P7_TA(2010)0270
Evropski organ za vrednostne papirje in trge ***I
A7-0169/2010
Predlog uredbe Evropskega parlamenta in Sveta o ustanovitvi Evropskega organa za vrednostne papirje in trge ( KOM(2009)0503 – C7-0167/2009 – 2009/0144(COD) )
(Redni zakonodajni postopek: prva obravnava)
Predlog je bil 7. julija 2010 spremenjen kot sledi Zadeva je bila v skladu z drugim pododstavkom člena 57(2) vrnjena v odbor ( A7-0169/2010 ).
:
SPREMEMBE PARLAMENTA
* Spremembe:
krepki ležeči
tisk označuje novo ali spremenjeno besedilo, simbol ▌pa tiste dele besedila, ki so bili črtani.
k predlogu Komisije za
UREDBA EVROPSKEGA PARLAMENTA IN SVETA
o ustanovitvi Evropskega
nadzornega
organa
(Evropski organ za vrednostne papirje in trge)
EVROPSKI PARLAMENT IN SVET EVROPSKE UNIJE STA –
ob upoštevanju Pogodbe o delovanju Evropske unije in zlasti člena 114 Pogodbe,
ob upoštevanju predloga Evropske komisije,
ob upoštevanju mnenja Evropskega ekonomsko-socialnega odbora Mnenje z dne 22. januarja 2010 (še ni objavljeno v Uradnem listu).
,
ob upoštevanju mnenja Odbora regij UL C , , str. .
,
ob upoštevanju mnenja Evropske centralne banke UL C 13, 20.1.2010, str. 1.
,
v skladu z rednim zakonodajnim postopkom Stališče Evropskega parlamenta z dne ....
,
ob upoštevanju naslednjega: (1)
Med finančno krizo v obdobju 2007/2008 so se pokazale pomembne pomanjkljivosti pri finančnem nadzoru v posameznih primerih in v zvezi s celotnim finančnim sistemom. Nadzorni modeli na nacionalni ravni zaostajajo za
finančno globalizacijo ter
integriranostjo in medsebojno povezanostjo evropskih finančnih trgov, na katerih več finančnih družb posluje čezmejno. Med krizo so se pokazale pomanjkljivosti na področju sodelovanja, usklajevanja, dosledne uporabe prava
Unije
in zaupanja med nacionalnimi nadzornimi organi.
(1a)
Že dolgo pred nastopom finančne krize je Parlament redno pozival h krepitvi resnično enakih pogojev za vse udeležence na ravni Unije in obenem opozarjal na pomembne pomanjkljivosti pri evropskem nadzoru nad vedno bolj integriranimi finančnimi trgi (v svojih resolucijah z dne 13. aprila 2000 o sporočilu Komisije Komisije o izvajanju okvira za finančne trge: akcijski načrt
UL C 40, 7.2.2001, str. 453.
, z dne 21. novembra 2002 o pravilih bonitetnega nadzora v Evropski uniji
UL C 25 E, 29.1.2004, str. 394.
, z dne 11. julija 2007 o politiki finančnih storitev (2005–2010) – Bela knjiga
UL C 175 E, 10.7.2008, str. 392.
, z dne 23. septembra 2008 s priporočili Komisiji o hedge skladih in skladih zasebnega kapitala
UL C 8 E, 14.1.2010, str. 26.
, z dne 9. oktobra 2008 s priporočili Komisiji o nadaljevanju Lamfalussyjevega procesa: prihodnja struktura nadzora
UL C 9 E, 15.1.2010, str. 48.
, z dne 22. aprila 2009 o spremenjenem predlogu Direktive Evropskega parlamenta in Sveta o začetku opravljanja in opravljanju dejavnosti zavarovanja in pozavarovanja (Solventnost II
Sprejeta besedila, P6_TA(2009)0251 .
ter z dne 23. aprila 2009 o predlogu Uredbe Evropskega parlamenta in Sveta o bonitetnih agencijah
Sprejeta besedila, P6_TA(2009)0279 .
).
(2)
V poročilu, ki ga je 25. februarja 2009 na zahtevo Komisije objavila skupina strokovnjakov na visoki ravni, ki ji je predsedoval J. de Larosière
(de Larosièrovo poročilo)
, so ugotovili, da je treba okrepiti nadzorni okvir za zmanjšanje tveganja in resnosti prihodnjih finančnih kriz
. Poročilo
je vključevalo ▌ priporočila za ▌ reforme strukture nadzora nad finančnim sektorjem v
Uniji
. Navedena skupina strokovnjakov je ugotovila tudi, da je treba vzpostaviti evropski sistem finančnih nadzornih organov, ki ga sestavljajo trije evropski nadzorni organi, in sicer
eden za bančni sektor, eden za sektor zavarovanj in poklicnih pokojnin ter
eden za sektor vrednostnih papirjev, poleg tega pa je treba ustanoviti tudi evropski svet za sistemska tveganja.
Priporočila iz poročila predstavljajo najnižjo raven sprememb, ki so po mnenju strokovnjakov potrebne za preprečitev podobne krize v prihodnje.
(3)
Komisija je v sporočilu z dne 4. marca 2009 „Spodbujanje okrevanja evropskega gospodarstva'▌ predlagala pripravo osnutka zakonodaje za vzpostavitev evropskega sistema finančnih nadzornih organov in evropskega organa za sistemska tveganja
(ESRB)
, v sporočilu z dne 27. maja 2009 “Evropski finančni nadzor'▌ pa je navedla več podrobnosti o mogoči strukturi takega novega nadzornega okvira
, vendar ni vključila vseh priporočil iz de Larosièrovega poročila
.
(4)
Evropski svet je v svojih sklepih z dne 19. junija 2009 priporočil vzpostavitev evropskega sistema finančnih nadzornih organov, ki ga sestavljajo trije novi evropski nadzorni organi. Sistem mora biti usmerjen k izboljšanju kakovosti in usklajenosti nacionalnega nadzora, krepitvi nadzora nad čezmejnimi skupinami ter pripravi enotnega evropskega pravilnika, ki se uporablja za vse udeležence na finančnem trgu znotraj enotnega trga. Evropski svet je poudaril, da morajo imeti evropski nadzorni organi tudi pooblastila za nadzor nad bonitetnimi agencijami, in Komisijo pozval, naj pripravi konkretne predloge, kako bi lahko evropski sistem finančnih nadzornih organov imel pomembno vlogo v kriznih razmerah, hkrati pa je poudaril, da sklepi in odločbe, ki jih sprejmejo evropski nadzorni organi, ne smejo vplivati na fiskalne pristojnosti držav članic.
Evropski nadzorni organ (Evropski organ za vrednostne papirje in trge) (organ) mora nadzirati tudi registre trgovanja. Od Komisije se zahteva, naj predlaga rešitev v zvezi z nadzorom glavnih nasprotnih strank s strani organa, ki bo v skladu z rešitvijo iz Uredbe (ES) št. 1060/2009 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 16. septembra 2009 o bonitetnih agencijah
UL L 302, 17.11.2009, str. 1.
.
(4a)
V poročilu Mednarodnega denarnega sklada z dne 16. aprila 2010 z naslovom „Pravičen in tehten prispevek finančnega sektorja“, ki je bilo pripravljeno na zahtevo vrhunskega srečanja G20 v Pittsburgu, se navaja, da „strošek neuspehov finančnega sektorja bi moral biti zajet v prispevku za finančno stabilnost in tudi krit iz tega prispevka, ki je povezan s kredibilnim in učinkovitim reševalnim mehanizmom. Če bo primerno opredeljen, bo reševalni mehanizem preprečeval, da bi bile vlade v prihodnje prisiljene reševati ustanove, ki so preveč pomembne, prevelike ali medsebojno preveč povezane, da bi propadle“.
(4b)
V sporočilu Komisije z dne 3. marca 2010 z naslovom Evropa 2020 je navedeno tudi, da je kratkoročna bistvena prednostna naloga boljše preprečevanje finančnih kriz in po potrebi boljše ukrepanje v primeru takšne krize, in ki bo glede na posebne odgovornosti finančnega sektorja v sedanji krizi vključila tudi ustrezen prispevek finančnega sektorja.
(4c)
Evropski svet je 25. marca 2010 sklenil, da je „napredek potreben zlasti v zvezi z vprašanji, kot so ... sistemske institucije, finančni instrumenti za krizno upravljanje.“
(4d)
Evropski svet je 17. junija 2010 nazadnje izjavil, da bi morale „države članice uvesti sisteme dajatev za finančne institucije, da se zagotovi poštena porazdelitev bremena in vzpostavijo spodbude za obvladovanje sistemskega tveganja. Takšne dajatve bi morale biti del verodostojnega okvira za reševanje“.
(5)
Finančna in gospodarska kriza je povzročila dejanska in resna tveganja za stabilnost
finančnega sistema in delovanja
notranjega trga. Obnovitev in vzdrževanje stabilnega in zanesljivega finančnega sistema je nepogrešljiv pogoj za ohranjanje zaupanja in skladnosti na notranjem trgu ter s tem za ohranjanje in izboljšanje pogojev za vzpostavitev v celoti integriranega in delujočega notranjega trga na področju finančnih storitev. Poleg tega globlji in bolj integrirani finančni trgi zagotavljajo boljše priložnosti za financiranje in razpršitev tveganja ter tako prispevajo k izboljšanju sposobnosti gospodarstev za obvladovanje pretresov.
(6)
Unija
je dosegla vse, kar je mogoče doseči s sedanjim statusom evropskih nadzornih odborov ▌.
Unija
ne more ostati v položaju, ko ni nobenega mehanizma za zagotovitev, da nacionalni nadzorni organi sprejemajo najboljše mogoče nadzorne odločitve za mednarodne institucije, ko ni zadostnega sodelovanja in izmenjave informacij med nacionalnimi nadzornimi organi, ko skupni ukrepi nacionalnih organov zaradi upoštevanja najrazličnejših regulativnih in nadzornih zahtev zahtevajo zapleteno ureditev, ko so nacionalne rešitve najpogosteje edina izvedljiva možnost pri odzivu na težave na evropski ravni in ko obstajajo različne razlage istega pravnega besedila. Za odpravljanje teh pomanjkljivosti ter zagotovitev sistema, ki je v skladu s ciljem stabilnega in enotnega finančnega trga
Unije
za finančne storitve ter nacionalne nadzorne organe povezuje v močno mrežo
Unije
, je treba oblikovati evropski sistem
finančnih
nadzornih organov.
(7)
Evropski sistem finančnih nadzornih organov mora biti
povezana
mreža nacionalnih nadzornih organov in nadzornih organov
Unije
, pri čemer vsakodnevni nadzor nad
finančnimi institucijami
ostaja na nacionalni ravni▌.
Organ bi moral imeti vodilno vlogo v kolegijih nadzornikov, ki nadzirajo čezmejne udeležence na finančnem trgu, prav tako je treba za njih opredeliti jasne nadzorne norme. Organ bi moral nameniti posebno pozornost udeležencem na finančnem trgu, ki lahko predstavljajo sistemsko tveganje, ker bi njihov propad lahko ogrozil stabilnost finančnega sistema Unije, če nacionalni organ ni bil uspešen pri izvajanju svojih pooblastil.
Doseči je treba tudi večjo usklajenost in skladno uporabo pravil za finančne institucije in trge po vsej
Uniji
. Poleg
organa, Evropskega nadzornega organa (Evropski organ za zavarovanja in poklicne pokojnine) ter Evropskega nadzornega organa (Evropski bančni organ)
je treba ustanoviti
tudi Evropski nadzorni organ (skupni odbor)
.
Evropski odbor za sistemska tveganja bi moral biti del Evropskega sistema finančnih nadzornih organov.
(8)
Evropski nadzorni
organ nadomesti
Odbor evropskih bančnih nadzornikov, ustanovljen s sklepom Komisije 2009/78/ES UL L 25, 29.1.2009, str. 23.
, Odbor evropskih nadzornikov za zavarovanja in poklicne pokojnine, ustanovljen v sklepom Komisije 2009/79/ES UL L 25, 29.1.2009, str. 28.
in Odbor evropskih zakonodajalcev za vrednostne papirje, ustanovljen s sklepom Komisije 2009/77/ES UL L 25, 29.1.2009, str.18.
, ter
prevzame
vse naloge in pristojnosti navedenih odborov
, vključno po potrebi z nadaljevanjem tekočega dela in projektov
. Obseg delovanja vsakega organa je treba jasno opredeliti▌. Kadar to zahtevajo institucionalni razlogi in pristojnosti, določene v Pogodbi
o delovanju Evropske unije (PDEU)
, je treba v mrežo nadzornih dejavnosti vključiti tudi Komisijo.
(9)
Organ
mora prispevati k izboljšanju delovanja notranjega trga, zlasti ▌z zagotavljanjem visoke, učinkovite in skladne stopnje zakonske ureditve in nadzora ob upoštevanju različnih interesov vseh držav članic
in različne narave udeležencev na finančnem trgu. Organ mora varovati javne vrednote, kot so stabilnost finančnega sistema, preglednost trgov in finančnih produktov ter zaščita deponentov in vlagateljev. Organ mora prav tako preprečiti regulativno arbitražo in zagotoviti enake konkurenčne pogoje
ter
okrepiti mednarodno usklajevanje
nadzora v korist gospodarstva na splošno, vključno z udeleženci na finančnem trgu ter drugimi zainteresiranimi stranmi, potrošniki in zaposlenimi. Njegove naloge
morajo vključevati
tudi spodbujanje konvergence nadzora, svetovanje institucijam EU na področju regulacije in nadzora vrednostnih papirjev ter trgov
in
s tem povezana vprašanja upravljanja podjetij in finančnega poročanja.
Organu bi morali podeliti tudi splošno nadzorno odgovornost za obstoječe in nove finančne produkte/vrste transakcij.
(9a)
Organ bo ustrezno upošteval učinek svojih dejavnosti na konkurenčnost in inovativnost v okviru notranjega trga, globalno konkurenčnost Unije, finančno vključenost in novo strategijo Unije za delovna mesta in rast.
(9b)
Za uresničevanje svojih ciljev bi moral organ imeti status pravne osebe ter biti upravno in finančno neodvisen. Organu je treba dodeliti „pristojnosti za preverjanje skladnosti z zakonodajo, zlasti vprašanj v zvezi s sistemskim tveganjem in čezmejnimi tveganji“ (Baselski odbor za bančni nadzor).
(9c)
Mednarodni organi (Mednarodni denarni sklad, Odbor za finančno stabilnost in Banka za mednarodne poravnave) so opredelili sistemsko tveganje kot tveganje za prekinitev finančnih storitev, ki jo (i) povzroči oslabitev celotnega finančnega sistema ali njegovih delov in ki (ii) ima lahko resne negativne posledice za realno gospodarstvo. Vse vrste finančnih posrednikov, trgov in infrastrukture so lahko do določene mere sistemsko pomembne„.
(9d)
Čezmejno tveganje v skladu z opredelitvijo teh institucij vključuje vsa tveganja, ki jih povzročajo gospodarska neravnovesja ali finančne motnje v vseh ali v nekaterih delih Unije, ki bi lahko imele velike negativne posledice za transakcije med nosilci gospodarskih dejavnosti dveh ali več držav članic, za delovanje notranjega trga ali za javne finance v Uniji ali kateri koli njeni državi članici.
(10)
Sodišče
Evropske unije
je v sodbi z dne 2. maja 2006 ▌(Združeno kraljestvo proti Evropskemu parlamentu in Svetu)
razsodilo, da: „iz ničesar v besedilu člena 95 ES [zdaj člen 114 PDEU] se ne da sklepati, da bi morali biti ukrepi, ki jih je sprejel zakonodajalec Skupnosti, naslovljeni samo na posamezno državo članico. Lahko se namreč izkaže, da je, po presoji tega zakonodajalca, nujno ustanoviti organ Skupnosti, katerega naloga je prispevati k uresničitvi postopka usklajevanja v položajih, v katerih se kot primerno kaže sprejetje neobvezujočih spremljevalnih in okvirnih ukrepov zaradi olajševanja enotnega izvajanja in uporabe predpisov, ki temeljijo na tej določbi.“
Točka 44; še ni objavljeno v poročilih Sodišča Evropske unije.
Cilj in naloge organa, tj. pomagati pristojnim nacionalnim nadzornim organom pri dosledni razlagi in uporabi pravil
Unije
ter prispevati k finančni stabilnosti, potrebni za finančno integracijo, so tesno povezani s cilji pravnega reda
Unije
v zvezi z notranjim trgom za finančne storitve. Zato je treba organ ustanoviti na podlagi
člena 114 PDEU
.
(11)
Pravni dokumenti, v katerih so določene naloge pristojnih organov držav članic, vključno z njihovim medsebojnim sodelovanjem in sodelovanjem s Komisijo, so: Direktiva 97/9/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne 3. marca 1997 o odškodninskih shemah za vlagatelje UL L 84, 26.3.1997, str. 22.
, Direktiva 98/26/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne 19. maja 1998 o dokončnosti poravnave pri plačilih in sistemih poravnave vrednostnih papirjev UL L 166, 11.6.1998, str. 45.
, Direktiva 2001/34/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne 28. maja 2001 o sprejemu vrednostnih papirjev v uradno kotacijo na borzi in o informacijah, ki jih je treba objaviti v zvezi s temi vrednostnimi papirji UL L 184, 6.7.2001, str. 1.
, Direktiva 2002/47/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne 6. junija 2002 o dogovorih o finančnem zavarovanju UL L 168, 27.6.2002, str. 43.
, Direktiva 2002/87/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne 16. decembra 2002 o dopolnilnem nadzoru kreditnih institucij, zavarovalnic in investicijskih družb v finančnem konglomeratu UL L 35, 11.2.2003, str. 1.
, Direktiva 2003/6/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne 28. januarja 2003 o trgovanju z notranjimi informacijami in tržni manipulaciji (zloraba trga) UL L 96, 12.4.2003, str. 16.
, Direktiva 2003/71/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne 4. novembra 2003 o prospektu, ki se objavi ob javni ponudbi ali sprejemu vrednostnih papirjev v trgovanje in o spremembi Direktive 2001/34/ES UL L 345, 31.12.2003, str. 64.
, Direktiva Evropskega parlamenta in Sveta 2004/25/ES z dne 21. aprila 2004 o ponudbah za prevzem UL L 142, 30.4.2004, str. 12.
, Direktiva 2004/39/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne 21. aprila 2004 o trgih finančnih instrumentov UL L 145, 30.4.2004, str. 1.
, Direktiva 2004/109/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne 15. decembra 2004 o uskladitvi zahtev v zvezi s preglednostjo informacij o izdajateljih, katerih vrednostni papirji so sprejeti v trgovanje na reguliranem trgu, in o spremembah Direktive 2001/34/ES UL L 390, 31.12.2004, str. 38.
, Direktiva Evropskega parlamenta in Sveta 2005/60/ES z dne 26. oktobra 2005 o preprečevanju uporabe finančnega sistema za pranje denarja in financiranje terorizma UL L 309, 25.11.2005, str. 15.
, Direktiva Evropskega parlamenta in Sveta 2002/65/ES z dne 23. septembra 2002 o trženju finančnih storitev potrošnikom na daljavo UL L 271, 9.10.2002, str. 16
, Direktiva 2006/49/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne 14. junija 2006 o kapitalski ustreznosti investicijskih podjetij in kreditnih institucij (preoblikovano) UL L 177, 30.6.2006, str. 201.
brez poseganja v pristojnosti Evropskega bančnega organa glede bonitetnega nadzora, Direktiva 2009/65/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne 13. julija 2009 o podjetjih za kolektivne naložbe v prenosljive vrednostne papirje UL L 302, 17.11.2009, str. 32.
, Direktiva… (prihodnja Direktiva AIFM) in Uredba … (prihodnja Uredba CRA), vključno z vsemi direktivami, uredbami in sklepi, ki temeljijo na teh dokumentih, ter kakršen koli drug dokument Skupnosti, ki na organ prenaša naloge.
(12)
Izraz udeleženec na finančnem trgu bi moral zajemati vrsto udeležencev, za katere velja zakonodaja Skupnosti na tem področju. Lahko vključuje pravne osebe in posameznike. Tako lahko npr. vključuje investicijska podjetja, KNPVP in njihove družbe za upravljanje, upravitelje alternativnih investicijskih skladov, upravljavce trga, klirinške hiše, sisteme poravnave, bonitetne agencije, izdajatelje, ponudnike, vlagatelje, osebe, ki nadzorujejo udeležence ali imajo delež v udeležencih, osebe, ki sodelujejo pri upravljanju udeležencev, ter druge osebe, v zvezi s katerimi se uporabljajo določbe zakonodaje. Prav tako bi moral vključevati finančne institucije, kot so kreditne institucije in zavarovalnice, ko se ukvarjajo z dejavnostmi, ki jih zajema zakonodaja Skupnosti na tem področju. Pristojni organi v EU in tretjih državah ter Komisija ne spadajo v to opredelitev.
(13)
Zaželeno je, da organ spodbuja usklajen pristop na področju odškodninske sheme za vlagatelje za zagotovitev enakih konkurenčnih pogojev in enakovredne obravnave vlagateljev po vsej
Uniji
. Ker so odškodninske sheme za vlagatelje predmet upravnega nadzora v njihovih državah članicah in ne regulativnega nadzora, mora biti organ sposoben uresničevati svoja pooblastila na podlagi te uredbe v zvezi s samo odškodninsko shemo za vlagatelje in njenim upravljavcem ▌.
