Europos Parlamentui ir Tarybai
pateikia ataskaitą apie kliūčių, galinčių sutrukdyti Europos mastu konsoliduoti informaciją, kurią prekybos vietos turi viešai paskelbti, pašalinimą.
b)
6 dalis pakeičiama taip:
Ne vėliau kaip
2006 m. spalio 31 d.
Komisija, atsižvelgdama į diskusijas su kompetentingomis institucijomis,
Europos Parlamentui ir Tarybai
pateikia ataskaitą apie tolesnį
Bendrijos teisėje numatytų
profesinės civilinės atsakomybės draudimo reikalavimų taikymo tarpininkams tinkamumą.
4)
69 straipsnis pakeičiamas taip:
69 straipsnis
Direktyvos 93/22/EEB panaikinimas
Direktyva
93/22/EEB panaikinama nuo
2007 m. lapkričio 1 d.
Nuorodos į Direktyvą 93/22/EEB laikomos nuorodomis į šią direktyvą. Nuorodos į Direktyvoje 93/22/EEB
arba jos straipsniuose
pateiktus apibrėžimus laikomos nuorodomis į
atitinkamus
šioje direktyvoje
arba jos straipsniuose pateiktus
apibrėžimus.
5)
70 straipsnio 1 dalis pakeičiama taip:
Valstybės narės priima įstatymus ir kitus teisės aktus, kurie, įsigalioję ne vėliau kaip
2007 m. sausio 31 d.
,
įgyvendina šią direktyvą. Apie tai jos nedelsdamos praneša Komisijai. Jos taiko šias nuostatas nuo
2007 m. lapkričio 1 d.
6)
71 straipsnio 1–
5
dalys pakeičiamos taip:
Šioje direktyvoje investicinės įmonės,
jau
gavusios leidimą teikti investicines paslaugas savo buveinės valstybėje narėje iki
2007 m. lapkričio 1 d
.,
pagal šią direktyvą
laikomos gavusiomis leidimą, jeigu
tos valstybės narės
įstatymai nustato, kad, norėdamos imtis tokios veiklos, jos turi atitikti sąlygas, panašias į
nustatytąsias
9–14 straipsniuose.
2.
Šioje direktyvoje reguliuojama rinka ar rinkos operatorius,
jau
gavę leidimą teikti investicines paslaugas savo buveinės valstybėje narėje iki
2007 m. lapkričio 1 d.
,
pagal šią direktyvą
laikomi gavusiais leidimą, jeigu
tos valstybės narės
įstatymai numato, kad, norėdami imtis tokios veiklos,
atitinkamai
reguliuojama rinka ar rinkos operatorius turi atitikti sąlygas, panašias į
nustatytąsias
III skyriuje.
3.
Šioje direktyvoje
susiję
agentai,
jau
įregistruoti valstybės registre iki
2007 m. lapkričio 1 d.
, pagal šią direktyvą
laikomi gavusiais leidimą, jeigu
tų
valstybių narių įstatymai numato, kad, norėdami imtis tokios veiklos,
susiję
agentai turi atitikti sąlygas, panašias į
nustatytąsias
23 straipsnyje.
4.
Pagal
Direktyvos 93/22/EEB 17, 18 ir 30
straipsnius
iki
2007 m. lapkričio 1 d.
perduota informacija laikoma
pagal
šios direktyvos 31 ir 32
straipsnius perduota informacija
.
5.
Bet kuriai egzistuojančiai sistemai, patenkančiai į DPP, vykdomą reguliuojamos rinkos operatoriaus, apibrėžimą, reguliuojamos rinkos operatoriaus prašymu, turi būti suteikiamas leidimas kaip DPP, jeigu ji atitinka šioje Direktyvoje nurodytas taisykles dėl DPP leidimų išdavimo ir veiklos ir jeigu prašymas pateikiamas per 18 mėnesių po 2007 m. lapkričio 1 d.
2 straipsnis
Valstybės narės priima įstatymus ir kitus teisės aktus, kurie, įsigalioję ne vėliau kaip
2007 m. sausio 31 d.
, įgyvendina šią direktyvą. Priimtų nuostatų tekstus jos nedelsdamos pateikia Komisijai.
Jos taiko šias nuostatas nuo 2007 m. lapkričio 1 d.
Valstybės narės, priimdamos šias nuostatas, daro jose nuorodą į šią direktyvą, arba tokia nuoroda daroma jas oficialiai skelbiant. Nuorodos darymo tvarką nustato valstybės narės.
3 straipsnis
Ši direktyva įsigalioja kitą dieną po jos paskelbimo
Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje
.
4 straipsnis
Ši direktyva skirta valstybėms narėms.
Priimta ...,
Europos Parlamento vardu Tarybos vardu
Pirmininkas Pirmininkas