Vloga organa se pregleda, ko bo ustanovljen Evropski sklad za zaščito vlagateljev.
(14)
Treba je uvesti učinkovit instrument za določitev usklajenih
regulativnih
tehničnih standardov na področju finančnih storitev, da se zagotovijo, tudi prek enotnega pravilnika, enaki konkurenčni pogoji ter ustrezna zaščita
deponentov,
vlagateljev in potrošnikov po Evropi. Ker je organ telo z visoko specializiranimi strokovnjaki, je učinkovito in ustrezno, da se mu na področjih, določenih v pravu
Unije
, zaupa priprava osnutkov
regulativnih
tehničnih standardov, ki ne vključuje političnih odločitev. Komisija mora te
regulativne in izvedbene tehnične standarde
potrditi v skladu s
členom 290 PDEU
, da se jim zagotovi zavezujoči pravni učinek. ▌
(15)
Komisija mora osnutke regulativnih tehničnih standardov potrditi, da postanejo pravno zavezujoči. Morali bi jih spreminjati le v zelo omejenem obsegu in v izjemnih okoliščinah ter pod pogojem, da je organ v tesnem stiku s finančnimi trgi in je seznanjen z njihovim vsakodnevnim delom. Spremeniti bi jih bilo treba, če na primer osnutki regulativnih standardov ne bi bili združljivi s pravom Unije, ne bi upoštevali načela sorazmernosti ali bi bili v nasprotju s temeljnimi načeli notranjega trga za finančne storitve, kot so odraženi v pravnem redu Skupnosti za področje finančnih storitev. Komisija brez predhodne uskladitve z organom ne bi smela spremeniti vsebine tehničnih standardov, ki jih je pripravil. Za zagotovitev nemotenega in hitrega postopka za sprejetje teh standardov je treba Komisiji določiti časovni rok za odločitev o njihovi potrditvi.
(15a)
Komisija bi morala tudi imeti pooblastila za izvajanje pravnih aktov v skladu s členom 291 Pogodbe o delovanju Evropske unije.
(
15b)
Regulativni in izvedbeni tehnični standardi morajo upoštevati načelo sorazmernosti, tj. zahteve, določene v teh standardih, bi morale biti sorazmerne z naravo, obsegom in zapletenostjo tveganj, povezanih s poslovanjem zadevne finančne institucije.
(16)
Organ bi moral imeti na področjih, ki niso zajeta v
regulativnih
tehničnih standardih, pooblastila za izdajanje ▌smernic in priporočil o uporabi zakonodaje
Unije
. Za zagotovitev preglednosti in okrepitev upoštevanja teh smernic in priporočil s strani nacionalnih nadzornih organov je treba za nacionalne organe določiti obveznost, da v primeru neupoštevanja teh smernic in priporočil
objavijo
svoje razloge za tako ravnanje
, da se zagotovi popolna preglednost za udeležence na trgu
.
(17)
Zagotavljanje pravilne in celovite uporabe zakonodaje
Unije
je osnovni pogoj za integriteto,
preglednost,
učinkovitost in pravilno delovanje finančnih trgov, stabilnost finančnega sistema in nevtralne konkurenčne pogoje za finančne institucije v
Uniji
. Zato je treba vzpostaviti mehanizem, s katerim organ obravnava primere
neuporabe
ali
nepravilne
uporabe
, ki pomeni kršitev
zakonodaje
Unije
. Ta mehanizem je treba uporabljati na področjih, kjer so z zakonodajo Skupnosti opredeljene jasne in brezpogojne obveznosti.
(18)
Da se omogoči ustrezen odziv na primere nepravilne ali nezadostne uporabe zakonodaje Skupnosti, je treba uporabiti tristopenjski mehanizem. Na prvi stopnji je treba organu dodeliti pooblastila za preiskavo domnevno nepravilne ali nezadostne uporabe obveznosti iz prava Skupnosti pri nadzorni praksi nacionalnih organov, pri čemer na koncu izda ▌priporočilo.
Kadar pristojni nacionalni organ ne upošteva priporočila, bi morala biti Komisija pooblaščena, da izda uradno mnenje, v katerem upošteva priporočilo organa in od pristojnega organa zahteva, da sprejme potrebne ukrepe za zagotovitev skladnosti s pravom Unije.
(19)
Kadar nacionalni organ ne ravna v skladu s priporočilom
v roku, ki ga je določil organ
,
slednji
na zadevni nacionalni nadzorni organ
nemudoma
naslovi odločbo za zagotovitev spoštovanja prava
Unije
, s čimer se ustvarijo neposredni pravni učinki, na katere se je mogoče sklicevati pred nacionalnimi sodišči in organi ter jih uveljaviti na podlagi
člena 258 PDEU
.
(20)
Organu je treba za obvladovanje izjemnih primerov, ko zadevni pristojni organ dolgo časa ne ukrepa, dodeliti pooblastila, da v skrajnem primeru sprejme odločbe, naslovljene na posamezne finančne institucije. To pooblastilo je treba omejiti na izjemne okoliščine, v katerih pristojni organ ne ravna v skladu z
uradnim mnenjem
, ki
je naslovljeno
nanj, in v katerih se pravo
Unije
zaradi obstoječih Obstoječe uredbe znotraj obsega dejavnosti organa so naslednje: Uredba Komisije (ES) št. 1287/2006 z dne 10. avgusta 2006 o izvajanju Direktive 2004/39/ES Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z obveznostmi vodenja evidenc za investicijske družbe, poročanjem o transakcijah, tržno preglednostjo, sprejemanjem finančnih instrumentov v trgovanje in pojmi, opredeljenimi v navedeni direktivi (UL L 241, 2.9.2006, str. 1); Uredba Komisije (ES) št. 809/2004 z dne 29. aprila 2004 o izvajanju Direktive 2003/71/ES Evropskega parlamenta in Sveta o informacijah, ki jih vsebujejo prospekti, in o obliki prospektov, vključitvi informacij s sklicevanjem in objavi teh prospektov in razširjanju oglaševanj (UL L 149, 30.4.2004, str. 1); Uredba Komisije (ES) št. 2273/2003 z dne 22. decembra 2003 o izvajanju Direktive 2003/6/ES Evropskega parlamenta in Sveta o izjemah za programe odkupa in stabilizacijo finančnih instrumentov (UL L 336, 23.12.2003, str. 33); Uredba Komisije (ES) št. 1569/2007 z dne 21. decembra 2007 o določitvi mehanizma za ugotavljanje enakovrednosti računovodskih standardov izdajateljev vrednostnih papirjev iz tretjih držav v skladu z direktivama 2003/71/ES in 2004/109/ES Evropskega parlamenta in Sveta (UL L 340, 22.12.2007, str. 66).
ali prihodnjih uredb EU neposredno uporablja za finančne institucije.
V zvezi s tem Evropski parlament in Svet z zanimanjem pričakujeta izvajanje programa Komisije za leto 2010, zlasti kar zadeva predlog reforme direktive o kapitalskih zahtevah.
(21)
Resne grožnje za pravilno delovanje in integriteto finančnih trgov ali stabilnost finančnega sistema v
Evropski uniji
zahtevajo hiter in usklajen odziv na ravni
Unije
. Zato mora imeti organ možnost, da od nacionalnih nadzornih organov zahteva sprejetje posebnih ukrepov za izboljšanje stanja v izrednih razmerah.
Ob upoštevanju občutljivosti tega vprašanja je treba za razglasitev
izrednih razmer ▌pooblastiti Komisijo
, da lahko to stori na lastno pobudo ali na zahtevo Evropskega parlamenta, Sveta, ESRB ali organa
.
Če bi Evropski parlament, Svet, ESRB ali evropski nadzorni organ ocenil, da obstaja verjetnost za nastanek izrednih razmer, bi moral vzpostaviti stik s Komisijo. V tem procesu je ustrezna skrb za zaupnost izjemno pomembna. Če Komisija ugotovi obstoj izrednih razmer, o tem ustrezno obvesti Evropski parlament in Svet.
(22)
Za zagotovitev smotrnega in učinkovitega nadzora ter uravnoteženega upoštevanja položaja pristojnih organov v različnih državah članicah mora imeti organ pristojnost za reševanje sporov med temi pristojnimi organi, tudi v kolegijih nadzornih organov, pri čemer imajo njegove odločitve zavezujoč učinek. Omogočiti je treba spravni postopek, med katerim lahko pristojni organi dosežejo sporazum.
Če takšen sporazum ni dosežen, lahko organ od zadevnih pristojnih organov zahteva, da izvedejo določene ukrepe ali da ne ukrepajo, da bi razrešili zadevo in zagotovili spoštovanje zakonodaje EU z zavezujočimi učinki za zadevne pristojne organe.
V primeru neukrepanja zadevnih nacionalnih nadzornih organov je treba organu dodeliti pooblastila, da v skrajnem primeru sprejme odločbe, neposredno naslovljene na
finančne institucije
, na področjih prava
Unije
, ki se neposredno uporablja zanje.
(22a)
Kriza je pokazala, da je samo sodelovanje med nacionalnimi organi, katerih pravna pristojnost seže le do nacionalnih meja, popolnoma neustrezno za nadziranje finančnih institucij, ki delujejo čezmejno.
(22b)
Poleg tega „sedanje ureditve, ki so kombinacija omogočanja odpiranja podružnic, nadzora matične države in zgolj nacionalnega zavarovanja depozitov, niso trdna osnova za prihodnjo regulacijo in nadzor nad evropskimi čezmejnimi bankami, ki poslujejo s prebivalstvom“ (Turnerjevo poročilo).
(22c)
Kot zaključuje tudi Turnerjevo poročilo: „smotrnejša ureditev zahteva ali povečane nacionalne pristojnosti, zaradi česar bi bil enotni trg manj odprt, ali večjo stopnjo integracije.“
(22d)
Nacionalna rešitev predvideva, da bi lahko država gostiteljica imela pravico prisiliti tuje institucije, da delujejo samo prek hčerinskih podjetij, ne pa prek podružnic, ter bi lahko nadzorovala kapital in likvidnost bank, ki delujejo v državi, kar bi povzročilo več protekcionizma.
(22e)
„Evropska“ rešitev poziva k okrepitvi organa v okviru kolegija nadzornikov in k povečanju nadzora nad finančnimi institucijami, ki predstavljajo sistemsko tveganje.
(23)
Kolegiji nadzornih organov imajo pomembno vlogo pri učinkovitem, uspešnem in doslednem nadzoru nad
finančnimi institucijami
, ki delujejo čezmejno. Organ mora imeti
vodilno vlogo in
polnopravno pravico do udeležbe v kolegijih nadzornih organov, da se racionalizira delovanje kolegijev in proces izmenjave informacij znotraj njih ter okrepi približevanje in usklajenost kolegijev pri uporabi prava
Unije
.
Kot je navedeno tudi v de Larosièrovem poročilu, se je treba „izogniti ovirani konkurenci in regulativni arbitraži zaradi različnih nadzornih praks, saj lahko ogrozita finančno stabilnost – med drugim s spodbuditvijo prenosa finančnih dejavnosti v države, kje je nadzor bolj ohlapen. Nadzorni sistem mora biti razumljen kot pravičen in uravnotežen“.
(23a)
Organ in nacionalni nadzorniki morajo okrepiti nadzor nad finančnimi institucijami, ki ustrezajo merilom za sistemsko tveganje, ker bi njihov propad lahko ogrozil stabilnost finančnega sistema Unije in povzročil škodo realnemu gospodarstvu.
(23b)
Treba je opredeliti merila sistemskega tveganja in pri tem upoštevati mednarodne standarde, zlasti tiste, ki jih je sprejel Odbor za finančno stabilnost, Mednarodni denarni sklad, Mednarodno združenje zavarovalnih nadzornikov in skupina G-20. Medsebojna povezanost, zamenljivost in pravočasnost so najpogosteje uporabljena merila za opredelitev sistemskega tveganja.
(23c)
Treba je vzpostaviti okvir za obravnavanje institucij v težavah, kar bo omogočilo, da se stabilizirajo ali ukinejo, ker „je bilo jasno dokazano, da so vložki med bančno krizo visoki za vlado in za celotno družbo, ker takšne razmere lahko potencialno ogrozijo finančno stabilnost in stvarno gospodarstvo“ (de Larosièrovo poročilo). Komisija bi morala pripraviti ustrezne predloge za vzpostavitev novega okvira za obvladovanje finančne krize. Ključni elementi kriznega upravljanja so skupna pravila in instrumenti za reševanje finančnega položaja (izvajanje in financiranje reševanja velikih, čezmejnih in/ali povezanih institucij v krizi).
(23d)
Treba je ustanoviti Evropski sklad za zajamčene vloge, da se zagotovi soodgovornost čezmejnih finančnih institucij, zaščitijo interesi deponentov v Uniji ter zmanjšajo stroški za davkoplačevalce v primeru sistemske finančne krize. Sklad na ravni EU se zdi najučinkovitejši način za zaščito interesov deponentov in najboljša obramba proti izkrivljanju konkurence. Ne glede na to je jasno, da so pristopi EU nujno bolj zapleteni in si nekateri želijo ohraniti svoje nacionalne sheme. Zato mora organ uskladiti vsaj najpomembnejše značilnosti nacionalnih shem. Lahko tudi zagotovi, da se bo od finančnih institucij zahtevalo plačilo samo v eno shemo.
(23e)
Evropski sklad za stabilnost vrednostnih papirjev in trgov bi moral financirati ustrezno likvidacijo ali sanacijo finančnih institucij v težavah, če bi te lahko ogrozile finančno stabilnost notranjega finančnega trga Unije. Sklad bi bilo treba financirati z ustreznimi prispevki iz finančnega sektorja. Prispevki v sklad bi morali nadomestiti prispevke v nacionalne sklade podobne narave.
(24)
Prenos nalog in odgovornosti je lahko uporaben instrument za delovanje mreže nadzornih organov, da se zmanjša podvajanje nadzornih nalog, okrepi sodelovanje ter s tem racionalizira nadzorni postopek in zmanjša obremenitev finančnih institucij
, zlasti finančnih institucij, ki nimajo evropske razsežnosti
. Zato mora Uredba zagotoviti jasno pravno podlago za tak prenos. Prenos nalog pomeni, da naloge namesto odgovornega organa izvaja drug nadzorni organ, medtem ko je za nadzorne odločbe/sklepe še vedno odgovoren organ, ki je naloge prenesel. S prenosom odgovornosti
bi moral imeti
nacionalni nadzorni organ, na katerega se prenesejo naloge,
možnost
sam
odločati
o posameznem vprašanju v zvezi z nadzorom namesto
organa ali
drugega nacionalnega nadzornega organa. Prenose mora urejati načelo, da se pristojnost za nadzor dodeli nadzornemu organu, ki je ustrezen za sprejemanje ukrepov na tem področju. Prerazporeditev odgovornosti
bi bila
ustrezna na primer zaradi ekonomije obsega, usklajenosti pri skupinskem nadzoru in optimalne uporabe tehničnega strokovnega znanja v nacionalnih nadzornih organih. Z ustrezno zakonodajo
Unije
se lahko nadalje opredelijo načela za prerazporeditev odgovornosti na podlagi sporazuma. Organ mora na vse ustrezne načine omogočiti
in nadzorovati
sporazume o prenosu pooblastil med nacionalnimi nadzornimi organi. Vnaprej ga je treba obvestiti o nameravanih sporazumih o prenosu pooblastil, da lahko po potrebi poda mnenje. Objavo takih sporazumov je treba centralizirati za zagotovitev pravočasnih, preglednih in enostavno dostopnih informacij o sporazumih za vse zadevne strani.
Poleg tega mora tudi zbirati in razširjati primere dobrih praks na področju prenosa nalog in sporazumov o prenosu.
(25)
Organ mora dejavno spodbujati nadzorno konvergenco po vsej
Uniji
s ciljem vzpostavitve skupne kulture na področju nadzora.
(26)
Medsebojni strokovni pregledi so smotrno in učinkovito orodje za spodbujanje skladnosti v mreži finančnih nadzornih organov. Zato mora organ oblikovati metodološki okvir za take preglede in jih redno izvajati. Pregledi ne smejo biti osredotočeni le na približevanje nadzornih praks, ampak tudi na sposobnost nadzornih organov, da pri nadzoru dosežejo visoko kakovost rezultatov, in neodvisnost pristojnih organov.
Rezultati teh medsebojnih strokovnih pregledov se morajo objaviti, opredeliti in objaviti pa se morajo tudi najboljše prakse.
(27)
Organ mora dejavno spodbujati usklajen odziv
Unije
v zvezi z nadzorom, zlasti
da zagotovi
pravilno delovanje in integriteto finančnih trgov ali stabilnost finančnega sistema v
Evropski uniji
. Zato mu je poleg pooblastil za ukrepanje v izrednih razmerah treba dodeliti tudi splošno funkcijo usklajevanja znotraj evropskega sistema finančnih nadzornih organov. Ukrepi organa morajo biti osredotočeni zlasti na neprekinjen pretok vseh ustreznih informacij med pristojnimi organi.
(28)
Za zaščito finančne stabilnosti je treba zgodaj opredeliti čezmejne in medsektorske trende, mogoča tveganja in ranljivosti, ki izhajajo iz mikrobonitetne ravni. Organ mora v okviru svoje pristojnosti spremljati in oceniti takšen razvoj ter redno ali po potrebi priložnostno obveščati Evropski parlament, Svet, Komisijo, druge evropske nadzorne organe in Evropski odbor za sistemska tveganja
(ESRB)
, kadar je to potrebno. Organ mora tudi
začenjati in
usklajevati tudi teste izjemnih situacij po vsej
Uniji
, s katerimi se oceni prilagodljivost
finančnih ustanov
na neugodne razmere na trgu, in zagotoviti, da se na nacionalni ravni za take teste uporablja čim bolj usklajena metodologija.
Da bi organ ustrezno opravljal svoje funkcije, bi moral izvajati ekonomske analize trgov in učinka morebitnega dogajanja na trgu.
(29)
Zaradi globalizacije finančnih storitev in vse večjega pomena mednarodnih standardov mora organ
zastopati Evropsko unijo v dialogu in sodelovanju
z nadzornimi organi
v tretjih državah
.
(30)
Organ mora v okviru svoje pristojnosti delovati kot neodvisno svetovalno telo Evropskega parlamenta, Sveta in Komisije. Imeti mora možnost, da predloži svoje mnenje o ocenjevanju varnega in skrbnega poslovanja pri združitvah in pripojitvah na podlagi Direktive 2004/39/ES, kakor je bila spremenjena z Direktivo 2007/44/ES UL L 247, 21.9.2007, str. 1.
.
(31)
Organ mora imeti za učinkovito opravljanje svojih nalog pravico, da zahteva vse potrebne informacije
v zvezi z bonitetnim nadzorom
. Da se prepreči podvajanje obveznosti poročanja za udeležence na finančnem trgu, morajo te informacije običajno zagotoviti nacionalni nadzorni organi, ki so najbliže finančnim trgom in udeležencem na trgu
in ki upoštevajo že obstoječe statistične podatke
. Vendar mora imeti organ
možnost
, da
v skrajnem primeru naslovi ustrezno utemeljeno zahtevo po informacijah
neposredno
na udeleženca
na finančnem trgu ▌, če nacionalni pristojni organ takih informacij ne zagotovi ali jih ne more zagotoviti pravočasno. Določiti je treba obveznost organov držav članic, da organu pomagajo pri uveljavljanju takih neposrednih zahtev.
V tem okviru je delo v zvezi s skupnimi oblikami poročanja izjemno pomembno.
(31a)
Ukrepi za zbiranje informacij ne bi smeli posegati v pravni okvir evropskega statističnega sistema (ESS) in Evropskega sistema centralnih bank (ESCB) na področju statističnih podatkov. Zato ta uredba ne bi smela posegati v Uredbo (ES) št. 223/2009 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 11. marca 2009 o evropski statistiki
UL L 87, 31.3.2009, str. 164.
in Uredbo Sveta (ES) št. 2533/98 z dne 23. novembra 1998 o zbiranju statističnih informacij s strani Evropske centralne banke
UL L 318, 27.11.1998, str. 8.
.
(32)
Tesno sodelovanje med organom in Evropskim odborom za sistemska tveganja je bistveno, da se zagotovi popolnoma učinkovito delovanje Evropskega odbora za sistemska tveganja ter da se spremlja nadaljnje ukrepanje ob njegovih opozorilih in priporočilih. Organ
in Evropski odbor za sistemska tveganja si morata vzajemno
posredovati vse pomembne informacije. Podatke, povezane s posameznimi podjetji, je treba zagotoviti le na podlagi obrazložene zahteve. Organ mora po prejemu opozoril ali priporočil, ki jih Evropski odbor za sistemska tveganja naslovi na organ ali nacionalni nadzorni organ, ▌zagotoviti nadaljnje spremljanje.
(33)
Organ se mora z zainteresiranimi stranmi ▌posvetovati o
regulativnih
standardih, smernicah in priporočilih ter jim zagotoviti primerne možnosti, da predložijo pripombe k predlaganim ukrepom.
Pred sprejetjem osnutka regulativnih standardov, smernic in priporočil mora izvesti oceno učinka.
Zaradi učinkovitosti je treba v ta namen ustanoviti interesno skupino za vrednostne papirje in trge, v kateri so sorazmerno zastopani udeleženci na finančnem trgu
Unije
(
ki zastopajo različne modele in velikosti finančnih institucij in podjetij,
vključno, kot je ustrezno, institucionalni vlagatelji in druge finančne institucije, ki same uporabljajo finančne storitve),
mala in srednja podjetja, sindikati, akademiki
ter potrošniki in zasebni uporabniki bančnih storitev, vključno z malimi in srednje velikimi podjetji. Interesna skupina za vrednostne papirje in trge mora dejavno delovati kot povezovalni člen z drugimi skupinami uporabnikov na področju finančnih storitev, ki jih določi Komisija ali so določene z zakonodajo
Unije
.
(33a)
V razpravi o prihodnjih finančnih storitvah in postopku odločanja o njih so neprofitne organizacije v primerjavi s predstavniki industrije, ki imajo veliko sredstev in stikov, odrinjene na rob. Zato jim je treba pomagati z ustreznim financiranjem njihovih predstavnikov v interesni skupini za vrednostne papirje in trge.
(34)
Države članice imajo ključno odgovornost za
zagotavljanje usklajenega kriznega upravljanja in za
ohranjanje finančne stabilnosti
v kriznih razmerah
, zlasti v zvezi s stabilizacijo in reševanjem posameznih šibkih udeležencev na finančnem trgu.
Delujejo usklajeno v okviru in v skladu z načeli ekonomske in monetarne unije.
Ukrepi, ki jih organ sprejme v izrednih razmerah ali primerih reševanja sporov, ki vplivajo na stabilnost
finančne institucije
, ne smejo
občutno
vplivati na fiskalne pristojnosti držav članic. Vzpostaviti je treba mehanizem, s katerim se lahko države članice sklicujejo na ta zaščitni ukrep in na zadnji stopnji zadevo predajo Svetu, ki sprejme odločitev. Ustrezno je, da se zaradi posebnih pristojnosti držav članic v zvezi s tem Svetu dodeli vloga na tem področju.
(34a)
Komisija bi morala na podlagi zbranih izkušenj na ravni Unije v roku treh let po začetku veljavnosti uredbe o vzpostavitvi tega mehanizma določiti jasne in utemeljene smernice o tem, kdaj lahko države članice uporabijo zaščitni ukrep. Uporaba zaščitnega ukrepa s strani držav članic se oceni glede na te smernice.
(34b)
Brez poseganja v posebne odgovornosti držav članic v kriznih razmerah mora biti, če se država članica odloči za zaščitni ukrep, o tem obenem z organom, Svetom in Komisijo obveščen tudi Evropski parlament. Poleg tega mora država članica pojasniti razloge za uvedbo ukrepa. Organ bi moral v sodelovanju s Komisijo določiti naslednje korake, ki bodo sprejeti.
(35)
Organ morajo pri postopkih odločanja zavezovati pravila in splošna načela Skupnosti o ustreznem postopanju in preglednosti. V celoti je treba upoštevati pravico subjektov, na katere so naslovljeni sklepi/odločbe organa, da podajo izjavo. Dokumenti organa so sestavni del zakonodaje
Unije
.
(36)
Odbor nadzornikov, ki ga sestavljajo vodje ustreznih pristojnih organov iz vsake države članice in ga vodi predsednik organa, je glavno telo odločanja v organu. Predstavniki Komisije, Evropskega odbora za sistemska tveganja
, Evropskega organa za zavarovanja in pokojnine in Evropskega bančnega organa
morajo sodelovati kot opazovalci. Člani odbora nadzornikov morajo delovati neodvisno in samo v interesu
Unije
. Za splošne dokumente, vključno s tistimi v zvezi s sprejetjem
regulativnih
tehničnih standardov, smernic in priporočil ter proračunskimi zadevami, je treba uporabiti pravila o kvalificirani večini, kot so določena v
členu 16 PDEU
, medtem ko je treba za vse druge sklepe/odločbe uporabiti navadno večino članov. Primere v zvezi z reševanjem sporov med nacionalnimi nadzornimi organi mora preučiti ožji odbor.
(36a)
Odbor nadzornikov bi moral svoje odločitve praviloma sprejemati z navadno večino, v skladu z načelom „ena oseba, en glas“. Vendar pa je primerno, da se za akte v zvezi s sprejetjem tehničnih standardov, smernic, in priporočil ter v zvezi s proračunskimi zadevami uporabljajo pravila o kvalificirani večini, kot so določena v Pogodbi o Evropski uniji in Pogodbi o delovanju Evropske unije ter Protokolu o prehodnih določbah (št. 36) k tema pogodbama. Primere v zvezi z reševanjem sporov med nacionalnimi nadzornimi organi bi moral preučiti ožji, objektivni odbor, sestavljen iz članov, ki niso predstavniki pristojnih organov, udeleženih v sporu, in ki nimajo nikakršnega interesa v sporu ali neposredne povezave z zadevnimi pristojnimi organi. Sestava odbora bi morala biti ustrezno uravnotežena. Odločitev odbora bi moral odobriti odbor nadzornikov z navadno večino in v skladu z načelom, po katerem ima vsak član en glas. Toda ob upoštevanju odločitev, ki jih sprejme konsolidacijski nadzornik, lahko odločitev, ki jo predlaga odbor, zavrnejo člani, ki predstavljajo manjšino, ki lahko prepreči sprejetje, kot je opredeljeno v členu 16(4) Pogodbe o Evropski uniji in členu 3 Protokola št. 36 o prehodni ureditvi, priloženega Pogodbi o Evropski uniji in Pogodbi o delovanju Evropske unije.
(37)
Upravni odbor, ki ga sestavljajo predsednik organa, predstavniki nacionalnih nadzornih organov in Komisija, mora zagotavljati, da organ opravlja svoje poslanstvo in izvaja naloge, ki so mu bile podeljene. Upravnemu odboru je treba podeliti potrebna pooblastila, da lahko med drugim predlaga letni in večletni delovni program, izvaja nekatera proračunska pooblastila, sprejme načrt kadrovske politike organov, sprejme posebne določbe o pravici dostopa do dokumentov in sprejme letno poročilo.
(38)
Organ mora zastopati polno zaposleni predsednik, ki ga
na podlagi
javnega izbirnega postopka
, ki ga vodi Komisija, ki tudi pripravi kratek seznam kandidatov,
izbere
Evropski parlament
. Za upravljanje organa je treba pooblastiti izvršnega direktorja, ki mora imeti pravico do sodelovanja na sejah odbora nadzornikov in upravnega odbora, pri čemer nima glasovalne pravice.
(39)
Za zagotovitev medsektorske usklajenosti dejavnosti evropskih nadzornih organov se morajo ti organi tesno usklajevati
prek
evropskih nadzornih organov
(skupnega odbora) („skupni odbor“)
in po potrebi sprejeti skupna stališča. Skupni odbor bi moral
usklajevati dejavnosti treh evropskih nadzornih organov v zvezi s finančnimi konglomerati
. Po potrebi morajo zadevni evropski nadzorni organi vzporedno sprejemati tudi dokumente, ki spadajo na področje pristojnosti Evropskega
nadzornega
organa
(evropska zavarovanja in poklicne pokojnine)
ali Evropskega
nadzornega
organa
(bančništvo)
.
Skupnemu odboru bi morali izmenično predsedovati predsedniki treh evropskih nadzornih organov po načelu 12-mesečne rotacije. Predsednik skupnega odbora bi moral biti podpredsednik Evropskega odbora za sistemska tveganja. Skupni odbor bi moral imeti stalni sekretariat, ki ga sestavljajo uslužbenci, začasno napoteni iz treh evropskih nadzornih organov, in omogočati izmenjavo neuradnih informacij ter razvoj skupnega kulturnega pristopa v vseh treh evropskih nadzornih organih.
(40)
Zagotoviti je treba, da stranke, ki jih zadevajo sklepi/odločbe organa, lahko uporabijo ustrezna pravna sredstva. Za učinkovito zaščito pravic strank in zaradi ekonomičnosti postopka, kadar ima organ pooblastila za odločanje, je treba strankam zagotoviti pravico do pritožbe pri odboru za pritožbe. Odbor za pritožbe mora biti za namene učinkovitosti in usklajenosti skupno telo treh evropskih nadzornih organov, ki je neodvisno od njihovih upravnih in regulativnih struktur. Proti njegovi odločitvi se je mogoče pritožiti pri Sodišču prve stopnje in Sodišču Evropskih skupnosti.
(41)
Organu je treba za zagotovitev popolne samostojnosti in neodvisnosti dodeliti samostojen proračun, pri čemer bodo prihodki izhajali večinoma iz obveznih prispevkov nacionalnih nadzornih organov in splošnega proračuna Evropske unije
prek ločene proračunske postavke
.
Da bo Unija organ financirala, mora odobriti proračunski organ, kot je določeno v točki 47 medinstitucionalnega sporazuma z dne 17. maja 2006 med Evropskim parlamentom, Svetom in Komisijo o proračunski disciplini in dobrem finančnem poslovodenju
UL C 139, 14.6.2006, str. 1.
.
V zvezi s prispevkom
Evropske unije
je treba uporabljati proračunski postopek
Unije
. Revizijo zaključnih računov mora opraviti Računsko sodišče.
Za ves proračun se uporablja postopek razrešnice.
(42)
Za organ je treba uporabljati Uredbo (ES) št. 1073/1999 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 25. maja 1999 o preiskavah, ki jih izvaja Evropski urad za boj proti goljufijam (OLAF) UL L 136, 31.5.1999, str. 1.
. Organ mora pristopiti tudi k Medinstitucionalnemu sporazumu z dne 25. maja 1999 med Evropskim parlamentom, Svetom Evropske unije in Komisijo Evropskih skupnosti o notranjih preiskavah Evropskega urada za boj proti goljufijam (OLAF) UL L 136, 31.5.1999, str. 15.
.
(43)
Za zagotovitev odprtih in preglednih pogojev zaposlovanja ter enakega obravnavanja osebja je treba za osebje organa uporabljati kadrovske predpise za uradnike Evropskih skupnosti in pogoje za zaposlitev drugih uslužbencev Evropskih skupnosti UL L 56, 4.3.1968, str. 1.
.
(44)
Bistveno je, da se zaščitijo poslovne skrivnosti in druge zaupne informacije.
Za
zaupnost informacij, ki
se dajejo na razpolago organu in
se izmenjujejo znotraj mreže
, bi se morala uporabljati stroga in učinkovita pravila o zaupnosti
.
(45)
Varstvo posameznikov pri obdelavi osebnih podatkov urejata Direktiva Evropskega parlamenta in Sveta 95/46/ES z dne 24. oktobra 1995 o varstvu posameznikov pri obdelavi osebnih podatkov in o prostem pretoku takih podatkov UL L 281, 23.11.1995, str. 31.
ter Uredba (ES) št. 45/2001 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 18. decembra 2000 o varstvu posameznikov pri obdelavi osebnih podatkov v institucijah in organih Skupnosti in o prostem pretoku takih podatkov UL L 8, 12.1.2001, str. 1.
, ki se v celoti uporabljata za obdelavo osebnih podatkov za namene te uredbe.
(46)
Za zagotovitev preglednega delovanja organa bi bilo zanj treba uporabljati Uredbo Evropskega parlamenta in Sveta (ES) št. 1049/2001 z dne 30. maja 2001 o dostopu javnosti do dokumentov UL L 145, 31.5.2001, str. 43.
Evropskega parlamenta, Sveta in Komisije.
(47)
Državam, ki niso članice Evropske unije, bi bilo treba omogočiti sodelovanje pri delu organa na podlagi ustreznih sporazumov, ki jih mora skleniti
Unija
.
(48)
Ker ciljev te uredbe, tj. izboljšanja delovanja notranjega trga z zagotovitvijo visoke, učinkovite in usklajene stopnje ureditve varnega in skrbnega poslovanja ter nadzora nad njim, zaščite deponentov in vlagateljev, zaščite integritete, učinkovitosti in pravilnega delovanja finančnih trgov, ohranjanja stabilnosti finančnega sistema in krepitve mednarodnega usklajevanja nadzora, države članice ne morejo ustrezno dosegati in se lahko zato zaradi obsega ukrepov bolje dosegajo na ravni
Unije
, lahko v skladu z načelom subsidiarnosti, kot je določeno v členu 5 Pogodbe o
Evropski uniji
, ukrepe sprejema
Unija
. V skladu z načelom sorazmernosti iz navedenega člena ta uredba ne presega tistega, kar je potrebno za uresničitev navedenih ciljev.
(49)
Ta uredba v skladu z načelom sorazmernosti, kot je določeno v navedenem členu, ne presega okvirov, potrebnih za doseganje teh ciljev. Organ prevzema vse sedanje naloge in pooblastila Odbora evropskih bančnih nadzornikov, zato je treba Sklep Komisije 2009/77/ES z dne 23. januarja 2009 o ustanovitvi Odbora evropskih bančnih nadzornikov razveljaviti, Sklep
št. 716/2009/ES
Evropskega parlamenta in Sveta
z dne 16. septembra 2009
o vzpostavitvi programa za podpiranje posebnih dejavnosti na področju finančnih storitev, računovodskega poročanja in revizije
UL L 253, 25.9.2009, str. 8.
pa ustrezno spremeniti.
(50)
Ustrezno bi bilo določiti časovni rok za izvajanje te uredbe in s tem zagotoviti, da bo organ ustrezno pripravljen na začetek dejavnosti in da se lahko nemoteno izvede prenos nalog z Odbora evropskih zakonodajalcev za vrednostne papirje –
SPREJELA NASLEDNJO UREDBO:
POGLAVJE I
USTANOVITEV IN PRAVNI STATUS Člen 1 Ustanovitev in obseg delovanja
1.
S to uredbo se ustanovi
Evropski nadzorni organ
(evropski vrednostni papirji in trgi) („organ“).
2.
Organ deluje v okviru
pooblastil, podeljenih s to uredbo, ter
področja uporabe Direktive 97/9/ES, Direktive 98/26/ES, Direktive 2001/34/ES, Direktive 2002/47/ES, Direktive 2002/87/ES, Direktive 2003/6/ES, Direktive 2003/71/ES, ▌Direktive 2004/39/ES, Direktive 2004/109/ES, ▌Direktive 2009/65/ES ▌in Direktive 2006/49/ES ▌brez poseganja v pristojnosti
Evropskega nadzornega organa (
Evropskega bančnega organa
)
glede bonitetnega nadzora ▌Direktive … [prihodnje direktive o UAIS] in Uredbe
(ES) št. 1060/2009, kolikor se uporabljajo za podjetja, ki izvajajo investicijske storitve, ali za kolektivne naložbene podjeme, ki tržijo svoje enote ali delnice, in za pristojne organe, ki jih nadzirajo, v skladu z zadevnimi deli Direktive 2005/60/ES in Direktive 2002/65/ES,
vključno z vsemi direktivami, uredbami in sklepi, ki temeljijo na teh aktih, ter vsemi drugimi
zakonodajnimi
akti Evropske unije, ki na organ prenašajo naloge.
2a.
Poleg tega bo organ deloval na področju dejavnosti, ki jo zajema zakonodaja iz odstavka 2, tudi na področju upravljanja podjetij, revizij in računovodskega poročanja, pod pogojem, da je tovrstno ukrepanje organa nujno za zagotovitev učinkovite in dosledne uporabe zakonodaje iz odstavka 2.
3.
Določbe te uredbe ne posegajo v pooblastila Komisije, da zlasti na podlagi
člena 258 PDEU
zagotavlja skladnost s pravom
Unije
.
4.
Cilj organa je
varovati javne interese s prispevanjem h kratko-, srednje- in dolgoročni stabilnosti in učinkovitosti finančnega sistema v korist gospodarstva Unije, njenih državljanov in podjetij
.
Organ
prispeva k: (i) boljšemu delovanju notranjega trga, kar vključuje zlasti
smotrno
, učinkovito in usklajeno stopnjo ureditve in nadzora, ▌ (iii) zagotavljanju integritete,
preglednosti,
učinkovitosti in pravilnega delovanja finančnih trgov, (iv) ▌krepitvi mednarodnega usklajevanja nadzora, (v)
preprečevanju regulativne arbitraže in spodbujanju enakih konkurenčnih pogojev, (vi) zagotavljanju, da bodo vlaganja in druga tveganja ustrezno urejena in nadzorovana, ter (vii) h krepitvi varstvo potrošnikov.
V ta namen organ prispeva k zagotavljanju dosledne, smotrne in učinkovite uporabe
zakonodajnih aktov Unije
iz
člena 2
, spodbuja nadzorno konvergenco ter izdaja mnenja za Evropski parlament, Svet in Komisijo
, ter opravlja ekonomske analize trgov, da spodbudi uresničevanje ciljev organa
.
Organ mora pri izvajanju nalog, ki so mu bile podeljene s to uredbo, posebno pozornost nameniti sistemskim tveganjem zaradi finančnih institucij, katerih propad ali slabo delovanje bi lahko negativno vplivalo na finančni sistem ali realno gospodarstvo.
Pri opravljanju svojih nalog organ deluje neodvisno in objektivno ter izključno v interesu Unije.
Člen 1a
Evropski sistem finančnega nadzora
1.
Organ je del evropskega sistema finančnega nadzora (ESFS). Glavni cilj tega sistema je zagotoviti ustrezno izvajanje pravil, ki veljajo v finančnem sektorju, ohraniti finančno stabilnost in s tem zagotoviti zaupanje v finančni sistem kot celoto, ter uporabnikom finančnih storitev omogočiti zadostno varstvo.
2.
Sistem ESFS sestavljajo:
(a)
Evropski odbor za sistemska tveganja za namene naloge iz Uredbe (ES) št. .../2010 (ESRB) in te uredbe,
(b)
organ,
(c)
Evropski nadzorni organ (Evropski bančni organ), ustanovljen z Uredbo (EU) št. .../2010 [EBA],
(d)
Evropski nadzorni organ (evropska zavarovanja in poklicne pokojnine), ustanovljen z Uredbo (EU) št. .../2010 [EIOPA],
(e)
Evropski nadzorni organ (skupni odbor) za namene izvajanja nalog iz členov 40 do 43 („skupni odbor“),
(f)
organi držav članic iz člena 2(2) Uredbe (EU) št. .../2010 [ESMA], Uredbe (EU) št. …/2010 [EIOPA] in Uredbe (EU) št. …/2010 [EBA],
(g)
Komisija za namene izvajanja nalog iz členov 7 in 9.
3.
Organ prek skupnega odbora redno in tesno sodeluje z Evropskim odborom za sistemska tveganja, pa tudi z Evropskim nadzornim organom (zavarovanja in poklicne pokojnine) in Evropskim nadzornim organom (bančništvo), zagotavlja medsektorsko usklajenost dela ter oblikuje skupna stališča glede nadzora nad finančnimi konglomerati in drugih medsektorskih vprašanj.
4.
Na podlagi načela lojalnega sodelovanja skladu s členom 4(3) Pogodbe o Evropski uniji člani ESFS sodelujejo z zaupanjem in s popolnim vzajemnim spoštovanjem, zlasti pri zagotavljanju pretoka ustreznih in zanesljivih informacij med njimi.
5.
Nadzorni organi, ki so vključeni v sistem Evropskega sistema finančnih nadzornikov, morajo nadzorovati finančne institucije, ki delujejo v Evropski uniji, v skladu z zakonodajnimi akti iz člena 1(2).
Člen 1b
Organi iz člena 1a(2) so odgovorni Evropskemu parlamentu.
Člen 2 Opredelitve
V tej uredbi se uporabljajo naslednje opredelitve:
(1)
„udeleženec na finančnem trgu“ je oseba, v zvezi s katero se uporabljajo določbe zakonodaje iz člena 1(2) ali nacionalno pravo za izvajanje takšne zakonodaje;
(2)
„pristojni organi“ so pristojni organi in/ali nadzorni organi, kakor so opredeljeni v zakonodaji iz člena 1(2).
V direktivah 2002/65/ES in 2005/60/ES to pomeni organe, pristojne za zagotavljanje izpolnjevanja zahtev iz teh direktiv s strani podjetij, ki izvajajo investicijske storitve, in kolektivnih naložbenih podjemov, ki tržijo svoje enote ali delnice. V primeru odškodninskih shem za vlagatelje so pristojni organi tisti
organi, ki upravljajo nacionalne odškodninske sheme v skladu z Direktivo 97/9/ES
, oziroma javni organ, ki nadzoruje sistem zajamčenih vlog, če te sheme v skladu z navedeno direktivo upravlja zasebna družba
.
Člen 3 Pravni status
1.
Organ je organ
Unije
s statusom pravne osebe.
2.
Organ ima v vsaki državi članici najširšo pravno sposobnost, ki jo pravnim osebam priznava nacionalna zakonodaja. Zlasti lahko pridobiva premičnine in nepremičnine ali z njimi razpolaga ter je stranka v sodnih postopkih.
3.
Organ zastopa njegov predsednik.
Člen 4 Sestava
Organ sestavljajo:
(1)
odbor nadzornikov, ki izvaja naloge iz člena 28,
(2)
upravni odbor, ki izvaja naloge iz člena 32,
(3)
predsednik, ki izvaja naloge iz člena 33,
(4)
izvršni direktor, ki izvaja naloge iz člena 38,
(5)
odbor za pritožbe iz člena 44, ki izvaja naloge iz člena 46.
Člen 5
Sedež
Sedež organa je v
Frankfurtu
.
V najpomembnejših finančnih središčih Evropske unije lahko odpre predstavništva.
POGLAVJE II
NALOGE IN POOBLASTILA ORGANA Člen 6 Naloge in pooblastila organa
1.
Organ ima naslednje naloge:
(a)
prispeva k doseganju visoke kakovosti skupnih regulativnih in nadzornih standardov in praks, zlasti s pripravo mnenj za institucije
Unije
ter oblikovanjem smernic, priporočil in osnutkov
regulativnih ter izvedbenih
tehničnih standardov, ki temeljijo na
zakonodajnih aktih
iz člena 1(2);
(b)
prispeva k dosledni uporabi
zakonodajnih aktov Unije
, zlasti s prizadevanjem za skupno kulturo na področju nadzora, zagotavljanjem usklajene, smotrne in učinkovite uporabe
zakonodajnih aktov
iz člena 1(2), preprečevanjem regulativne arbitraže, posredovanjem in reševanjem sporov med pristojnimi organi,
zagotavljanjem učinkovitega in skladnega nadzora nad finančnimi institucijami ter
skladnega delovanja kolegijev nadzornih organov in sprejemanjem ukrepov
, med drugim tudi
v izrednih razmerah;
(c)
spodbuja in
omogoča prenose nalog in pristojnosti med pristojnimi organi;
(d)
tesno sodeluje z odborom ESRB, pri čemer mu zlasti posreduje potrebne informacije za opravljanje njegovih nalog ter zagotavlja ustrezno spremljanje upoštevanja opozoril in priporočil odbora ESRB;
(e)
pripravlja in izvaja analize medsebojnih strokovnih pregledov
pristojnih organov
, vključno s svetovanjem,
za okrepitev usklajenosti rezultatov nadzora;
(f)
v okviru svoje pristojnosti spremlja in ocenjuje razvoj dogodkov na trgu;
(fa)
opravlja ekonomske analize trgov za obveščenost pri opravljanju nalog organa;
(fb)
spodbuja varstvo deponentov in vlagateljev;
(fc)
pomaga obvladovati krize čezmejnih institucij, ki bi lahko povzročile sistemsko tveganje iz člena 12b, vodi in za tovrstne institucije izvaja vse zgodnje posredovanje, postopke za reševanje ali postopke v primeru nesolventnosti prek svoje enote za reševanje bank, kakor je določeno v členu 12c;
(g)
izpolnjuje vse druge posebne naloge iz te uredbe ali
zakonodajnih aktov Unije
iz člena 1(2);
(ga)
nadzoruje tiste finančne institucije, nad katerimi pristojni organi ne izvajajo nadzora;
(gb)
na svojem spletnem mestu v okviru svojih pristojnosti objavlja in redno posodablja informacije v zvezi s področjem svojega delovanja, zlasti o registriranih finančnih institucijah, da se javnosti zagotovijo lahko dostopne informacije;
(gc)
od Odbora evropskih zakonodajalcev za vrednostne papirje po potrebi prevzame vse sedanje in že začete naloge.
2.
Organ ima za izpolnjevanje nalog iz odstavka 1 pooblastila, določena v tej uredbi, zlasti ▌za:
(a)
pripravo osnutkov
regulativnih
tehničnih standardov v posebnih primerih iz člena 7;
(aa)
pripravo osnutkov izvedbenih tehničnih standardov v posebnih primerih iz člena 7e;
(b)
izdajanje smernic in priporočil, kot je določeno v členu 8;
(c)
izdajanje priporočil v posebnih primerih iz člena 9(3);
(d)
sprejemanje individualnih odločb, naslovljenih na pristojne organe, v posebnih primerih iz členov 10 in 11;
(e)
sprejemanje individualnih odločb, naslovljenih na udeležence na finančnem trgu, v posebnih primerih iz člena 9(6), člena 10(3) in člena 11(4);
(f)
izdajanje mnenj za Evropski parlament, Svet ali Komisijo, kot je določeno v členu 19.
(fa)
zbiranje potrebnih informacij o udeležencih na finančnem trgu, kot je določeno v členu 20;
(fb)
razvoj skupnih metodologij za ocenjevanje vpliva lastnosti produktov in njihovih postopkov razširjanja na finančno stanje udeležencev na finančnem trgu in varstvo uporabnikov;
(fc)
zagotavljanje podatkovne zbirke o registriranih udeležencih na finančnem trgu na področju svojih pristojnosti, pa tudi na centralni ravni, če je tako določeno v zakonodajnih aktih iz člena 1(2);
(fd)
oblikovanje regulativnega standarda, ki bo določal najmanjši obseg informacij o transakcijah in finančnih institucijah, ki jih bo treba zagotoviti organu, o tem, kako se bo zbiranje informacij usklajevalo in kako bodo obstoječe nacionalne podatkovne zbirke povezane, da bi organu vedno zagotovili dostop do ustreznih in potrebnih informacij v zvezi s transakcijami in trgom.
3.
Organ izvaja vsa izključna pooblastila za nadzor nad subjekti, ki poslujejo po
vsej Uniji
, ali gospodarskimi dejavnosti, ki se izvajajo po
vsej Uniji
, ki so mu bila dodeljena z
zakonodajnimi akti
iz člena 1(2).
3a.
Za
izvajanje svojih izključnih nadzornih pooblastil iz odstavka 3
ima organ ustrezna pooblastila za preiskovanje in izvrševanje, kot je določeno v ustrezni zakonodaji, ter možnost zaračunavanja pristojbin.
Organ tesno sodeluje s pristojnimi organi in se pri izvajanju svojih nalog opira na njihovo strokovno znanje, zmogljivosti in pooblastila.
Člen 6a
Varstvo potrošnikov in finančne dejavnosti
1.
Organ za večje varstvo depozitorjev in vlagateljev na trgu za finančne proizvode in storitve prevzame vodilno vlogo pri spodbujanju preglednosti, enostavnosti in pravičnosti na vsem enotnem trgu, med drugim:
(i)
z zbiranjem, analiziranjem in poročanjem o potrošniških trendih,
(ii)
s pregledovanjem in usklajevanjem pobud za finančno opismenjevanje in izobraževanje,
(iii)
z razvojem standardov usposabljanja v teh panogi,
(iv)
s prispevanjem k razvoju skupnih pravil o razkritju, ter
(v)
predvsem z ocenjevanjem dostopnosti, razpoložljivosti in stroškov kreditov za gospodinjstva in podjetja, zlasti mala in srednje velika podjetja.
2.
Organ nadzoruje nove in obstoječe finančne dejavnosti ter lahko sprejme smernice in priporočila za spodbujanje varnosti in trdnosti trgov ter za približevanje regulativnih praks.
3.
Organ lahko izda opozorilo, če katera finančna dejavnost resno ogrozi cilje iz člena 1(4).
4.
Organ kot svoj sestavni del ustanovi odbor za finančne inovacije, ki skliče vse zadevne pristojne nacionalne nadzorne organe, da bi se dogovorili o usklajenem pristopu za regulativno in nadzorno obravnavanje novih ali inovativnih finančnih dejavnosti ter da bi svetovali Evropskemu parlamentu, Svetu in Evropski komisiji.
5.
Organ lahko začasno prepove ali omeji nekatere vrste finančnih dejavnosti, ki ogrožajo pravilno delovanje in celovitost finančnih trgov ali stabilnost celote ali dela finančnega sistema Unije, v primerih, opredeljenih v pogojih, ki jih določajo zakonodajni akti iz člena 1(2), ali če to zahtevajo izredne razmere v skladu s pogoji iz člena 10.
Organ redno in v časovnih presledkih pregleda to odločitev.
Organ lahko tudi oceni, ali je treba prepovedati ali omejiti nekatere vrste finančnih proizvodov, in po potrebi o tem obvesti Komisijo, da omogoči sprejetje prepovedi ali omejitve.
Člen 7
Regulativni
tehnični standardi
1.
Evropski parlament in Svet lahko na Komisijo preneseta pooblastila za sprejemanje regulativnih tehničnih standardov po členu 290 PDEU, da se zagotovi usklajenost
na področjih, ki so natančno določena v zakonodaji iz člena 1(2).
Ti standardi so tehnični standardi in ne vsebujejo strateških ali političnih odločitev, njihova vsebina pa je omejena na zakonodajne akte, ki so podlaga zanje.
Organ
oblikuje osnutke teh standardov in jih pošlje
Komisiji ▌v potrditev.
Če organ Komisiji ne posreduje osnutka v roku, določenem v zakonodaji iz člena 1(2), lahko regulativni tehnični standard sprejme Komisija.
1a.
Preden organ te osnutke predloži Komisiji, ▌organizira odprta javna posvetovanja o
regulativnih
tehničnih standardih ter analizira morebitne s tem povezane stroške in koristi
, razen bi bila taka posvetovanja in analize nesorazmerni v primerjavi z obsegom in učinkom zadevnih standardov ali če bi šlo za posebej nujno zadevo
.
Za mnenje ali nasvet zaprosi tudi interesno skupino za vrednostne papirje in trge iz člena 22.
1b.
Komisija
osnutke regulativnih tehničnih
standardov
pošlje Evropskemu parlamentu in Svetu takoj, ko jih od organa prejme
. Ta rok lahko podaljša za mesec dni. Komisija lahko osnutke standardov potrdi le delno ali s spremembami, če je to v interesu
Unije
.
▌
Člen 7a
Nepotrditev ali sprememba osnutkov regulativnih standardov
1.
Kadar Komisija osnutka regulativnih tehničnih standardov ne namerava potrditi oziroma ga namerava potrditi samo delno ali s spremembami, ga organu vrne in predlaga utemeljene spremembe.
2.
Organ lahko v šestih tednih spremeni osnutek regulativnih tehničnih standardov na podlagi predlaganih sprememb Komisije in jih ponovno posreduje Komisiji v odobritev. O tej svoji odločitvi obvesti Evropski parlament, Svet in Komisijo.
3.
Če se organ ne strinja z odločitvijo Komisije o zavrnitvi ali spremembi prvotnega predloga, se lahko Evropski parlament ali Svet v mesecu dni skupaj s predsednikom organa sestane s pristojnim komisarjem na ad hoc seji pristojnega odbora Evropskega parlamenta ali Sveta, na katerem se predstavijo in obrazložijo razlike.
Člen 7b
Prenos pooblastil
1.
Pooblastilo za sprejemanje regulativnih standardov iz člena 7 se prenese na Komisijo za obdobje štirih let po začetku veljavnosti te uredbe. Komisija najpozneje šest mesecev pred iztekom štiriletnega obdobja pripravi poročilo o prenesenih pooblastilih. Prenos pooblastil se samodejno podaljša za enako dolgo obdobje, razen če ga Evropski parlament ali Svet ne prekliče v skladu s členom 7c.
2.
Komisija takoj po sprejetju regulativnega tehničnega standarda o tem sočasno uradno obvesti Evropski parlament in Svet.
3.
V poročilu iz člena 35(2) predsednik organa obvesti Evropski parlament in Svet o potrjenih regulativnih standardih in o tem, kateri pristojni organi ne ravnajo v skladu z njimi.
Člen 7c
Nasprotovanje regulativnim tehničnim standardom
1.
Evropski parlament ali Svet lahko nasprotuje regulativnemu tehničnemu standardu v treh mesecih od datuma, ko od Komisije prejme uradno obvestilo. Na pobudo Evropskega parlamenta ali Sveta se to obdobje lahko podaljša za nadaljnje tri mesece.
2.
Če Evropski parlament in Svet obvestita Komisijo, da ne nameravata nasprotovati regulativnemu tehničnemu standardu, se ta objavi v Uradnem listu Evropske unije in začne veljati že pred iztekom tega obdobja. Če do izteka tega obdobja niti Evropski parlament ne Svet ne nasprotujeta regulativnemu standardu, se ta objavi v Uradnem listu Evropske unije.
3.
Takoj ko Komisija posreduje osnutek, lahko Evropski parlament in Svet sprejmeta predvideno in pogojno izjavo o nenasprotovanju, ki začne veljati, takoj ko Komisija sprejme regulativni standard, ne da bi spreminjala osnutek.
4.
Če Evropski parlament ali Svet regulativnemu tehničnemu standardu nasprotuje, ta ne začne veljati. Institucija, ki nasprotuje delegiranemu aktu, v skladu s členom 296 PDEU navede razloge za to.
Člen 7d
Preklic pooblastila
1.
Prenos pooblastila iz člena 7 lahko prekliče Evropski parlament ali Svet.
2.
Odločitev o preklicu konča prenesena pooblastila.
3.
Institucija, ki je začela notranji postopek o morebitnem preklicu pooblastila, si prizadeva o tem obvestiti drugo institucijo in Komisijo v razumnem roku pred sprejetjem končne odločitve ter pri tem navede pooblastila za regulativni tehnični standard, ki naj bi se preklicala.
Člen 7e
Izvedbeni tehnični standardi
1.
Kadar Evropski parlament in Svet Komisiji podelita pooblastila za sprejemanje tehničnih standardov po členu 291 PDEU in kadar so na področjih, ki so izrecno določena v zakonodaji iz člena 1(2), potrebni enotni pogoji za izvajanje pravno zavezujočih aktov Unije, velja:
(a)
če organ v skladu z navedeno zakonodajo oblikuje osnutke izvedbenih tehničnih standardov za predložitev Komisiji, so to tehnični standardi, ki ne vsebujejo političnih odločitev in so omejeni na določanje pogojev za uporabo pravno zavezujočih aktov Unije;
(b)
če organ Komisiji ne posreduje osnutka v roku, določenem v zakonodaji iz člena 1(2), ali v roku, navedenem v zahtevi, ki jo na organ naslovi Komisija v skladu s členom 19, lahko izvedbeni tehnični standard sprejme Komisija z izvedbenim aktom.
2.
Preden organ te osnutke predloži Komisiji, organizira odprta javna posvetovanja o izvedbenih tehničnih standardih ter analizira morebitne s tem povezane stroške in koristi, razen če bi bila taka posvetovanja in analize nesorazmerni v primerjavi z obsegom in učinkom zadevnih tehničnih standardov ali če bi šlo za posebej nujno zadevo.
Za mnenje ali nasvet zaprosi tudi interesno skupino za vrednostne papirje in trge iz člena 22.
3.
Organ v skladu s členom 291 PDEU predloži osnutke izvedbenih tehničnih standardov v potrditev Komisiji, obenem pa tudi Evropskemu parlamentu in Svetu.
4.
Komisija v treh mesecih po prejetju osnutkov izvedbenih tehničnih standardov odloči, ali jih bo potrdila. Ta rok lahko podaljša za mesec dni. Komisija lahko osnutke standardov potrdi le delno ali s spremembami, če je to v interesu Unije.
Če Komisija sprejme izvedbeni tehnični standard, tako da spremeni osnutek, ki ga je posredoval organ, o tem obvesti Evropski parlament in Svet.
5.
Komisija sprejme standarde v obliki uredb ali sklepov ter jih objavi v Uradnem listu Evropske unije.
Člen 8 Smernice in priporočila
1.
Za vzpostavitev doslednih, smotrnih in učinkovitih nadzornih praks v sistemu ESFS ter zagotovitev skupne, enotne in usklajene uporabe zakonodaje
Unije
organ izdaja smernice in priporočila, naslovljena na pristojne organe ali udeležence na finančnem trgu.
1a.
Organ po potrebi izvede odprta javna posvetovanja o smernicah in priporočilih ter analizira morebitne s tem povezane stroške in koristi. Za mnenje ali nasvet po potrebi zaprosi tudi interesno skupino za vrednostne papirje in trge iz člena 22. Takšna posvetovanja, analize in svetovanje so sorazmerni glede na obseg, naravo in učinek smernice ali priporočila.
2.
Pristojni organi
in udeleženci na finančnem trgu
si na vse mogoče načine prizadevajo za uskladitev s temi smernicami in priporočili.
Vsak
pristojni organ
v dveh mesecih po izdaji
smernic ali priporočil
potrdi, da bo ravnal v skladu z njimi
.
Če jih ne namerava upoštevati
, o
tem
obvesti organ
in navede razloge za to odločitev
.
Organ te razloge objavi.
Kadar pristojni organ ne upošteva teh smernic ali priporočil, organ to javno objavi.
Organ se lahko za vsak primer posebej odloči za objavo razlogov, ki jih je pristojni organ navedel v zvezi z neupoštevanjem smernice ali priporočila. Pristojni organ je o takšni objavi vnaprej obveščen.
Če smernica ali priporočilo tako zahteva, udeleženci na finančnem trgu vsako leto jasno in podrobno poročajo o tem, ali to smernico oz. priporočilo izpolnjujejo.
2a.
V poročilu iz člena 28(4a) organ seznani Evropski parlament, Svet in Komisijo z izdanimi smernicami in priporočili, pri čemer navede, kateri pristojni organi jih ne izpolnjujejo, in predstavi, kako namerava v prihodnosti zagotoviti, da jih bodo izpolnjevali.
Člen 9
Kršitev prava Unije
1.
Kadar pristojni organ ni ▌uporabil
zakonodajnih aktov
iz člena 1(2)
, vključno z regulativnimi in izvedbenimi tehničnimi standardi iz členov 7 in 7e, ali pa jih je uporabil tako, da je kršil pravo Unije,
zlasti če ni zagotovil, da udeleženec na finančnem trgu izpolnjuje zahteve iz te zakonodaje, ima organ pooblastila iz odstavkov 2, 3 in 6 tega člena.
2.
Organ lahko na zahtevo enega ali več pristojnih organov, Komisije
, Evropskega parlamenta, Sveta in interesne skupine za vrednostne papirje in trge
ali na lastno pobudo ter po tem, ko je o zadevi obvestil ustrezni pristojni organ, preišče domnevno
kršitev ali neuporabo
prava
Unije
.
2a.
Pristojni organ brez poseganja v pooblastila iz člena 20 organu takoj zagotovi vse informacije, ki jih ta potrebuje za preiskavo.
3.
Organ lahko najpozneje v dveh mesecih po začetku preiskave na zadevni pristojni organ naslovi priporočilo, v katerem navede ukrepe, potrebne za uskladitev z zakonodajo
Unije
.
Pristojni organ v desetih delovnih dneh po prejemu priporočila organ obvesti o ukrepih, ki jih je sprejel ali jih namerava sprejeti za zagotovitev skladnosti z zakonodajo Skupnosti.
4.
Če pristojni organ v mesecu dni od prejetja priporočila organa ne zagotovi skladnosti z zakonodajo
Unije
, lahko Komisija na podlagi prejetega obvestila organa ali na lastno pobudo
izda uradno mnenje
, s katerim od pristojnega organa zahteva sprejetje ukrepov, potrebnih za uskladitev z zakonodajo
Unije
.
V uradnem mnenju Komisija upošteva priporočilo organa.
Takšno
uradno mnenje izda
najpozneje tri mesece po sprejetju priporočila. Ta rok lahko podaljša za mesec dni.
▌
Organ in pristojni organi Komisiji zagotovijo vse potrebne informacije.
5.
Pristojni organ v desetih delovnih dneh od prejetja
uradnega mnenja
iz odstavka 4 obvesti Komisijo in organ o ukrepih, ki jih je sprejel ali jih namerava sprejeti
, da bo svoje ravnanje uskladil z uradnim mnenjem
Komisije.
6.
Če pristojni organ ne ravna v skladu z
uradnim mnenjem
iz odstavka 4 v roku ▌in če je treba čim prej ukrepati zaradi neizpolnjevanja obveznosti, da se ohranijo ali obnovijo nevtralni konkurenčni pogoji na trgu ali se zagotovita pravilno delovanje in integriteta finančnega sistema, lahko organ, kadar se ustrezne zahteve zakonodaje iz člena 1(2) neposredno uporabljajo za finančne institucije, brez poseganja v pooblastila Komisije
po členu 258 PDEU
sprejme individualno odločbo
na podlagi zakonodajnih aktov iz člena 1(2)
, naslovljeno na udeleženca na finančnem trgu, v kateri zahteva ukrepe, potrebne za izpolnitev njegovih obveznosti po pravu
Unije
, vključno s prenehanjem dejavnosti.
Odločba organa je v skladu z
uradnim mnenjem
, ki ga na podlagi odstavka 4
izda
Komisija.
7.
Odločbe, sprejete na podlagi odstavka 6, prevladajo nad vsemi predhodnimi odločbami o isti zadevi, ki so jih sprejeli pristojni organi.
Kadar
pristojni organi
ukrepajo
v zvezi z
vprašanji, obravnavanimi v uradnem mnenju na podlagi odstavka 4, ali odločba
na podlagi odstavka
▌6,
pri tem ravnajo v skladu z uradnim mnenjem ali odločbo.
7a.
Organ v poročilu iz člena 28(4a) navede, kateri pristojni organi in udeleženci na finančnem trgu niso spoštovali odločb iz odstavkov 4 in 6.
Člen 10 Ukrepanje v izrednih razmerah
1.
V neugodnih razmerah, ki lahko resno ogrozijo pravilno delovanje in integriteto finančnih trgov ali stabilnost celotnega finančnega sistema v
Evropski uniji
ali dela tega sistema,
organ dejavno spodbuja in usklajuje vse ukrepe, ki so jih sprejeli ustrezni nacionalni pristojni nadzorni organi, če oceni, da je to potrebno
.
Za opravljanje teh nalog je organ v celoti obveščen o vsakem relevantnem razvoju dogodkov in pozvan, naj se kot opazovalec udeleži vseh zadevnih srečanj ustreznih nacionalnih pristojnih nadzornih organov.
1a.
Komisija lahko na lastno pobudo ali na zahtevo Evropskega parlamenta, Sveta, odbora ESRB ali organa sprejme odločbo, naslovljeno na organ, v kateri za namene te uredbe ugotovi obstoj izrednih razmer. To odločbo mesečno pregleduje, vsekakor pa vsaj enkrat na mesec, in takoj, ko je mogoče, objavi konec izrednih razmer.
Če ugotovi izredne razmere, o tem nemudoma obvesti Evropski parlament in Svet.
2.
Kadar Komisija sprejme odločbo na podlagi
odstavka 1a in v izjemnih primerih, kadar je nujno usklajeno ukrepanje nacionalnih organov v odziv na neugodne razmere, ki bi lahko resno ogrozile pravilno delovanje in integriteto finančnih trgov ali stabilnost celotnega finančnega sistema v Evropski uniji ali dela tega sistema,
lahko organ sprejme individualne odločbe, s katerimi od pristojnih organov zahteva izvajanje potrebnih ukrepov v skladu z zakonodajo iz člena 1(2) za obvladovanje
takih dogodkov
, tako da se zagotovi, da finančne institucije in pristojni organi izpolnjujejo zahteve, določene v navedeni zakonodaji.
3.
Kadar pristojni organ ne ravna v skladu z odločbo organa iz odstavka 2 v roku, ki je določen, lahko organ, kadar se ustrezne zahteve zakonodaje iz člena 1(2) neposredno uporabljajo za finančne institucije, brez poseganja v pooblastila Komisije na podlagi
člena 258 PDEU
sprejme individualno odločbo, naslovljeno na finančno institucijo, s katero zahteva ukrepe, potrebne za izpolnitev njenih obveznosti na podlagi navedenih
zakonodajnih aktov
, vključno s prenehanjem dejavnosti.
4.
Odločbe, sprejete na podlagi odstavka 3, prevladajo nad vsemi predhodnimi odločbami o isti zadevi, ki so jih sprejeli pristojni organi.
Kakršni koli ukrepi pristojnih organov v zvezi z
vprašanji
, ki jih obravnava odločba na podlagi odstavka 2 ali 3, so v skladu s temi odločbami.
Člen 11 Reševanje sporov med pristojnimi organi
1.
Kadar se pristojni organ ne strinja s postopkom ali vsebino ukrepanja ali neukrepanja drugega pristojnega organa na področjih, na katerih
zakonodajni akti
iz člena 1(2)
zahtevajo
sodelovanje, usklajevanje ali skupno odločanje pristojnih organov iz več kot ene države članice, ▌organ brez poseganja v pooblastila iz člena 9
na lastno pobudo ali
na zahtevo enega ali več zadevnih pristojnih organov na podlagi postopka iz
odstavkov 2 do 4 prevzame vodilno vlogo, da
organom pomaga pri doseganju sporazuma.
2.
Organ določi rok za spravo med pristojnimi organi ob upoštevanju vseh ustreznih rokov, navedenih v
zakonodajnih aktih
iz člena 1(2), ter zapletenosti in nujnosti zadeve.
V tej fazi organ deluje kot posrednik.
3.
Če zadevni pristojni organi ob koncu spravnega postopka ne dosežejo sporazuma, organ
v skladu s postopkom iz
tretjega
pododstavka člena 29(1)
sprejme
za zadevne pristojne organe zavezujočo
odločbo,
v kateri se
v skladu s pravom
Unije
▌od njih
zahteva rešitev nesoglasja in posebni ukrepi
▌.
4.
Kadar pristojni organ ne ravna v skladu z odločbo organa in zato ne zagotavlja, da udeleženec na finančnem trgu izpolnjuje zahteve, ki se na podlagi
zakonodajnih aktov
iz člena 1(2) neposredno uporabljajo zanjo, ▌organ brez poseganja v pooblastila Komisije na podlagi
člena 258 PDEU
sprejme individualno odločbo, naslovljeno na udeleženca na finančnem trgu, s katero zahteva ukrepe, potrebne za izpolnitev njenih obveznosti na podlagi zakonodaje Evropske unije, vključno s prenehanjem posamezne dejavnosti.
4a.
Odločbe, sprejete na podlagi odstavka 4, prevladajo nad vsemi predhodnimi odločbami o isti zadevi, ki so jih sprejeli pristojni organi. Kakršni koli ukrepi pristojnih organov v zvezi z dejstvi, ki jih obravnava odločba na podlagi odstavka 3 ali 4, so v skladu s temi odločbami.
4b.
Predsedujoči v poročilu iz člena 35(2) navede nesoglasja med pristojnimi organi, dosežene sporazume in sprejete odločitve za odpravo teh nesoglasij
.
Člen 11 a
Reševanje nesoglasij med pristojnimi organi na medsektorski ravni
Skupni odbor v skladu s postopkom iz člena 11 in 42 odpravi nesoglasja na medsektorski ravni, do katerih lahko pride med enim ali več pristojnimi organi, kot je opredeljeno v členu 2(2) te uredbe in uredbe (EU) št. .../2010 [EBA] ter uredbe (EU) št. …/2010 [EIOPA].
Člen 12 Kolegiji nadzornih organov
1.
Organ prispeva k spodbujanju
in spremljanju
učinkovitega,
uspešnega
in usklajenega delovanja kolegijev nadzornih organov iz Direktive 2006/48/ES ter krepitvi skladnosti uporabe
prava Unije
v kolegijih.
Osebje organa lahko sodeluje v vseh dejavnostih, vključno s pregledi na kraju samem, ki jih skupno izvajata dva ali več pristojnih organov.
2.
Organ
vodi kolegije nadzornih organov, kot meni, da je ustrezno
.
V ta namen
se šteje kot „pristojni organ“ v smislu ustrezne zakonodaje.
Organ vsaj:
(a)
zbira in deli vse pomembne informacije v vsakdanjih in izrednih razmerah za olajšanje dela kolegijev nadzornikov ter vzpostavi in upravlja centralni sistem in s tem pristojnim organom v kolegijih nadzornikov omogoči dostop do takšnih informacij;
(b)
sproži in usklajuje stresne teste po vsej Uniji za ocenitev prožnosti finančnih institucij, zlasti opredeljenih v členu 12b, na neugodne razmere na trgu, in zagotovi, da se na nacionalni ravni pri takih testih uporablja čim bolj usklajena metodologija;
(c)
načrtuje in vodi nadzorne dejavnosti pri tekočih zadevah in v izrednih razmerah, vključno z ocenjevanjem tveganj, ki so jim ali bi jim lahko bile izpostavljene finančne institucije; ter
(d)
nadzoruje naloge, ki jih izvajajo pristojni organi.
3a.
Organ lahko za uskladitev nadzornega delovanja in najboljših praks, ki jih sprejmejo kolegiji nadzornikov, izda regulativne in izvedbene standarde, smernice ter priporočila, sprejete v skladu s členi 7, 7e in 8. Organi odobrijo pisne predpise za delovanje vsakega kolegija, da bi zagotovili njihovo medsebojno usklajeno delovanje.
3b.
Pravno zavezujoča posredniška vloga bi morala organu omogočiti, da rešuje spore med pristojnimi organi v skladu s postopkom iz člena 11. Če med zadevnimi kolegiji nadzornikov ni mogoče doseči sporazuma, lahko organ sprejme nadzorne odločitve, ki neposredno veljajo za posamezno institucijo.
Člen 12a
Splošne določbe
1.
Organ nameni posebno pozornost tveganjem prekinitve finančnih storitev, ki jo (i) povzroči oslabitev celotnega finančnega sistema ali njegovih delov in ki (ii) ima lahko resne negativne posledice za notranji trg in realno gospodarstvo (sistemsko tveganje), ter obravnava ta tveganja. Vse vrste finančnih posrednikov, trgov in infrastrukture so lahko do določene mere sistematično pomembne.
2.
Organ v sodelovanju z Evropskim odborom za sistemska tveganja pripravi splošne kvantitativne in kvalitativne kazalnike (prikaz tveganja), ki bodo služili kot podlaga za dodelitev nadzornih ocen čezmejnim udeležencem na finančnem trgu iz člena 12b. Ta bonitetna ocena se redno pregleduje, da se upoštevajo bistvene spremembe profila tveganja institucije. Nadzorna bonitetna ocena je odločilni element za odločitev o neposrednem nadzoru ali posegu v institucijo v težavah.
3.
Organ brez poseganja v zakonodajne akte iz člena 1(2) po potrebi predlaga dodatne osnutke regulativnih in izvedbenih standardov ter smernice in priporočila za institucije iz člena 12b.
4.
Organ uveljavlja nadzor čezmejnih finančnih institucij, ki bi lahko povzročile sistemsko tveganje iz člena 12b. Organ v teh primerih deluje s pomočjo pristojnih organov.
5.
Organ ustanovi enoto za reševanje, pooblaščeno za izvedbo jasno določenega upravljanja in načina obvladovanja krize od prvih posegov do reševanja in insolventnosti, ter vodi te postopke.
Člen 12b
Opredelitev čezmejnih udeležencev na finančnem trgu, ki bi lahko povzročili sistemsko tveganje
1.
Odbor nadzornikov lahko po posvetovanju z odborom ESRB in v skladu s postopkom iz člena 29(1) opredeli čezmejne udeležence na finančnem trgu, ki bi lahko povzročili sistemsko tveganje in jih mora zato neposredno nadzorovati organ ali jih je treba uvrstiti pod enoto za reševanje iz člena 12c.
2.
Merila za opredelitev takšnih udeležencev na finančnem trgu morajo biti skladna z merili, ki so jih oblikovali odbor za finančno stabilnost, Mednarodni denarni sklad in Banka za mednarodne poravnave.
Člen 12c
Enota za reševanje
1.
Enota za reševanje zagotavlja finančno stabilnost in čim manjši učinek institucij v težavah, opredeljenih v členu 12b, na preostali sistem in širše gospodarstvo ter omejuje stroške davkoplačevalcev, ob upoštevanju načela sorazmernosti, hierarhije vlagateljev in zagotavljanja enake čezmejne obravnave.
2.
Enota za reševanje je pooblaščena za izpolnjevanje nalog iz odstavka 1, da bi sanirala institucije v težavah ali sprejela odločitev o likvidaciji institucij, nezmožnih za poslovanje (bistveno za omejitev moralnega tveganja). Poleg drugih dejavnosti bi enota lahko zahtevala prilagoditev kapitala ali likvidnosti, spleta dejavnosti, izboljšanje procesov, imenovala ali zamenjala vodstvo, priporočila jamstva, posojila in likvidnostno pomoč, celotno ali delno prodajo, ustanovila dobro oziroma slabo banko ali premostitveno banko, preoblikovala dolg v lastniški kapital (z ustreznimi odbitki) ali prevzela institucijo v začasno javno last.
3.
Enoto za reševanje sestavljajo strokovnjaki, ki jih imenuje odbor nadzornikov organa in imajo strokovno znanje in izkušnje o prestrukturiranju, spremembi poslovanja in likvidaciji finančnih institucij.
Člen 12d
Evropski sistem shem jamstev za vlagatelje
1.
Organ prispeva h krepitvi nacionalnih odškodninskih shem za vlagatelje, tako da zagotovi njihovo ustrezno financiranje s prispevki iz finančnih institucij, vključno iz tistih udeležencev na finančnem trgu, ki imajo svoj sedež v tretjih državah, in zagotavlja visoko raven zaščite vsem vlagateljem v usklajenem okviru po vsej Uniji, kar ohranja stabilizacijsko zaščitno vlogo vzajemne jamstvene sheme nespremenjeno, če so upoštevani standardi Evropske unije.
2.
Člen 8 o pristojnosti organa, da sprejme smernice in priporočila, se uporablja za sheme jamstev za vlagatelje.
3.
Komisija lahko sprejme regulativne in izvedbene tehnične standarde, kot je določeno v zakonodajnih aktih iz člena 1(2) v skladu s postopkom iz člena 7 do 7d te uredbe.
Člen 12e
Evropski sistem dogovorov o reševanju in financiranju
1.
Evropski sklad za stabilnost za vrednostne papirje in trge se ustanovi, da bi izboljšali internalizacijo stroškov finančnega sistema ter pomagali pri reševanju krize za čezmejne udeležence na finančnem trgu v težavah. Udeleženci na finančnem trgu, ki delujejo samo v eni državi članici, imajo možnost, da se skladu pridružijo. Evropski sklad za stabilnost za vrednostne papirje in trge sprejme ustrezne ukrepe, da bi preprečil moralno tveganje zaradi razpoložljivosti pomoči.
2.
Evropski sklad za stabilnost za vrednostne papirje in trge je financiran z neposrednimi prispevki vseh čezmejnih udeležencev na finančnem trgu iz člena 12b in tistih, ki so sklenili sodelovati v tem sistemu v skladu z odstavkom 1.
3.
Ti prispevki so sorazmerni s stopnjo tveganja, ki jo prispeva vsak od udeležencev na finančnem trgu. Raven zahtevanih prispevkov upošteva širše gospodarske pogoje, namreč kreditno sposobnost za industrijo ter mala in srednje velika podjetja, in potrebo udeležencev na finančnem trgu po ohranitvi kapitala za druge regulativne in poslovne zahteve. Evropski sklad za stabilnost upravlja odbor, ki ga imenuje organ za obdobje petih let. Člani odbora so izbrani izmed osebja, ki ga predlagajo nacionalni organi. Sklad ustanovi tudi posvetovalni odbor, ki vključuje predstavnike udeležencev na finančnem trgu, ki sodelujejo v skladu, brez glasovalne pravice. Odbor sklada lahko predlaga, da organ prenese upravljanje svoje likvidnosti na ugledne institucije (na primer EIB). Ta sredstva je treba vložiti v varne in likvidne instrumente.
Člen 13 Prenos nalog in odgovornosti
1.
Pristojni organi lahko
z odobritvijo pooblaščenca
naloge in odgovornosti prenesejo na
organ ali
druge pristojne organe
na podlagi pogojev iz tega člena
.
Države članice lahko določijo posebne ureditve za prenos odgovornosti, ki jih je treba izpolniti, preden njihovi odgovorni organi sklenejo takšne sporazume, in lahko omejijo obseg prenosa na kar je nujno potrebno za učinkovit nadzor čezmejnih udeležencev ali skupin na finančnem trgu
.
2.
Organ
spodbuja in
olajša prenos nalog in odgovornosti med pristojnimi organi z opredelitvijo tistih nalog in odgovornosti, ki jih je mogoče prenesti ali skupno izvajati, ter s spodbujanjem najboljših praks.
2a.
Prenosu odgovornosti sledi prerazporeditev pristojnosti, določenih v zakonodajnih aktih iz člena 1(2). Za postopek, izvrševanje ter upravni in pravosodni pregled prenesenih pristojnosti se uporablja pravo organa, na katerega se prenesejo naloge.
3.
Pristojni organi obvestijo organ o sporazumih o prenosu pooblastil, ki jih nameravajo skleniti. Sporazumi začnejo veljati najmanj en mesec po tem, ko pristojni organi obvestijo organ.
Organ lahko v enem mesecu po prejetem obvestilu poda mnenje o načrtovanem sporazumu.
Organ v ustrezni obliki objavi vsak sporazum o prenosu pooblastil, ki ga sklenejo pristojni organi, za zagotovitev, da so vse zadevne strani ustrezno obveščene.
Člen 14 Skupna kultura na področju nadzora
1.
Organ ima dejavno vlogo pri razvoju skupne evropske kulture na področju nadzora in doslednih nadzornih praks ter zagotavljanju enotnih postopkov in usklajenih pristopov po vsej
Evropski uniji
, zato izvaja vsaj naslednje dejavnosti:
(a)
izdaja mnenja za pristojne organe;
(b)
spodbuja učinkovito dvostransko in večstransko izmenjavo informacij med pristojnimi organi ob popolnem upoštevanju veljavnih določb o zaupnosti in varstvu podatkov iz ustrezne zakonodaje Skupnosti;
(c)
prispeva k razvoju visoko kakovostnih in enotnih nadzornih standardov, vključno s standardi poročanja
, in mednarodnih računovodskih standardov v skladu s členom 1(2a);
(d)
ocenjuje uporabo ustreznih
regulativnih in izvedbenih
tehničnih standardov, ki jih sprejme Komisija, smernic in priporočil, ki jih izda organ, ter po potrebi predlaga spremembe;
(e)
vzpostavlja sektorske in medsektorske programe usposabljanja, omogoča izmenjave osebja in pristojne organe spodbuja, naj povečajo uporabo shem začasne napotitve in drugih orodij.
2.
Organ lahko po potrebi razvije nove praktične instrumente in orodja za konvergenco za pospeševanje skupnih nadzornih pristopov in praks.
Člen 15 Medsebojni strokovni pregledi pristojnih organov
1.
Organ redno
organizira in
opravlja analize medsebojnih strokovnih pregledov nekaterih ali vseh dejavnosti pristojnih organov, da bi se dodatno izboljšala skladnost rezultatov nadzora. V ta namen organ razvija metode za zagotovitev objektivnega ocenjevanja in primerjave med pregledanimi organi.
Pri izvajanju medsebojnih strokovnih pregledov se upoštevajo informacije in že izvedene ocene glede pristojnega organa.
2.
Medsebojni strokovni pregled med drugim vključuje oceno:
(a)
ustreznosti
ureditve sredstev in upravljanja,
financiranja in strokovnega znanja zaposlenih v pristojnem organu, zlasti ob upoštevanju učinkovite uporabe
regulativnih tehničnih in izvedbenih tehničnih standardov iz členov 7 do 7e ter zakonodajnih aktov
iz člena 1(2) in zmogljivosti za odzivanje na razvoj na trgu;
(b)
stopnje približevanja, doseženega pri uporabi prava
Unije
in nadzorni praksi, vključno
z regulativnimi tehničnimi in izvedbenimi
tehničnimi standardi, smernicami in priporočili, sprejetimi na podlagi členov 7 in 8, ter obsega, do katerega nadzorna praksa izpolnjuje cilje iz prava
Unije
;
(c)
dobrih praks, ki so se razvile v nekaterih pristojnih organih in katerih sprejetje lahko koristi drugim pristojnim organom;
(d)
učinkovitosti in stopnje približevanja, doseženega v povezavi z uveljavljanjem določb, sprejetih pri izvajanju zakonodaje Unije, vključno z upravnimi ukrepi in naloženimi sankcijami zoper odgovorne osebe, ko niso upoštevale te določbe
.
3.
Organ lahko na podlagi medsebojnega strokovnega pregleda
ter v skladu s členom 8
izdaja
smernice in
priporočila za zadevne pristojne organe.
Organ pri pripravi osnutka regulativnih tehničnih ali izvedbenih tehničnih standardov v skladu s členom 7 do 7e upošteva izid medsebojnega pregleda. Pristojni organi si prizadevajo upoštevati ta nasvet organa. Kadar pristojni organ ne upošteva tega nasveta, o svojih razlogih za tako ravnanje obvesti organ.
Organ bo omogočil, da bodo najboljše prakse, ki se lahko opredelijo iz teh medsebojnih pregledov, javno dostopne. Poleg tega so lahko vsi ostali rezultati medsebojnih pregledov javno objavljeni, če na to pristane pristojni organ, ki je sodeloval pri medsebojnem pregledu.
Člen 16 Naloga usklajevanja
Organ izpolnjuje splošno vlogo usklajevanja pristojnih organov, tudi ko lahko neugodne razmere ogrozijo pravilno delovanje in integriteto finančnih trgov ali stabilnost finančnega sistema v
Evropski uniji
.
Organ spodbuja usklajene odzive
Unije
med drugim z:
(1)
olajšanjem izmenjave informacij med pristojnimi organi;
(2)
opredelitvijo obsega in preverjanjem zanesljivosti informacij, ki jih je treba dati na voljo vsem zadevnim pristojnim organom
, kjer je to mogoče in ustrezno
;
(3)
izvajanjem nezavezujočega posredovanja
na zahtevo pristojnih organov ali na lastno pobudo brez poseganja v člen 11;
(4)
takojšnjim obveščanjem odbora ESRB o kakršnih koli morebitnih izrednih razmerah;
(4a)
sprejetjem vseh ustreznih ukrepov v primeru okoliščin, ki bi lahko ogrozile delovanje finančnih trgov, za omogočanje usklajevanja ukrepov, ki jih sprejmejo zadevni pristojni organi;
(4b)
osrednjim zbiranjem informacij, prejetih v skladu s členoma 12 in 20 od pristojnih organov med njihovim rednim poročanjem o institucijah, ki delujejo v več kot eni državi članici. Organ te informacije deli z drugimi pristojnimi nacionalnimi organi.
Člen 17 Ocena razvoja na trgu
1.
Organ v okviru svoje pristojnosti spremlja in ocenjuje razvoj na trgu ter po potrebi obvešča Evropski organ za zavarovanja in poklicne pokojnine, Evropski bančni organ, odbor ESRB ter Evropski parlament, Svet in Komisijo o ustreznih mikrobonitetnih trendih, mogočih tveganjih in ranljivostih.
Organ v svoje ocene vključi gospodarsko analizo trgov, na katerih delujejo udeleženci na finančnih trgih, ter presojo vpliva morebitnega razvoja na trgu nanje
.
1a.
Organ v sodelovanju z odborom ESRB zlasti začne in usklajuje ocene na ravni celotne
Unije
v zvezi s prilagodljivostjo ▌udeležencev na finančnem trgu na neugoden razvoj na trgu. V ta namen za uporabo v pristojnih organih razvija:
(a)
skupno metodologijo za ocenjevanje učinka ekonomskih scenarijev na finančno stanje ključnih udeležencev na finančnem trgu;
(b)
skupne pristope k poročanju o rezultatih teh ocen prilagodljivosti ▌udeležencev na finančnem trgu.
(ba)
skupne metodologije za ocenjevanje učinka določenih proizvodov ali postopkov razširjanja na finančno stanje udeleženca in na deponente, investitorje in obveščanje potrošnikov.
2.
Organ brez poseganja v naloge odbora ESRB, določene v Uredbi (ES) št. …/2010 [ESRB], vsaj enkrat na leto in po potrebi pogosteje Evropskemu parlamentu, Svetu, Komisiji in odboru ESRB v okviru svoje pristojnosti predloži ocene trendov, mogočih tveganj in ranljivosti.
Organ v te ocene vključi razvrstitev glavnih tveganj in ranljivosti ter po potrebi priporoča preventivne ali popravne ukrepe.
3.
Organ skrbi za ustrezen medsektorski razvoj ter obvladovanje tveganj in ranljivosti s tesnim sodelovanjem z Evropskim organom za zavarovanja in poklicne pokojnine ter Evropskim bančnim organom
s skupnim odborom
.
Člen 18 Mednarodni odnosi
1.
Organ lahko brez poseganja v pristojnosti institucij
Unije in držav članic
razvija stike
in
sprejema upravne dogovore z
nadzornimi organi,
mednarodnimi organizacijami in upravami tretjih držav.
Taka ureditev ne ustvarja pravno obvezujočih obvez glede Evropske unije in držav članic, državam članicam in njihovim pristojnim organom pa ne preprečuje sklepanja dvostranskih ali večstranskih dogovorov s tretjimi državami.
2.
Organ pomaga pri pripravi odločb o enakovrednosti v zvezi z nadzornimi ureditvami v tretjih državah v skladu z
zakonodajnimi akti
iz člena 1(2).
3.
V poročilu iz člena 28(4a) organ navede upravne dogovore, o katerih se dogovori z mednarodnimi organizacijami ali upravami v tretjih državah, in ponujeno pomoč pri pripravi odločb o enakovrednosti.
Člen 19 Druge naloge
1.
Organ lahko na zahtevo Evropskega parlamenta, Sveta, Komisije ali na lastno pobudo Evropskemu parlamentu, Svetu in Komisiji predloži mnenja o vseh zadevah, povezanih z njegovim področjem pristojnosti.
1a.
V primerih, ko organ ni posredoval osnutka regulativnih ali izvedbenih tehničnih standardov v roku, določenem v zakonodaji iz člena 1(2), ali ko rok ni določen, lahko Komisija zahteva tak osnutek in določi rok za njegovo izročitev.
Komisija lahko glede na nujnost zadeve zahteva, da se osnutek regulativnega ali izvedbenega tehničnega standarda predloži pred rokom, določenim v zakonodaji iz člena 1(2). V tem primeru Komisija navede ustrezno obrazložitev.
2.
V zvezi z ocenjevanjem varnega in skrbnega poslovanja pri združitvah in pridobitvah, ki spada na področje uporabe Direktive 2007/44/ES
in v zvezi s katerim je v skladu s to direktivo potrebno posvetovanje med pristojnimi organi dveh ali več držav članic,
lahko organ ▌na zahtevo
enega izmed zadevnih
pristojnih organov izda in objavi mnenje o oceni varnega in skrbnega poslovanja,
razen v zvezi z merili iz člena 19a(1)(e) Direktive 2006/48/ES
.
Mnenje se objavi čim prej, v vsakem primeru pa pred iztekom ocenjevalnega obdobja iz Direktive 2007/44/ES.
Člen 20
se uporablja za področja, v zvezi s katerimi lahko organ izda mnenje.
Člen 20 Zbiranje informacij
1.
Pristojni organi in drugi javni organi držav članic organu na njegovo zahtevo predložijo vse informacije, ki jih potrebuje za izvajanje nalog, dodeljenih s to uredbo,
če ima naslovnik zakonit dostop do ustreznih podatkov in če je zahteva po informacijah potrebna v povezavi z naravo teh nalog.
1a.
Organ lahko zahteva tudi, da se mu informacije zagotavljajo v rednih časovnih presledkih.
Za te zahteve se, kjer je to mogoče, uporabljajo skupne oblike poročanja.
1b.
Organ na upravičeno zahtevo pristojnega organa države članice zagotovi vse informacije, ki jih pristojni organ potrebuje za opravljanje svojih nalog, v skladu z obveznostmi varovanja poslovnih skrivnosti, določenimi v sektorski zakonodaji in členu 56.
1c.
Preden zahteva informacije v skladu s tem členom in da bi se izognil podvajanju obveznosti poročanja, organ najprej upošteva vse ustrezne veljavne statistične podatke, ki sta jih pripravila, razširila in razvila Evropski statistični sistem in Evropski sistem centralnih bank.
2.
Kadar informacije niso na voljo ali jih pristojni organi in drugi javni organi držav članic ne zagotovijo pravočasno, lahko organ
naslovi ustrezno utemeljeno
zahtevo
na druge nadzorne organe, ministrstvo za finance, če ima na voljo informacije o varnem in skrbnem poslovanju, centralno banko ali statistični urad zadevne države članice
.
2a.
Kadar informacije niso na voljo oziroma niso zagotovljene pravočasno v skladu z odstavkom 1, 1a, 1b, 1c ali 2, lahko organ naslovi ustrezno utemeljeno zahtevo neposredno na ustrezne udeležence na finančnem trgu. V utemeljeni zahtevi pojasni, zakaj so podatki o zadevnih posameznih udeležencih na finančnem trgu potrebni.
Organ o zahtevah obvesti ustrezne pristojne organe v skladu z odstavkoma 2 in 2a.
Pristojni organi ▌organu na njegovo zahtevo pomagajo pri zbiranju takih informacij.
3.
Organ lahko uporablja zaupne informacije,
prejete v skladu s tem členom
, samo za izvajanje nalog, ki so mu dodeljene s to uredbo.
Člen 21 Odnos z odborom ESRB
1.
▌Organ
tesno in redno
sodeluje z odborom ESRB.
2
Organ
odboru ESRB zagotavlja redne in posodobljene informacije, potrebne za izpolnjevanje njegovih nalog. Kakršni koli podatki, potrebni za izpolnjevanje nalog, ki niso v povzeti ali zbirni obliki, se na obrazloženo zahtevo takoj predložijo odboru ESRB, kot je določeno v členu [15] Uredbe (
EU
) št. …/
2010
[ESRB].
Organ ima v sodelovanju z odborom ESRB na voljo primerne interne postopke za posredovanje zaupnih informacij, zlasti v povezavi s posameznimi udeleženci na finančnem trgu.
3.
Organ v skladu z odstavkoma 4 in 5 zagotovi ustrezno spremljanje nadaljnjega ukrepanja ob opozorilih in priporočilih odbora ESRB iz člena [16] Uredbe (ES) št. …/2010 [ESRB].
4.
Organ ob prejemu opozorila ali priporočila odbora ESRB, ki je naslovljeno nanj, takoj skliče sejo odbora nadzornikov in oceni posledice takega opozorila ali priporočila za izpolnjevanje svojih nalog.
V ustreznem postopku odločanja določi
vse
ukrepe, ki jih je treba sprejeti v skladu s pooblastili, ki so mu dodeljena s to uredbo, da se obravnavajo zadeve, izpostavljene v opozorilih in priporočilih.
Če organ ne ukrepa na podlagi priporočila, ▌sporoči razloge za tako odločitev
Evropskemu parlamentu, Svetu in odboru ESRB
.
5.
Organ ob prejemu opozorila ali priporočila odbora ESRB, naslovljenega na pristojni nacionalni nadzorni organ, po potrebi uporabi pooblastila, ki so mu dodeljena s to uredbo, da zagotovi pravočasno nadaljnje ukrepanje.
Če naslovnik ne namerava upoštevati priporočila odbora ESRB, o svojih razlogih za neukrepanje obvesti odbor nadzornikov in jih obravnava skupaj z njim.
Pristojni organ ustrezno upošteva stališča odbora nadzornikov, ko v skladu s členom 17 Uredbe
(EU)
št. …/2010 [ESRB] obvesti
Svet in
odbor ESRB.
6.
Organ pri opravljanju svojih nalog, določenih v tej uredbi, čim bolj upošteva opozorila in priporočila odbora ESRB.
Člen 22 Interesna skupina za vrednostne papirje in trge
1.
Da bi omogočili
posvetovanje z zainteresiranimi stranmi na področjih, pomembnih za naloge organa, se ustanovi interesna skupina za vrednostne papirje in trge.
Z interesno skupino za vrednostne papirje in trge se posvetuje o ukrepih, sprejetih v skladu s členom 7 o regulativnih tehničnih standardih in izvedbenih tehničnih standardih, ter v meri, ki ne zadeva posameznih udeležencev na finančnem trgu, s členom 8 o smernicah in priporočilih. Če je treba ukrepe nujno sprejeti in ni mogoče opraviti posvetovanj, je treba čim prej obvestiti interesno skupino za vrednostne papirje in trge.
Interesna skupina za vrednostne papirje in trge se sestane vsaj štirikrat na leto
.
2.
Interesna skupina za vrednostne papirje in trge je sestavljena iz 30 članov, ki sorazmerno zastopajo
investicijske družbe, ki delujejo
v
Uniji
,
njihove predstavnike zaposlenih
, potrošnike, ▌uporabnike finančnih storitev
ter predstavnike malih in srednje velikih podjetij
.
Najmanj pet članov je neodvisnih vrhunskih akademikov. Članov, ki zastopajo udeležence na finančnem trgu, ne sme biti več kot 10.
3.
Člane interesne skupine za vrednostne papirje in trge na podlagi predlogov ustreznih zainteresiranih strani imenuje odbor nadzornikov organa.
Odbor nadzornikov pri odločanju čim bolj zagotavlja ustrezno geografsko uravnoteženost,
uravnoteženost glede na spol
in zastopanost zainteresiranih strani iz celotne
Evropske unije
.
4.
Organ zagotavlja
vse potrebne informacije in
ustrezno administrativno podporo za interesno skupino za vrednostne papirje in trge.
Za člane interesne skupine, ki zastopajo neprofitne organizacije, se zagotovi ustrezno nadomestilo potnih stroškov. Skupina lahko ustanovi delovne skupine o tehničnih vprašanjih.
Člani interesne skupine za vrednostne papirje in trge so imenovani za obdobje dveh let in pol, po katerem se organizira nov izbirni postopek.
Člani so lahko imenovani za dva zaporedna mandata.
5.
Interesna skupina za vrednostne papirje in trge lahko izdaja mnenja in nasvete za organ o kakršnem koli vprašanju v zvezi z nalogami organa,
s posebnim poudarkom na nalogah,
določenimi v členih
7 do 7e, in
8,
14, 15 ter 17
.
6.
Interesna skupina za vrednostne papirje in trge sprejme svoj poslovnik
na podlagi dogovora dvotretjinske večine članov
.
7.
Organ javno objavi mnenja in nasvete interesne skupine za vrednostne papirje in trge ter rezultate posvetovanj s to skupino.
Člen 23 Zaščitni ukrepi
1.
▌Kadar država članica meni, da odločba, sprejeta na podlagi
člena 10(2) ali
člena 11,
neposredno in bistveno
posega v njene fiskalne pristojnosti,
v desetih delovnih dneh
po tem, ko je bil pristojni organ uradno obveščen o odločbi organa, obvesti organ, Komisijo
in Evropski parlament
. Država članica v uradnem obvestilu utemelji, zakaj ta odločba posega v njene fiskalne pristojnosti,
in zagotovi presojo vpliva, iz katere je razvidno, v kolikšni meri.
2.
▌Organ v enem mesecu po prejemu uradnega obvestila države članice to državo članico obvesti, ali bo svojo odločbo ohranil, jo spremenil ali razveljavil.
Če organ ohrani
ali spremeni
svojo odločbo, Svet
▌sprejme sklep, ali se odločba organa ohrani ali razveljavi
.
Sklep o ohranitvi odločbe organa se sprejme z navadno večino članov. Sklep o preklicu odločbe organa se sprejme s kvalificirano večino njegovih članov. V nobenem od teh primerov se ne upošteva glas zadevnih članov.
3.
▌Kadar Svet v desetih delovnih dneh
v primeru člena 10 in v enem mesecu v primeru člena 11
ne sprejme odločitve, se šteje, da se odločba organa ohrani.
3a.
Če se na podlagi odločbe iz člena 10 uporabijo sredstva iz skladov, ustanovljenih v skladu s členoma 12d ali 12e, države članice ne morejo pozvati Sveta, naj ohrani ali prekliče odločbo, ki jo je sprejel organ.
Člen 24 Postopki odločanja
1.
Organ pred sprejetjem odločb iz
te uredbe
obvesti
katerega koli imenovanega
naslovnika o nameravanem sprejetju odločb in določi rok, do katerega lahko naslovnik predloži svoje mnenje o zadevi, pri čemer se v celoti upošteva nujnost,
zapletenost in možne posledice
zadeve.
To velja na podoben način za priporočila iz člena 9(4).
2.
V odločbah organa so navedeni razlogi, na katerih temeljijo.
3.
Naslovniki odločb organa so obveščeni o pravnih sredstvih, ki so jim na voljo na podlagi te uredbe.
4.
Kadar organ sprejme odločbo na podlagi člena 10(2) ali (3), to odločbo v ustreznih časovnih presledkih pregleduje.
5.
Odločbe, ki jih organ sprejme na podlagi členov 9, 10 in 11, so javno objavljene, pri čemer sta navedeni identiteta zadevnega pristojnega organa ali udeleženca na finančnem trgu in glavna vsebina odločbe,
razen če je objava v konfliktu z upravičenim interesom
udeležencev na finančnem trgu glede varovanja poslovnih skrivnosti
ali bi lahko resno ogrozila pravilno delovanje in integriteto finančnih trgov ali stabilnost celotnega finančnega sistema v Evropski uniji ali dela tega sistema
.
POGLAVJE III ORGANIZACIJA
Oddelek 1
Odbor nadzornikov Člen 25 Sestava
1.
Odbor nadzornikov sestavljajo:
(a)
predsednik, ki nima glasovalne pravice;
(b)
vodje
nacionalnih javnih organov, pristojnih za nadzor nad udeleženci na finančnem trgu v
vsaki državi članici,
ki se sestanejo osebno vsaj dvakrat na leto;
(c)
en predstavnik Komisije, ki nima glasovalne pravice;
(d)
en predstavnik odbora ESRB, ki nima glasovalne pravice;
(e)
en predstavnik vsakega od ostalih dveh evropskih nadzornih organov, ki nima glasovalne pravice.
1a.
Odbor nadzornikov se redno, vsaj dvakrat letno, sestaja z interesno skupino za vrednostne papirje in trge.
2.
Vsak pristojni organ
je odgovoren
za imenovanje namestnika na visoki ravni, ki ga
izbere
znotraj organa in ki lahko nadomesti člana odbora nadzornikov iz odstavka 1(b), če se ta oseba seje ne more udeležiti.
2a.
V državah članicah, kjer je za nadzor v skladu s to uredbo pristojen več kot en organ, se ti organi dogovorijo o skupnem predstavniku. Če točka za razpravo v odboru nadzornikov ne sodi v pristojnost nacionalnega organa, ki ga predstavlja član iz odstavka 1(b), lahko ta član pripelje predstavnika iz zadevnega nacionalnega organa, ki nima glasovalne pravice.
3.
Člana odbora nadzornikov iz odstavka 1(b) za namene ravnanja v skladu s področjem uporabe Direktive 97/9/ES lahko po potrebi spremlja predstavnik ustreznih organov, ki v posamezni državi članici upravljajo
sheme jamstev za vlagatelje
, pri čemer ta predstavnik nima glasovalne pravice.
4.
Odbor nadzornikov se lahko odloči, da dovoli prisotnost opazovalcev.
Izvršni direktor lahko sodeluje na sejah odbora nadzornikov, vendar nima glasovalne pravice.
Člen 26 Notranji odbori in skupine
1.
Odbor nadzornikov lahko ustanavlja notranje odbore ali skupine za posebne naloge, dodeljene odboru nadzornikov, ter zagotovi prenos nekaterih jasno opredeljenih nalog in odločanja na notranje odbore ali skupine, upravni odbor ali predsednika.
2.
Za namene člena 11 odbor nadzornikov skliče
neodvisno
skupino
z uravnoteženo sestavo članov
za lažje
nepristransko
reševanje sporov, ki jo sestavljajo predsednik in dva člana, ki nista predstavnika pristojnih organov, vpletenih v spor
, ter v sporu nimata nikakršnega interesa in z zadevnimi pristojnimi organi nimata neposrednih povezav.
2a.
Skupina na podlagi člena 11(2) predlaga odločbo, ki jo dokončno sprejme odbor nadzornikov v skladu s postopkom iz tretjega pododstavka člena 29(1).
2b.
Odbor nadzornikov sprejme poslovnik za skupino iz odstavka 2.
Člen 27 Neodvisnost
Predsednik odbora nadzornikov in njegovi člani z glasovalno pravico pri opravljanju nalog, ki so jim dodeljene s to uredbo, delujejo neodvisno in objektivno v
izključnem
interesu
Unije kot celote
ter niti ne zahtevajo niti ne sprejemajo navodil institucij ali organov
Unije
, vlade države članice ali katerih koli drugih javnih ali zasebnih organov.
Države članice, institucije Unije in vsi drugi javni ali zasebni organi ne poskušajo vplivati na člane odbora nadzornikov pri opravljanju njihovih nalog.
Člen 28 Naloge
1.
Odbor nadzornikov usmerja delo organa in je pristojen za sprejemanje odločb iz poglavja II.
2.
Odbor nadzornikov sprejema mnenja, priporočila in odločbe ter izdaja nasvete iz poglavja II.
3.
Odbor nadzornikov imenuje predsednika.
4.
Odbor nadzornikov vsako leto do 30. septembra na podlagi predloga upravnega odbora sprejme delovni program organa za naslednje leto ter ga posreduje v vednost Evropskemu parlamentu, Svetu in Komisiji.
Delovni program se sprejme ne glede na letni proračunski postopek in se javno objavi.
4a.
Odbor nadzornikov na predlog upravnega odbora sprejme letno poročilo o dejavnostih organa, vključno z nalogami, ki jih je opravil predsednik, na podlagi osnutka poročila iz člena 38(7) ter to poročilo vsako leto do 15. junija posreduje Evropskemu parlamentu, Svetu, Komisiji, Računskemu sodišču ter Evropskemu ekonomsko-socialnemu odboru. Poročilo se objavi.
5.
Odbor nadzornikov sprejme večletni delovni program organa ter ga posreduje v vednost Evropskemu parlamentu, Svetu in Komisiji.
Večletni delovni program se sprejme ne glede na letni proračunski postopek in se javno objavi.
6.
Odbor nadzornikov
sprejme proračun
v skladu s členom 49.
7.
Odbor nadzornikov izvaja disciplinski nadzor nad predsednikom in izvršnim direktorjem ter ju lahko odstavi s položaja v skladu s členom 33(5) oziroma členom 36(5).
Člen 29 Odločanje
1.
Odbor nadzornikov
sprejema odločitve z navadno večino
svojih članov
v skladu z načelom, da ima vsak član en glas
.
Z odstopanjem od prvega pododstavka odbor nadzornikov v zvezi z akti iz členov 7 in 8 ter ukrepi in odločbami, sprejetimi na podlagi poglavja VI, sprejema odločbe na podlagi kvalificirane večine svojih članov, kot je opredeljeno v členu 16(4) Pogodbe o Evropski uniji in členu 3 Protokola št. 36 o prehodnih določbah, priloženega Pogodbi o Evropski uniji in PDEU.
Ob upoštevanju odločb v skladu s členom 11(3) v zvezi z odločbami, ki jih sprejme konsolidacijski nadzornik, se lahko odločba, ki jo predlaga odbor, šteje za sprejeto, če jo odobri navadna večina, razen če jo zavrnejo člani, ki predstavljajo manjšino, ki lahko prepreči sprejetje, kot je opredeljeno v členu 16(4) Pogodbe o Evropski uniji in členu 3 Protokola št. 36 o prehodni ureditvi, priloženega Pogodbi o Evropski uniji in PDEU.
Za
vse druge odločitve
v skladu s členom 11(3) odločbo, ki jo predlaga odbor, sprejme navadna večina članov odbora nadzornikov v skladu z načelom, da ima vsak član en glas.
2.
Seje odbora nadzornikov skliče predsednik na lastno pobudo ali zahtevo ene tretjine članov odbora ter jih tudi vodi.
3.
Odbor nadzornikov sprejme in objavi svoj poslovnik.
4.
V poslovniku je natančno določena ureditev glasovanja, vključno s pravili glede sklepčnosti, če je to ustrezno. Člani brez glasovalne pravice in opazovalci, razen predsednika in izvršnega direktorja, se ne udeležujejo razprav v odboru nadzornikov, ki zadevajo posamezne udeležence na finančnem trgu, razen če je v členu 61 ali zakonodaji iz člena 1(2) določeno drugače.
Oddelek 2
Upravni odbor Člen 30 Sestava
1.
Upravni odbor sestavljajo predsednik
in šest drugih članov odbora nadzornikov
, ki jih
izvolijo
člani
odbora nadzornikov z glasovalno pravico
.
Vsak član razen predsednika ima namestnika, ki lahko zamenja člana upravnega odbora, če se ta oseba seje ne more udeležiti.
Mandat članov, ki jih izbere odbor nadzornikov, traja dve leti in pol. Ta mandat se lahko enkrat podaljša.
Upravni odbor je sestavljen uravnoteženo in sorazmerno, tako da odraža Evropsko unijo kot celoto. Mandati se prekrivajo in uporabi se ustrezen sistem rotacije.
2.
Sklepi upravnega odbora se sprejemajo na podlagi večine prisotnih članov. Vsak član ima en glas.
Izvršni direktor
in predstavnik Komisije sodelujeta
na sejah upravnega odbora, vendar
nimata
glasovalne pravice.
Predstavnik Komisije ima glasovalno pravico pri vprašanjih iz člena 49.
Upravni odbor sprejme in objavi svoj poslovnik.
3.
Seje upravnega odbora skliče predsednik na lastno pobudo ali zahtevo vsaj ene tretjine članov ter jih tudi vodi.
Upravni odbor se srečuje pred vsako sejo odbora nadzornikov in tako pogosto, kot se mu zdi potrebno
. Upravni odbor se srečuje na ▌sejah vsaj
petkrat
na leto.
4.
Članom upravnega odbora lahko odvisno od določb iz poslovnika pomagajo svetovalci ali strokovnjaki.
Člani brez glasovalne pravice, z izjemo izvršnega direktorja, se ne udeležujejo razprav v upravnem odboru o posameznih finančnih institucijah.
Člen 31 Neodvisnost
Člani upravnega odbora delujejo neodvisno in objektivno v
izključnem
interesu
Unije kot celote
, pri čemer niti ne zahtevajo niti ne sprejemajo navodil institucij ali organov
Unije
, katere koli vlade države članice ali katerega koli drugega javnega ali zasebnega organa.
Nobena država članica, institucija ali organ Unije ali kateri koli drug javni ali zasebni organ ne poskuša vplivati na člane upravnega odbora.
Člen 32 Naloge
1.
Upravni odbor zagotavlja, da organ opravlja svoje poslanstvo in izvaja naloge, ki so mu dodeljene v skladu s to uredbo.
2.
Upravni odbor predloži letni in večletni delovni program odboru nadzornikov v sprejetje.
3.
Upravni odbor izvaja svoja proračunska pooblastila v skladu s členoma 49 in 50.
4.
Upravni odbor sprejme načrt kadrovske politike organa in v skladu s členom 54(2) tudi potrebne izvedbene ukrepe za kadrovske predpise za uradnike Evropskih skupnosti (v nadaljnjem besedilu: kadrovski predpisi).
5.
Upravni odbor sprejme posebne določbe o pravici dostopa do dokumentov organa v skladu s členom 58.
6.
Upravni odbor ▌na podlagi osnutka poročila iz člena 38(7)
predlaga
letno poročilo o dejavnostih organa,
tudi o nalogah predsednika
, ter to poročilo ▌posreduje
odboru nadzornikov v odobritev in predložitev
Evropskemu parlamentu.
7.
Upravni odbor sprejme in objavi svoj poslovnik.
8.
Upravni odbor imenuje in razrešuje člane odbora za pritožbe v skladu s členom 44(3) in 44(5).
Oddelek 3
Predsednik Člen 33 Imenovanje in naloge
1.
Organ zastopa predsednik, ki je polno zaposleni neodvisni strokovnjak.
Predsednik je odgovoren za pripravo dela odbora nadzornikov ter vodi seje odbora nadzornikov in upravnega odbora.
2.
Predsednika z odprtim izbirnim postopkom
, ki ga organizira in vodi Komisija,
imenuje odbor nadzornikov na podlagi dosežkov, znanja in spretnosti, poznavanja finančnih institucij in trgov ter izkušenj, pomembnih za finančni nadzor in regulacijo.
Komisija Evropskemu parlamentu predloži ožji seznam treh kandidatov. Evropski parlament po opravljenem zaslišanju teh kandidatov izbere enega od njih. Tako izbranega kandidata imenuje odbor nadzornikov.
Odbor nadzornikov med svojimi člani izbere tudi namestnika, ki bo v odsotnosti predsednika opravljal njegove funkcije.
Ta namestnik ni član upravnega odbora.
3.
Mandat predsednika je pet let in se lahko enkrat podaljša.
4.
V devetih mesecih pred koncem petletnega mandata predsednika odbor nadzornikov ovrednoti:
(a)
rezultate, dosežene v prvem mandatu, in način, na katerega so bili doseženi;
(b)
dolžnosti in zahteve organa v naslednjih letih.
Odbor nadzornikov lahko na podlagi vrednotenja in odvisno od potrditve Evropskega parlamenta enkrat podaljša mandat predsednika.
5.
Predsednika ▌lahko s položaja odstavi le ▌Evropski parlament
v skladu s sklepom odbora nadzornikov
.
Predsednik ne more omejevati odbora nadzornikov pri razpravah v zvezi z njim, zlasti o potrebi po njegovi razrešitvi, in ni vključen v razprave v zvezi s takim vprašanjem.
Člen 34 Neodvisnost
Predsednik brez poseganja v vlogo odbora nadzornikov v zvezi z nalogami predsednika niti ne zahteva niti ne sprejema navodil institucij ali organov Skupnosti, katere koli vlade države članice ali katerega koli drugega javnega ali zasebnega organa.
Države članice, institucije Unije in vsi drugi javni ali zasebni organi ne poskušajo vplivati na predsednika pri opravljanju njegovih nalog.
V skladu s kadrovskimi predpisi iz člena 54 predsednika po prenehanju mandata še vedno zavezuje dolžnost, da v zvezi s sprejemanjem nekaterih imenovanj ali ugodnosti ravna pošteno in diskretno.
Člen 35 Poročilo
1.
Evropski parlament
in Svet
lahko predsednika ali njegovega namestnika ob popolnem spoštovanju njegove neodvisnosti
pozoveta
, da poda izjavo
. Predsednik poda izjavo pred Evropskim parlamentom
in odgovori na vsa vprašanja
njegovih poslancev
,
kadar koli se od njega to zahteva.
2.
Predsednik Evropskemu parlamentu na zahtevo in vsaj 15 dni, preden poda izjavo iz odstavka 1, predloži pisno poročilo o glavnih dejavnostih organa.
2a.
Poročilo poleg informacij iz členov od 7a do 7e, 8, 9, 10, 11a in 18 vsebuje tudi vse pomembne informacije, ki jih Evropski parlament zahteva priložnostno.
Oddelek 4
Izvršni direktor Člen 36 Imenovanje
1.
Organ vodi izvršni direktor, ki je polno zaposlen neodvisni strokovnjak.
2.
Izvršnega direktorja z odprtim izbirnim postopkom imenuje odbor nadzornikov na podlagi dosežkov, znanja in spretnosti, poznavanja udeležencev na finančnem trgu in trgov ter izkušenj, pomembnih za finančni nadzor in regulacijo, in izkušenj s področja vodenja
, po tem, ko ga je potrdil Evropski parlament.
3.
Mandat izvršnega direktorja je pet let in se lahko enkrat podaljša.
4.
V devetih mesecih pred koncem petletnega mandata izvršnega direktorja odbor nadzornikov opravi vrednotenje.
Pri tem vrednotenju odbor nadzornikov oceni zlasti:
(a)
rezultate, dosežene v prvem mandatu, in način, na katerega so bili doseženi;
(b)
dolžnosti in zahteve organa v naslednjih letih.
Odbor nadzornikov lahko ob upoštevanju vrednotenja enkrat podaljša mandat izvršnega direktorja.
5.
Izvršnega direktorja se lahko odstavi s položaja le na podlagi sklepa odbora nadzornikov.
Člen 37 Neodvisnost
Izvršni direktor brez poseganja v ustrezne vloge upravnega odbora in odbora nadzornikov v zvezi z nalogami izvršnega direktorja niti ne zahteva niti ne sprejema navodil katere koli vlade, organa, organizacije ali osebe zunaj organa.
Države članice, institucije Unije in vsi drugi javni ali zasebni organi ne poskušajo vplivati na izvršnega direktorja pri opravljanju njegovih nalog.
V skladu s kadrovskimi predpisi iz člena 54 izvršnega direktorja po prenehanju mandata še vedno zavezuje dolžnost, da v zvezi s sprejemanjem nekaterih imenovanj ali ugodnosti ravna pošteno in diskretno.
Člen 38 Naloge
1.
Izvršni direktor je pristojen za upravljanje organa in pripravlja delo upravnega odbora.
2.
Izvršni direktor je odgovoren za izvajanje letnega delovnega programa organa pod vodstvom odbora nadzornikov in pod nadzorom upravnega odbora.
3.
Izvršni direktor izvaja potrebne ukrepe, zlasti sprejemanje notranjih upravnih navodil in objavljanje obvestil, za zagotovitev delovanja organa v skladu s to uredbo.
4.
Izvršni direktor pripravi večletni delovni program v skladu s členom 32(2).
5.
Izvršni direktor vsako leto do 30. junija pripravi delovni program organa za naslednje leto v skladu s členom 32(2).
6.
Izvršni direktor pripravi predhodni predlog proračuna organa na podlagi člena 49 in na podlagi člena 50 izvršuje proračun organa.
7.
Izvršni direktor vsako leto pripravi osnutek ▌poročila z oddelkom o regulativnih in nadzornih dejavnostih organa ter oddelkom o finančnih in upravnih zadevah.
8.
Izvršni direktor v zvezi z osebjem organa izvaja pooblastila iz člena 54 in upravlja kadrovske zadeve.
POGLAVJE IV EVROPSKI SISTEM FINANČNIH NADZORNIH ORGANOV
Oddelek 1
Evropski nadzorni organ (skupni odbor)
Člen 40 Ustanovitev
1.
Ustanovi se
evropski nadzorni organ (skupni odbor).
2.
Skupni odbor deluje kot forum, v katerem organ redno in tesno sodeluje ter zagotavlja medsektorsko usklajenost
z drugimi evropskimi nadzornimi organi, zlasti pri
:
–
finančnih konglomeratih,
–
računovodstvu in revizijah,
–
mikrobonitetnih analizah medsektorskega razvoja, tveganj in občutljivih točk za finančno stabilnost,
–
naložbenih produktih za male vlagatelje,
–
ukrepih proti pranju denarja; ter
–
izmenjavi informacij z Evropskim odborom za sistemska tveganja ter razvijanju odnosa med tem odborom in evropskimi nadzornimi organi.
3.
Skupni odbor ima osebje, ki ga dodelijo trije evropski nadzorni organi, ki deluje kot sekretariat.
Organ prispeva ustrezna sredstva za ▌upravne, infrastrukturne in operativne stroške.
Člen 40a
Nadzor
Kadar finančna institucija pokriva več sektorjev, skupni odbor spore rešuje v skladu s členom 42 te uredbe.
Člen 41 Sestava
1.
Skupni odbor sestavljajo
predsedniki evropskih nadzornih organov
, po potrebi pa tudi predsednik pododbora, ustanovljenega na podlagi člena 43.
2.
Izvršni direktor,
predstavnik Komisije
in odbor ESRB so kot opazovalci povabljeni na seje skupnega odbora ▌ in pododborov iz člena 43.
3.
Predsednik skupnega odbora ▌je po načelu letne rotacije imenovan med predsedniki Evropskega bančnega organa, Evropskega organa za zavarovanja in poklicne pokojnine ter Evropskega organa za vrednostne papirje in trge.
Predsednik skupnega odbora, imenovan v skladu s tretjim odstavkom tega člena, je imenovan tudi za podpredsednika odbora ESRB.
4.
Skupni odbor ▌sprejme in objavi svoj poslovnik. V pravilih se lahko določijo dodatni udeleženci sej skupnega odbora.
Skupni odbor evropskih nadzornih organov se sestaja vsaj enkrat na dva meseca.
Člen 42 Skupna stališča in skupni dokumenti
Organ v okviru svojih nalog iz poglavja II in zlasti ob upoštevanju izvajanja Direktive 2002/87/ES po potrebi sprejema skupna stališča z Evropskim
nadzornim
organom
(
zavarovanja in poklicne pokojnine
)
ter Evropskim
nadzornim
organom
(bančništvo)
, kot je to ustrezno.
Organ vzporedno z Evropskim
nadzornim
organom
(
zavarovanja in poklicne pokojnine
)
ter Evropskim
nadzornim
organom
(bančništvo)
po potrebi sprejema dokumente iz člena 7, 9, 10 ali 11 te uredbe v zvezi z izvajanjem Direktive 2002/87/ES in katere koli druge zakonodaje iz člena 1(2), ki tudi spada na področje pristojnosti Evropskega
nadzornega
organa
(
zavarovanja in poklicne pokojnine
)
ali Evropskega
nadzornega
organa
(bančništvo)
.
Člen 43 Pododbori
1.
Za namene člena 42 se v okviru skupnega odbora ▌ustanovi pododbor za finančne konglomerate.
2.
Ta pododbor je sestavljen iz posameznikov, navedenih v členu 41(1), in enega predstavnika na visoki ravni, ki je izbran med osebjem, zaposlenim v ustreznem pristojnem organu iz vsake države članice.
3.
Pododbor med svojimi člani izbere predsednika, ki je tudi član skupnega odbora ▌.
4.
Skupni odbor lahko ustanovi dodatne pododbore.
Oddelek 3
Odbor za pritožbe Člen 44 Sestava
1.
Odbor za pritožbe je skupno telo
treh evropskih nadzornih organov
.
2.
Odbor za pritožbe je sestavljen iz šestih članov in šestih namestnikov, ki so
cenjeni
posamezniki z
dokazanim
ustreznim znanjem
in strokovnimi, tudi nadzornimi,
izkušnjami
na ustrezno visoki ravni s področja bančništva, zavarovalništva, trgov vrednostnih papirjev in drugih finančnih storitev
, pri čemer ni vključeno osebje, zaposleno v pristojnih organih ali drugih nacionalnih institucijah ali institucijah
Unije
, ki so vključene v dejavnosti organa.
Znatno število članov odbora za pritožbe ima zadostno pravno znanje za zagotavljanje strokovnih pravnih nasvetov o zakonitosti izvajanja pooblastil organa.
Odbor za pritožbe imenuje svojega predsednika.
Odločitve odbora za pritožbe se sprejemajo na podlagi večine vsaj štirih od šestih članov.
Če odločba, zoper katero je bila vložena pritožba, sodi v področje uporabe te uredbe, ta tričetrtinska večina vključuje vsaj enega od dveh članov odbora za pritožbe, ki ga je imenoval organ.
Kadar je to potrebno, predsednik skliče odbor za pritožbe.
3.
Upravni odbor organa z ožjega seznama, ki ga po javnem razpisu za prijavo interesa, objavljenem v Uradnem listu Evropske unije, predloži Komisija, po posvetovanju z odborom nadzornikov imenuje dva člana odbora za pritožbe in dva namestnika.
Drugi člani so imenovani v skladu z Uredbo (ES) št. …/2010
[EBA]
in Uredbo (ES) št. …/2010
[ESMA].
4.
Mandat članov odbora za pritožbe je pet let. Ta mandat se lahko enkrat podaljša.
5.
Člana odbora za pritožbe, ki ga je imenoval upravni odbor organa, ni mogoče odstaviti s položaja med njegovim mandatom, razen če je bil spoznan za krivega resne kršitve in upravni odbor po posvetovanju z odborom nadzornikov sprejme tak sklep.
6.
▌ Evropski bančni organ, ▌Evropski organ za zavarovanja in poklicne pokojnine
ter Evropski organ za vrednostne papirje in trge
zagotavljajo ustrezno operativno in administrativno podporo za odbor za pritožbe
prek skupnega odbora
.
Člen 45 Neodvisnost in nepristranskost
1.
Člani odbora za pritožbe so pri odločanju neodvisni. Ne zavezujejo jih nobena navodila. V organu, njegovem upravnem odboru ali odboru nadzornikov ne opravljajo nobenih drugih dolžnosti.
2.
Člani odbora za pritožbe ne smejo sodelovati v nobenem pritožbenem postopku, če imajo pri tem kakršen koli osebni interes ali če so bili predhodno vpleteni v postopek kot zastopniki ene od strank ali če so sodelovali pri odločitvi, zoper katero je bila vložena pritožba.
3.
Če zaradi enega od razlogov iz odstavkov 1 in 2 ali katerega koli drugega razloga član odbora za pritožbe meni, da kateri od ostalih članov odbora ne bi smel sodelovati v pritožbenem postopku, o tem ustrezno obvesti odbor za pritožbe.
4.
Zoper sodelovanje člana odbora za pritožbe lahko ugovarja vsaka stranka v pritožbenem postopku na podlagi razlogov iz odstavkov 1 in 2 ali suma, da član deluje pristransko.
Ugovor ne sme temeljiti na državljanstvu članov, nedopusten pa je tudi, če je stranka v pritožbenem postopku opravila neko procesno dejanje, ki ni bilo ugovor zoper člana odbora za pritožbe, čeprav je vedela, da obstaja razlog za tak ugovor.
5.
Odbor za pritožbe odloči o ukrepih, ki jih je treba sprejeti v primerih iz odstavkov 1 in 2, brez sodelovanja zadevnega člana.
Pri takem odločanju zadevnega člana v odboru za pritožbe zamenja njegov namestnik, razen če je tudi namestnik v enakem položaju. V tem primeru predsednik imenuje zamenjavo izmed preostalih namestnikov, ki so na voljo.
6.
Člani odbora za pritožbe se zavežejo, da bodo delovali neodvisno in v javnem interesu.
Zato podajo izjavo o zavezah in izjavo o interesih, v katerih je navedeno, da ne obstajajo nobeni interesi, ki bi lahko vplivali na njihovo neodvisnost, oziroma nobeni neposredni ali posredni interesi, ki bi lahko vplivali na njihovo neodvisnost.
Te izjave se vsako leto objavijo v pisni obliki.
POGLAVJE V
PRAVNA SREDSTVA Člen 46 Pritožbe
1.
Vsaka fizična ali pravna oseba, vključno s pristojnimi organi, se lahko pritoži na odločbo organa iz členov 9, 10 in 11 ali katero koli drugo odločbo, ki jo organ sprejme na podlagi zakonodaje iz člena 1(2) in je naslovljena na to osebo, ali na odločbo, ki jo neposredno ali osebno zadeva, čeprav je naslovljena na drugo osebo.
2.
Pritožba se skupaj z obrazložitvijo v pisni obliki vloži pri organu v dveh mesecih po tem, ko je bila zadevna oseba o odločbi uradno obveščena, ali, če takega uradnega obvestila ni, v dveh mesecih po dnevu, ko je organ objavil svojo odločbo.
Odbor za pritožbe se glede pritožbe odloči v dveh mesecih po tem, ko je bila vložena.
3.
Pritožba, ki je vložena v skladu z odstavkom 1, nima odložilnega učinka.
Vendar lahko odbor za pritožbe odloži izvajanje sporne odločbe, če meni, da to zahtevajo okoliščine.
4.
Če je pritožba dopustna, odbor za pritožbe preuči, ali je utemeljena. Odbor za pritožbe povabi stranke na pritožbene postopke ▌, da v določenih rokih pridobi njihove pripombe k uradnim obvestilom, ki jih je izdal sam, ali sporočilom drugih strank v pritožbenih postopkih. Stranke v pritožbenih postopkih imajo pravico do ustne izjave.
5.
Odbor za pritožbe lahko
potrdi odločbo pristojnega telesa organa
ali pa primer preda pristojnemu telesu organa. To telo zavezuje odločba odbora za pritožbe in
to telo sprejme spremenjeno odločbo o zadevnem primeru
.
6.
Odbor za pritožbe sprejme in objavi svoj poslovnik.
7.
Organ utemelji in objavi odločbe, ki jih sprejme odbor za pritožbe.
Člen 47 Tožbe pred
Splošnim
sodiščem ▌in Sodiščem Evropske unije
1.
V skladu s členom 263
PDEU
se lahko vloži tožba pred
Splošnim sodiščem
ali Sodiščem Evropske unije zaradi odločbe, ki jo je sprejel odbor za pritožbe ali pa organ v zadevah, pri katerih ni pravice do pritožbe pri odboru za pritožbe.
1a.
Države članice, institucije Unije in tudi vsaka fizična ali pravna oseba lahko v skladu s členom 263 PDEU zoper odločbe organa vložijo tožbo neposredno pri Sodišču Evropske unije.
2.
Kadar je organ zavezan k ukrepanju, vendar ne sprejme odločitve, se lahko pred
Splošnim sodiščem
ali Sodiščem Evropske unije v skladu s pogoji iz člena 265
PDEU
sproži postopek zaradi opustitve ukrepanja.
3.
Od organa se zahteva, da sprejme potrebne ukrepe za izvršitev sodbe
Splošnega sodišča
ali Sodišča Evropske unije.
POGLAVJE VI
FINANČNE DOLOČBE Člen 48 Proračun organa
1.
Prihodke organa,
evropskega organa v skladu s členom 185 Uredbe Sveta (ES, Euratom) št. 1605/2002
,
sestavlja
zlasti
katera koli kombinacija naslednjega
:
(a)
obvezni prispevki ▌nacionalnih
javnih
organov,
pristojnih za nadzor nad finančnimi institucijami, ki se zagotovijo v skladu s enačbo, ki temelji na ponderiranju glasov iz člena 3(3) Protokola (št. 36) o prehodni ureditvi, priloženega k Pogodbi o Evropski uniji in PDEU
;
(b)
subvencija
Unije
iz splošnega proračuna Evropske unije (oddelek o Komisiji);
financiranje organa s strani Unije ureja sporazum proračunskega organa, kot je določeno v točki 47 medinstitucionalnega sporazuma z dne 17. maja 2006 o proračunski disciplini in dobrem finančnem poslovodenju;
(c)
kakršne koli pristojbine, plačane organu v primerih, določenih v ustreznih instrumentih prava
Unije
.
2.
Odhodki organa vključujejo vsaj odhodke za osebje, plače, upravne stroške, stroške infrastrukture,
strokovnega usposabljanja
in operativne stroške.
3.
Prihodki in odhodki so uravnoteženi.
4.
Za vsako proračunsko leto, ki sovpada s koledarskim letom, se pripravijo ocene vseh prihodkov in odhodkov organa, ki se vključijo v njegov proračun.
Člen 49 Priprava proračuna
1.
Izvršni direktor vsako leto do 15. februarja pripravi osnutek ocene prihodkov in odhodkov za naslednje proračunsko leto ter ta predhodni predlog proračuna skupaj s kadrovskim načrtom pošlje upravnemu odboru
in odboru nadzornikov
.
Odbor nadzornikov
na podlagi tega predhodnega predloga, ki ga pripravi izvršni direktor
in odobri upravni odbor
, vsako leto pripravi oceno prihodkov in odhodkov organa za naslednje proračunsko leto.
Odbor nadzornikov
to oceno skupaj z osnutkom kadrovskega načrta Komisiji posreduje do 31. marca. Pred sprejetjem ocene osnutek, ki ga pripravi izvršni direktor, potrdi
upravni odbor
.
2.
Komisija oceno skupaj s predhodnim predlogom splošnega proračuna Evropske unije posreduje Evropskemu parlamentu in Svetu (v nadaljnjem besedilu: proračunski organ).
3.
Komisija na podlagi teh ocen v predhodni predlog splošnega proračuna Evropske unije vključi ocene, ki se ji zdijo potrebne v zvezi s kadrovskim načrtom, in znesek subvencije, ki bremeni splošni proračun Evropske unije v skladu s
členoma 313 in 314
Pogodbe.
4.
Proračunski organ sprejme kadrovski načrt za organ. Proračunski organ odobri proračunska sredstva za subvencijo organu.
5.
Proračun organa sprejme
odbor nadzornikov
. Veljati začne po dokončnem sprejetju splošnega proračuna Evropske unije. Kadar je to potrebno, se proračun ustrezno prilagodi.
6.
Upravni odbor takoj obvesti proračunski organ, če namerava izvajati kakršen koli projekt, ki bi lahko imel bistvene finančne posledice za financiranje proračuna, zlasti kakršen koli projekt v zvezi z lastnino, kot je najem ali nakup poslopij. Upravni odbor o svojih namenih obvesti Komisijo. Če namerava katera od vej proračunskega organa izdati mnenje, o svoji nameri v dveh tednih po prejemu informacij o projektu obvesti organ. Če ni odgovora, lahko organ nadaljuje z načrtovano dejavnostjo.
6a.
Proračun za prvo leto delovanja organa z zaključkom 31. decembra 2011 potrdijo člani odbora tretje stopnje po posvetovanju s Komisijo, nato pa se ga pošlje Evropskemu parlamentu in Svetu v odobritev.
Člen 50 Izvajanje in nadzor proračuna
1.
Izvršni direktor deluje kot odredbodajalec in izvršuje proračun organa.
2.
Računovodja organa do 1. marca po vsakem zaključenem proračunskem letu računovodji Komisije in Računskemu sodišču posreduje začasne zaključne račune skupaj s poročilom o upravljanju proračuna in finančnem poslovodenju v zadevnem proračunskem letu. Računovodja Komisije pošlje poročilo o upravljanju proračuna in finančnem poslovodenju do 31. marca naslednjega leta tudi članom odbora nadzornikov, Evropskemu parlamentu in Svetu.
Računovodja Komisije nato konsolidira začasne zaključne račune institucij in decentraliziranih organov v skladu s členom 128 Uredbe Sveta (ES, Euratom) št. 1605/2002 UL L 248, 16.9.2002, str. 1.
(v nadaljnjem besedilu: finančna uredba).
3.
Po prejemu pripomb Računskega sodišča o začasnih zaključnih računih organa v skladu z določbami člena 129 finančne uredbe izvršni direktor na lastno odgovornost pripravi zaključne račune organa in jih predloži upravnemu odboru za pridobitev njegovega mnenja.
4.
Upravni odbor predloži mnenje o zaključnih računih organa.
5.
Izvršni direktor te zaključne račune skupaj z mnenjem upravnega odbora do 1. julija po zaključenem proračunskem letu posreduje članom odbora nadzornikov, Evropskemu parlamentu, Svetu, Komisiji in Računskemu sodišču.
6.
Zaključni računi se objavijo.
7.
Izvršni direktor do 30. septembra pošlje Računskemu sodišču odgovor na njegove pripombe. Izvod tega odgovora pošlje tudi upravnemu odboru in Komisiji.
8.
Izvršni direktor predloži Evropskemu parlamentu na njegovo zahtevo in v skladu s členom 146(3) finančne uredbe vse informacije, potrebne za nemoteno izvedbo postopka razrešnice za zadevno proračunsko leto.
9.
Evropski parlament na priporočilo Sveta, ki odloča s kvalificirano večino, do 15. maja leta N + 2 izvršnemu direktorju podeli razrešnico za izvrševanje proračuna
(vključno z vsemi stroški in prihodki organa)
za proračunsko leto N.
Člen 51 Finančna pravila
Finančna pravila, ki veljajo za organ, sprejme upravni odbor po posvetovanju s Komisijo. Ta pravila lahko odstopajo od Uredbe Komisije (ES, Euratom) št. 2343/2002 UL L 357, 31.12.2002, str. 72.
samo, če to zahtevajo posebne operativne potrebe za delovanje organa in samo ob predhodnem soglasju Komisije.
Člen 52 Ukrepi proti goljufijam
1.
Za namene boja proti goljufijam, korupciji in drugim nezakonitim dejavnostim se določbe Uredbe (ES) št. 1073/1999 brez kakršnih koli omejitev uporabljajo za organ.
2.
Organ pristopi k Medinstitucionalnemu sporazumu z dne 25. maja 1999 med Evropskim parlamentom, Svetom Evropske unije in Komisijo Evropskih skupnosti o notranjih preiskavah, ki jih opravlja Evropski urad za boj proti goljufijam (OLAF) UL L 136, 31.5.1999, str. 15.
, in takoj sprejme ustrezne določbe za vse zaposlene v organu.
3.
Odločitve o financiranju ter sporazumi in iz njih izhajajoči izvedbeni instrumenti izrecno določajo, da lahko Računsko sodišče in OLAF po potrebi opravljata preglede na kraju samem pri prejemnikih denarnih sredstev, ki jih izplača organ, in osebju, odgovornem za njihovo dodelitev.
POGLAVJE VII
SPLOŠNE DOLOČBE Člen 53 Privilegiji in imunitete
Za organ in njegovo osebje se uporablja Protokol o privilegijih in imunitetah Evropskih skupnosti.
Člen 54 Osebje
1.
Za osebje organa, vključno z njegovim izvršnim direktorjem
in predsednikom
, se uporabljajo Kadrovski predpisi in Pogoji za zaposlitev drugih uslužbencev ter predpisi, ki so jih za njihovo izvajanje skupaj sprejele institucije
Unije
.
2.
Upravni odbor v soglasju s Komisijo sprejme potrebne izvedbene ukrepe v skladu z določbami člena 110 kadrovskih predpisov.
3.
Organ v odnosu do svojega osebja izvaja pooblastila, ki jih za organ za imenovanja dodeljujejo kadrovski predpisi, za organ, pooblaščen za sklepanje pogodb, pa pogoji za zaposlitev drugih uslužbencev.
4.
Upravni odbor lahko sprejme določbe, na podlagi katerih so lahko nacionalni strokovnjaki iz držav članic napoteni v organ.
Člen 55 Odgovornost organa
1.
Organ pri nepogodbeni odgovornosti v skladu s splošnimi načeli, ki so skupna zakonodajam držav članic, poravna vsako škodo, ki jo povzroči sam ali njegovo osebje pri opravljanju svojih nalog. Za vse spore v zvezi z odpravljanjem take škode je pristojno Sodišče Evropskih skupnosti.
2.
Osebna finančna in disciplinska odgovornost osebja organa do organa je urejena z ustreznimi določbami, ki veljajo za osebje organa.
Člen 56 Obveznost varovanja poslovne skrivnosti
1.
Za člane odbora nadzornikov in upravnega odbora, izvršnega direktorja in zaposlene v organu, vključno z uradniki, ki jih začasno napotijo države članice,
in vse druge osebe, ki opravljajo naloge za organ na pogodbeni osnovi,
tudi po prenehanju opravljanja njihovih dolžnosti veljajo obveznosti varovanja poslovne skrivnosti v skladu s
členom 339 PDEU
in ustrezne določbe zadevne zakonodaje
Unije
.
V skladu s kadrovskimi predpisi iz člena 54 osebje po prenehanju mandata še vedno zavezuje dolžnost, da v zvezi s sprejemanjem nekaterih imenovanj ali ugodnosti ravna pošteno in diskretno.
Nobena država članica, institucija ali organ Unije ali kateri koli drug javni ali zasebni organ ne poskuša vplivati na člane osebja organa.
2.
Ne glede na primere, ki jih zajema kazensko pravo, se ne smejo nobene zaupne informacije, ki jih med opravljanju svojih dolžnosti prejmejo osebe iz odstavka 1, razkriti nobeni osebi ali organu, razen v obliki povzetka ali združeni obliki, pri čemer ni mogoče ugotoviti identitete posameznih
finančnih institucij
.
Poleg tega obveznost iz odstavka 1 in prvega pododstavka tega odstavka organu in nacionalnim nadzornim organom ne preprečuje, da te informacije uporabljajo za izvrševanje zakonodaje iz člena 1(2) in zlasti pri sodnih postopkih za sprejemanje odločitev.
3.
Odstavka 1 in 2 organu ne preprečujeta, da izmenjuje informacije z nacionalnimi nadzornimi organi v skladu s to uredbo in ostalo zakonodajo
Unije
, ki se uporablja za udeležence na finančnem trgu.
▌
Člen 57 Varstvo podatkov
Ta uredba ne posega v obveznosti držav članic v zvezi z obdelavo osebnih podatkov na podlagi Direktive 95/46/ES ali obveznosti organa v zvezi z obdelavo osebnih podatkov na podlagi Uredbe (ES) št. 45/2001 pri izpolnjevanju njegovih odgovornosti.
Člen 58 Dostop do dokumentov
1.
Za dokumente, ki jih ima organ, se uporablja Uredba (ES) št. 1049/2001.
2.
Upravni odbor do 31. maja 2011 sprejme praktične ukrepe za izvajanje Uredbe (ES) št. 1049/2001.
3.
Odločitve, ki jih organ sprejme v skladu s členom 8 Uredbe (ES) št. 1049/2001, so lahko predmet pritožbe varuhu človekovih pravic ali tožbe pri Sodišču Evropske unije, po potrebi po pritožbi pri odboru za pritožbe, v skladu s pogoji iz
členov 228 in 263 PDEU
.
Člen 59 Jezik
1.
Za organ se uporabljajo določbe Uredbe Sveta št. 1 UL 17, 6.10.1958, str. 385/58.
.
2.
Notranjo ureditev glede rabe jezika v organu določi upravni odbor.
3.
Prevajalske storitve, potrebne za delovanje organa, zagotovi Prevajalski center za organe Evropske unije.
Člen 60 Sporazum o sedežu
Potrebne določbe glede nastanitve organa v državi članici, kjer se nahaja njegov sedež, ter opreme, ki jo da na voljo ta država, ter posebna pravila, ki se v tej državi članici uporabljajo za izvršnega direktorja, člane upravnega odbora, osebje organa in člane njihovih družin, so opredeljeni v sporazumu o sedežu med organom in to državo članico, ki se sklene po pridobitvi soglasja upravnega odbora.
Ta država članica zagotovi najboljše mogoče pogoje za zagotovitev uspešnega delovanja organa, vključno z večjezičnim šolanjem z evropsko vsebino in ustreznimi prometnimi povezavami.
Člen 61 Sodelovanje tretjih držav
1.
V organu lahko sodelujejo tudi države, ki niso članice Evropske unije in so z
Evropsko unijo
sklenile sporazume, pri čemer so sprejele in uporabljajo zakonodajo
Unije
s področja pristojnosti organa, kot je navedena v členu 1(2).
1a.
Organ lahko dovoli sodelovanje tretjih držav, ki uporabljajo zakonodajo, ki je bila na področjih, za katera je pristojen organ, kot je navedeno v členu 1(2), priznana kot enakovredna, kot je določeno v mednarodnih sporazumih, ki jih je sklenila Unija v skladu s členom 216 PDEU.
2.
V skladu z ustreznimi določbami teh sporazumov se določijo pravila, ki opredeljujejo zlasti naravo, obseg in procesne vidike vključitve teh držav v delo organa, vključno z določbami, ki zadevajo finančne prispevke in osebje. Z njimi se lahko omogoči sodelovanje v odboru nadzornikov v vlogi opazovalcev, vendar se zagotovi, da te države ne sodelujejo na nobeni razpravi v zvezi s posameznimi
finančnimi institucijami
, razen če za to obstaja neposreden interes.
POGLAVJE VIII
PREHODNE IN KONČNE DOLOČBE Člen 62 Pripravljalni ukrepi
-1.
Odbor evropskih zakonodajalcev za vrednostne papirje v obdobju po začetku veljavnosti te uredbe in pred ustanovitvijo organa tesno sodeluje s Komisijo pri pripravi na zamenjavo Odbora evropskih zakonodajalcev za vrednostne papirje z organom.
1.
Po ustanovitvi organa je Komisija
odgovorna za upravno ureditev in začetno upravno delovanje organa, dokler ta ne doseže operativnih zmogljivosti za izvrševanje lastnega proračuna.
Zato lahko Komisija do takrat, ko izvršni direktor
/izvršna direktorica
prevzame svoje dolžnosti na podlagi imenovanja v odboru nadzornikov v skladu s členom 36, začasno določi uradnika za izpolnjevanje funkcij izvršnih direktorjev.
[To obdobje traja samo, dokler organ ne doseže operativnih zmogljivosti za izvrševanje lastnega proračuna.]
2.
Začasni izvršni direktor lahko odobri vsa plačila, ki se krijejo s sredstvi iz proračuna Skupnosti, ko jih potrdi tudi upravni odbor, ter sklepa pogodbe, vključno s kadrovskimi pogodbami po sprejetju kadrovskega načrta organa.
3.
Odstavka 1 in 2 ne posegata v pristojnosti organa nadzornikov in upravnega odbora.
3a.
Organ velja za pravnega naslednika Odbora evropskih zakonodajalcev za vrednostne papirje. Vsa upravičena sredstva in obveznosti ter vse že začete dejavnosti Odbora evropskih zakonodajalcev za vrednostne papirje se lahko samodejno prenesejo na organ. Neodvisen revizor pripravi izjavo, v kateri prikaže stanje v zvezi z zaključnimi sredstvi in obveznostmi Odbora evropskih zakonodajalcev za vrednostne papirje. To izjavo revidirajo in odobrijo člani Odbora evropskih zakonodajalcev za vrednostne papirje in Komisija, in sicer pred kakršnim koli prenosom sredstev in obveznosti.
Člen 63 Prehodne določbe o osebju
1.
Z odstopanjem od člena 54 se vse pogodbe o zaposlitvi
in pogodbe o napotitvi
, ki jih sklene Odbor evropskih zakonodajalcev za vrednostne papirje ali njegov sekretariat ter veljajo na datum začetka uporabe te uredbe, spoštujejo do dne njihovega izteka. Ni jih mogoče podaljšati.
2.
Vsem članom osebja ▌ iz odstavka 1 se zagotovi možnost, da sklenejo pogodbe za začasne uslužbence iz člena 2(a) pogojev za zaposlitev drugih uslužbencev za različne razrede, kot so predvideni v kadrovskem načrtu organa.
Po začetku veljavnosti te uredbe organ, pooblaščen za sklepanje pogodb, izvede notranji izbirni postopek, omejen na osebje
Odbora evropskih zakonodajalcev za vrednostne papirje ali njegovega sekretariata
,
kot je navedeno v odstavku 1,
da se preverijo sposobnosti, učinkovitost in integriteta oseb, ki naj bi jih zaposlili.
Pri notranjem izbirnem postopku se v celoti upoštevajo spretnosti in izkušnje, ki jih je posameznik pokazal pri svojem delu pred zaposlitvijo.
3 Uspešnim kandidatom se glede na vrsto in stopnjo nalog, ki se bodo opravljale, ponudi pogodba za začasne uslužbence za obdobje, ki bo vsaj enako preostalemu obdobju iz prejšnje pogodbe.
4.
Za člane osebja s prejšnjimi pogodbami, ki se odločijo, da ne bodo zaprosili za pogodbe za začasne uslužbence, ali ki jim niso ponujene pogodbe za začasne uslužbence v skladu z odstavkom 2, se še naprej uporabljajo ustrezna nacionalna zakonodaja v zvezi s pogodbami o zaposlitvi in drugi ustrezni instrumenti.
Člen 63a
Nacionalne določbe
Države članice sprejmejo ustrezne določbe, ki zagotavljajo učinkovito uporabo te uredbe.
Člen 64 Spremembe
Sklep Sveta in Parlamenta
št. 716/2009/ES
se spremeni tako, da se Odbor evropskih zakonodajalcev za vrednostne papirje odstrani s seznama upravičencev iz oddelka B priloge k temu sklepu.
Člen 65 Razveljavitev
Sklep Komisije 2009/77/ES o ustanovitvi Odbora evropskih zakonodajalcev za vrednostne papirje se razveljavi
s 1. januarjem 2011
.
Člen 66
Klavzula o pregledu
-1.
Komisija do …
*
Šest mesecev od začetka veljavnosti te uredbe.
Evropskemu parlamentu in Svetu predloži potrebne predloge za okrepitev nadzora nad institucijami, ki lahko pomenijo sistemsko tveganje iz člena 12b, in ustanovitev novega okvira za obvladovanje finančne krize, vključno z ureditvijo financiranja.
1.
Komisija v
*
Tri leta po datumu začetka uporabe te uredbe.
...
in vsaka tri leta po tem
predloži Evropskemu parlamentu in Svetu potrebne predloge za zagotavljanje vzpostavitve zanesljivega okvira za reševanje, vključno s sistemi prispevkov udeležencev na finančnem trgu za omejevanje sistemskih tveganj, in
objavi splošno poročilo o izkušnjah, pridobljenih pri delovanju organa in postopkih, določenih v tej uredbi.
V tem poročilu je
med drugim ovrednoteno tudi
:
(a)
konvergenca, ki so jo dosegli pristojni organi pri nadzornih praksah;
(b)
delovanje kolegijev nadzornih organov,
(c)
napredek, dosežen pri konvergenci na področju preprečevanja, upravljanja in reševanja kriz, vključno z evropskimi mehanizmi financiranja;
(d)
ali bi bilo treba, zlasti glede na napredek, dosežen v zvezi z vprašanji iz točke (c), okrepiti vlogo organa pri nadzoru nad udeleženci na finančnem trgu, ki pomenijo sistemsko tveganje, in ali bi moral imeti nad njimi večja nadzorna pooblastila;
(e)
uporaba zaščitne klavzule, ki jo določa člen 23, in zlasti, ali ta klavzula neprimerno preprečuje organu, da bi izpolnil svojo vlogo, ki je določena v tej uredbi.
1a.
Poročilo iz odstavka 1 ocenjuje tudi, ali:
(a)
je primerno organe prestaviti na en sam sedež, da bi dosegli boljše usklajevanje med njimi;
(b)
je ustrezno nadaljevati z ločenim nadzorom nad bančništvom, zavarovalništvom, poklicnimi pokojninami ter trgi vrednostnih papirjev in finančnimi trgi;
(c)
je ustrezno opravljati nadzor nad bonitetnim nadzorom in poslovanjem ločeno ali pa je bolje, če to počne isti nadzornik,
(d)
je primerno poenostaviti in okrepiti strukturo Evropskega sistema finančnih nadzornih organov zaradi večje povezanosti med makro in mikro ravnjo ter evropskimi nadzornimi organi;
(e)
je razvoj Evropskega sistema finančnega nadzora skladen z globalnim razvojem;
(f)
je znotraj Evropskega sistema finančnega nadzora dovolj različnosti in odličnosti;
(g)
sta odgovornost in preglednost, povezani z zahtevami objave, primerni;
(h)
ima organ primeren sedež;
(i)
je ustanovitev sklada za stabilnost za vrednostne papirje in trge na ravni EU najboljša obramba pred izkrivljanjem konkurence ter najučinkovitejši način za spopadanje s neuspehom čezmejnih udeležencev na trgu.
2.
Poročilo in po potrebi vsi priloženi predlogi se posredujejo Evropskemu parlamentu in Svetu.
Člen 67 Začetek veljavnosti
Ta uredba začne veljati dan po objavi v Uradnem listu Evropske unije.
Uporablja se od 1. januarja 2011
, razen členov 62 ter 63(1) in (2), ki se uporabljata od datuma veljavnosti te uredbe
.
Organ se ustanovi na datum, ko se začne uporabljati ta uredba
.
Ta uredba je v celoti zavezujoča in se neposredno uporablja v vseh državah članicah.
V …
Za Evropski parlament Za Svet
Predsednik Predsednik
